证券从业人员资格考试证券市场知识答案.docx
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证券从业人员资格考试证券市场知识答案
2010年证券从业人员资格考试《证券市场基础知识》历年真题及答案解析汇编5
一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
）
1.世界上第一家股票交易所在（ ）成立。
A．纽约
B．伦敦
C．阿姆斯特丹
D．费城
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C
2.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（ ）纳入证券投资者保护基金．
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
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C
3.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（ ）市场。
A．资本
B．货币
C．间接融资
D．直接融资
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C
4.中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（ ）。
A．70%
B．75%
C．80%
D．85%
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C
5.取得从业资格的人员，如果属（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的职业证书。
A．未被机构聘用
B．存在《证券法》第一百三十二条规定的情形
C．被中国证监会认定为证券市场禁入者
D．5年前曾受过轻微的刑事处罚
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D
6.如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为（ ）元。
A．2400
B．1000
C．1500
D．666.7
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C
7.证券市场的基本功能不包括（ ）。
A．筹资功能
B．定价功能
C．保值增值功能
D．资本配置功能
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C
8.债券基金收益与市场利率的关系是（ ）。
A．同方向变动
B．反方向变动
C．无关的
D．不确定的
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B
9.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（ ）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
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B
10.证券市场的基本功能不包括（ ）。
A．筹资功能
B．证券资产的定价功能
C．资源配置功能
D．宏观调控功能
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D
证券市场的功能有以下：
筹资，投资功能；定价功能；优化资金配置功能。
11.世界上第一个股票交易所于1602年在（ ）成立。
A．荷兰的阿姆斯特丹
B．英国的伦敦
C．美国的纽约
D．德国的柏林
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A
12.某投资者以10元1股的价格买入x公司股票，持有1年分得现金股息1.80元，则股利收益率为（ ）。
A．9%
B．18%
C．27%
D．36%
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B
13.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（ ）。
A．证券投资咨询公司和资产评估机构
B．会计师事务所和律师事务所
C．证券信用评级机构
D．证券公司
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D
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
证券服务机构包括：
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。
14.资产证券化是（ ）。
A．风险管理型创新的重要成果
B．增强流动型创新的重要成果
C．信用创造型剑新的重要成果
D．股票创新型创新的重要成果
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B
15.依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为（ ）。
A．累积优先股票和非累积优先股票
B．参与优先股票和非参与优先股票
C．可转换优先股票和不可转换优先股票
D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票
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C
16.不属于证券服务机构的是（ ）。
A．会计师事务所
B．证券登记结算公司
C．证券投资咨询机构
D．资信评级机构
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B
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
证券服务机构包括：
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。
17.证券包销是指（ ）。
A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式
C．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
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D
18.依法持有并保管基金资产的是（ ）。
A．基金持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．证券交易所
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C
19.对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（ ）。
A．收益公司债券
B．信用公司债券
C．保证公司债券
D．附认股权证的公司债券
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D
20.截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等（ ）只LOF在深圳证券交易所上市交易。
A．10
B．13
C．15
D．20
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B
21.股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的收益，称之为（ ）。
A．资本利得
B．红利
C．资本增值收益
D．股票股息
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B
22.下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是（ ）。
A．金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动
B．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C．新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
D．避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
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B
1．金融衍生工具产生的最基本原因是避险。
2．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。
3．金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。
4．新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。
23.世界上第一个股票交易所于1602年在（ ）成立。
A．荷兰的阿姆斯特丹
B．美国的纽约
C．美国的华盛顿
D．英国的伦敦
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A
24.下列对社会公益基金认识不正确的是（ ）。
A．社会公益基金属于基金性质的机构投资者
B．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金
C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值
D．福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金
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D
社会公益基金。
社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。
我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值。
25.证券交易所上市证券的清算和交收由（ ）集中完成。
A．证券登记结算公司
B．证券服务机构
C．证券交易所
D．证券公司
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A
26.公认的最早的基金机构是（ ）。
A．英国信托基金
B．英国皇家信托组织
C．英国国际信托组织
D．海外和殖民地政府信托组织
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D
27.证券从业人员禁止的行为是（ ）。
A．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
B．举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会
C．接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务
D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
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A
28.B股是指（ ）。
A．境外上市外资股
B．境内上市外资股
C．香港上市外资股
D．纽约上市外资股
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B
29.1790年，美国第一个证券交易所——（ ）成立。
A．华尔街交易所
B．费城交易所
C．纽约交易所
D．波士顿交易所
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B
30.只能在期权到期日行使的期权是（ ）。
A．看涨期权
B．看跌期权
C．欧式期权
D．美式期权
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C
31.股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的（ ）特征。
A．股票是有价证券
B．股票是要式证券
C．股票是证权证券
D．股票是综合权利证券
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B
32.关于中小企业板指数描述错误的是（ ）。
A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
B．中小板指数以第10只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点
C．中小企业板指数属于综合指数类
D．中小板指数以最新自由流通股本数为权重
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B
中小企业板以全部在中小企业板上市的并正常交易的股票为样本，中小版指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期2005年6月7日为基日，设定基点为1000点…，中小版指数以最新自由流通股本为权重。
33.以下证券投资风险中属于系统性风险的是（ ）。
A．财务风险
B．信用风险
C．购买力风险
D．经营风险
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C
系统性风险：
政策风险，经济周期波动风险，利率风险，购买力风险。
34.（ ）年被称为“中国资产证券化元年”。
