东财《证券发行与交易实务》在线作业二0008A86D3890.docx
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东财《证券发行与交易实务》在线作业二0008A86D3890
东财《证券发行与交易实务》在线作业二-0008
依照《公司法》的规定，有限责任公司是由（）股东共同出资设立的，股东以其认缴的出资额为限承担责任的法人。
A:
1个以上20个以下
B:
5个以上50个以下
C:
1个以上50个以下
D:
10个以上50个以下
答案：
C
不属于内部融资特点的是（）。
A:
自主性
B:
有限性
C:
低成本性，低风险性
D:
高效率性
答案：
D
（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A:
《证券法》
B:
《格拉斯－斯蒂格尔法》
C:
《金融服务现代化法案》
D:
《公司法》
答案：
C
（）是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。
A:
董事会
B:
股东大会
C:
监事会
D:
经理层大会
答案：
B
独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，但是，连任时间不得超过（）年。
A:
4
B:
6
C:
8
D:
10
答案：
B
根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。
A:
20％
B:
50％
C:
10％
D:
30％
答案：
D
我国公司是依照（）在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。
A:
《证券法》
B:
《公司法》
C:
《中国商业银行法》
D:
《中国人民银行法》
答案：
B
按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为（）。
A:
直接融资与间接融资
B:
内部融资与间接融资
C:
直接融资与外部融资、内部融资和外部融资
答案：
A
我国采用资产评估的方法主要有（）。
A:
收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法
B:
现行市价法和清算价格法
C:
重置成本法和清算价格法
D:
收益现值法和现行市价法
答案：
A
2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A:
首次公开发行股票询价制度
B:
上市保荐制度
C:
上市审核制度
D:
股票定价制度
答案：
A
由于独立董事必须具有独立性，因此，下列（）人员不得担任独立董事。
A:
在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）
B:
直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属
C:
在直接或问接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属
D:
上述三类人员
答案：
A
产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。
产权界定应当依据（）的原则进行。
A:
投资优先
B:
谁投资、谁拥有产权
C:
出资时问先后
D:
出资额多少
答案：
B
拟发行上市的公司原则上应采取（）改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。
A:
部分
B:
整体
C:
主体
D:
附属企业
答案：
B
承销说明书包括以下（）内容。
A:
承销商和发行人名称
B:
承销方式
C:
承销股票的种类、数量、金额及发行价格
D:
中国证监会及中国证券业协安所要求的其他事项
答案：
A,B,C,D
1952年，美国的大卫·杜兰特把当时对资本结构的见解划分为（）。
A:
净收入理论
B:
净经营收入理论
C:
介于两者之间的传统折中理论
D:
MM理论
答案：
A,B,C
可转换证券筹资的优点包括（）。
A:
可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本。
通常，可转换证券的利率或股息率较低且限制性条款不苛刻，使公司在换股之前可以低廉成本筹集资金
B:
可转换证券有利于未来资本结构的调整。
由债券或优先股转换成普通股可降低财务杠杆，为今后进一步筹资创造条件
C:
若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券不会转换为普通股，无助于公司渡过财务困境，并将导致今后股权或债券筹资成本增加
D:
如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权。
事实上，在转换并未发生时，公司的财务报表也必须按规定公布"充分稀释"后的每股收益
答案：
A,B
公司融资是指公司获取资金的方式。
根据不同的标准，可以对公司融资方式进行不同的分类。
下列说法正确的是（）。
A:
可以按照融资过程中资金来源的不同方式，把公司的融资方式分为内部融资和外部融资
B:
按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为直接融资与间接融资
C:
按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为股权融资与债务融资
D:
按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为短期融资与长期融资
答案：
A,B,C,D
中国保荐制度主要包括以下（）内容。
A:
建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度
B:
明确保荐期限
C:
确立保荐责任
D:
引进持续信用监管和"冷淡对待"的监管措施
答案：
A,B,C,D
法律意见书的必备内容包括律师的声明以及对本次股票发行上市的下列（包括但不限于）事项明确发表结论性意见，所发表的结论性意见应包括（）。
A:
是否合法合规
B:
是否真实有效
C:
是否存在纠纷
D:
是否存在潜在风险
答案：
A,B,C,D
净经营收入理论的理论假定包括（）。
A:
不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的
B:
当企业增加债务融资时，股票融资的成本就会上升。
原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报
C:
企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险
D:
负债比例的高低都不会影响融资总成本，也就是说，融资总成本不会随融资结构的变化而变化
答案：
A,B,C,D
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）。
A:
净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％
B:
净资本与净资产的比例不得低于40％
C:
净资本与负债的比例不得低于8％
D:
净资产与负债的比例不得低于20％，流动资产与流动负债的比例不得低于100％
答案：
A,B,C,D
企业有下列（）行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。
。
A:
经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
B:
经省人民政府或其省国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
C:
国有独资企业与其下属独资企业（事业单位）之间或其下属独资企业（事业单位）之间的合并、资产（产权）置换和无偿划转
D:
国有独资企业与其下属独资企业（事业单位）之问或其下属独资企业（事业单位）之间的有偿划转
答案：
A,C
广义投资银行业务包括众多的资本市场活动，即包括（）。
A:
公司融资、并购顾问
B:
股票和债券等金融产品的销售和交易
C:
资产管理
D:
风险投资业务
答案：
A,B,C,D
股份具有的特点包括（）。
A:
股份的金额性，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等，即股份是一定价值的反映，并可以用货币加以度量
B:
股份的平等性，即同种类的每一股份应当具有同等权利
C:
股份的不可分性，即股份是公司资本最基本的构成单位，每个股份不可再分
D:
股份的可转让性，即股东持有的股份可以依法转让
答案：
A,B,C,D
证券公司有下列（）行为的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：
A:
提前泄露证券发行信息
B:
以不正当竞争手段招揽承销业务
C:
在承销过程中不按规定披露信息
D:
在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致
答案：
A,B,C,D
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