A．2005
B．2006
C．2004
D．2003
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A
35.中国证监会在（ ）年加入了证监会国际组织。
A．1992
B．1995
C．1998
D．2001
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B
36.以下情况中，开放式基金（ ）能提前终止基金运行。
A．存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元
B．存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人
C．基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过
D．基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的
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B
37.（ ）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A．证券资产管理业务
B．融资融券业务
C．证券投资咨询业务
D．证券经纪业务
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A
38.政府债券的最初功能是（ ）。
A．弥补财政赤字
B．筹措建设资金
C．便于调控宏观经济
D．便于金融调控
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A
39.关于证券公司融资融券证券的业务规则叙述错误的是（ ）。
A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前l交易日
C．客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
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A
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户,客户信用交易担保证券账户,信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
40.假设某公司股票的未来价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是（ ）元。
A．15
B．7.5
B．17
D．30
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D
41.证券按其性质不同，可以分为（ ）。
A．凭证证券和有价证券
B．资本证券和货币证券
C．商品证券和无价证券
D．虚拟证券和有价证券
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A
证券按其性质不同，可以分为凭证证券和有价证券
42.以下关于债券和股票区别的描述错误的是（ ）。
A．两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证
B．两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资
C．两者风险不同，股票的风险要大于债券
D．两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构
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D
股票和债券区别主要在于权利，期限，风险。
至于说收益，存在着不确定性，不能一概而论。
43.机构投资者主要有（ ）。
A．政府机构
B．金融机构和各类基金
C．企事业单位
D．以上都是
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D
44.证券市场发展的新特点不包括（ ）。
A．投资证券化
B．投资者个人化
C．金融创新深化
D．金融机构混业化
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B
45.下列不是证券投资基金别称的是（ ）。
A．交易所交易基金
B．证券投资信托基金
C．单位信托基金
D．共同基金
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A
46.证券投资基金的主要投资风险不包括（ ）。
A．市场风险
B．管理风险
C．汇率风险
D．巨额赎回风险
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C
47.设某一累进利率债券的面额为1000元，持满1年的债券利率为7%，每年利率递增率为1%，那么持满5年的利息为（ ）元。
A．350
B．400
C．402.55
D．450
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D
1000*0.07+1000*0.08+1000*0.09+1000*0.10+1000*0.11=450
48.下列对证券自营业务认识不正确的是（ ）。
A．指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为
B．没有投机性，业务风险不大
C．有利于活跃证券市场、维护交易的连续性
D．容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为
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B
49.2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为（ ）点。
A．100
B．1000
C．50
D．500
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B
上证50指数从上证180指数样本中选择前50位的股票，以20031231为基日基期指数1000
50.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。
公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（ ）以上。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
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B
51.收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对于收购人通过取得上市公司发行的新股超过（ ）的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。
A．15%
B．20%
C．30%
D．40%
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C
52.审计委员会应当由（ ）担任召集人。
A．董事长
B．监事会
C．最大股东
D．独立董事
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D
53.综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务（ ）。
A．财务账户分开、业务人员合一
B．业务人员分开、财务账户统一
C．业务人员、财务账户均应分开
D．业务人员、账户财务均可合一
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C
54.参与交易的各方应该获得平等的机会，这是（ ）原则。
A．公开
B．公平
C．公正
D．平均
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B
55.存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（ ）。
A．按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
B．负责ADR的注册和过户
C．负责保管ADR所代表的基础证券
D．负责对公司管理监督
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C
负责ADR的注册和过户是存券银行。
负责保管ADR所代表的基础证券是托管银行同时存券银行还按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国负责ADR保管和清算是中央存托公司
56.货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括（ ）两大类。
A．权益证券和债务证券
B．商业证券和银行证券
C．固定收益证券和变动收益证券
D．短期证券和长期证券
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B
57.对社会公益基金认识不正确的是（ ）。
A．将收益用于指定的社会公益事业的基金
B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值
D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者
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B
58.外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（ ）。
A．同属发行人所在国家
B．同属另一个国家
C．分属不同国家
D．随意决定
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B
59.同业拆借市场在金融体系同属于（ ）市场。
A．货币市场
B．资本市场
C．贷款市场
D．中长期信贷市场
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A
60.上证国债指数的样本是（ ）。
A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
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B
61.下列不属于修订后的《证券法》对设立证券公司作出的新规定的是（ ）。
A．明确提出了风险管理和内部控制制度
B．要求证券公司的注册资本应当是实缴资本
C．对证券公司设立的章程进行了修改
D．将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩
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C
62.公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为（ ）
A．缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务
B．清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务
C．清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
D．职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务
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B
63.证券登记结算公司的名称中应当标明（ ）字样。
A．有限责任公司
B．证券登记结算
C．股份有限公司
D．证券公司
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B
64.证券交易价格是通过（ ）得以确定的。
A．证券商与投资者协商
B．一级市场上的公开竞价
C．证券供求双方共同作用
D．发行公司与证券商协商
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C
65.政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（ ）。
A．特种国债
B．赤字国债
C．建设国债
D．战争国债
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C
66.公债的最初功能是（ ）。
A．弥补财政赤字
B．筹措建设资金
C．便于调控宏观经济
D．便于金融调控
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A
67.关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。
A．代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用
C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则
D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券
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A
68.严格意义上的ETF最早出现在（ ）。
A．纽约证券交易所
B．多伦多
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