河南省重大危险源安全评价导则.docx
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河南省重大危险源安全评价导则
河南省重大危险源安全评价导则
重大危险源安全评价导则
2007—12—10发布2008—01—01实施
河南省安全生产监督管理局
目次
前言II
1主题内容和适用范围1
2重大危险源安全评价的目的和基本原则1
3重大危险源安全评价的定义2
4主要依据2
5重大危险源安全评价的主要内容2
6工作程序3
7评价报告主要内容3
8安全评价报告附件5
9重大危险源安全评价报告格式5
10安全评价报告载体6
附录A：
重大危险源安全评价所需主要资料清单7
附录B：
名词解释9
附录C：
安全评价报告封面格式15
附录D：
著录项格式17
附注1:
重大危险源安全评价工作程序说明20
前言
为全面落实《河南省重大危险源监督管理办法》（河南省人民政府令第112号）切实履行重大危险源监督管理职责，落实责任，促进重大危险源和重大事故隐患监督与管理工作规范、科学有序地开展，根据《中华人民共和国安全生产法》、《河南省安全生产条例》、《重大危险源辨识》（GB18218-2000）及《安全评价通则》（AQ8001-2000）等有关法律法规制定本导则。
本导则对重大危险源安全评价的目的、基本原则、内容、程序和方法做出了规定。
本导则的附录A、附录B、附录C、附录D及附注为规范性附录（注）。
本导则由河南省安全生产监督管理局提出。
本导则主要起草单位：
河南省安全生产监督管理局、河南中咨安全工程师事务所有限公司
本导则主要起草人：
张昕刘琨马金营王铁民潘京洛
苑喜成周德恩王宏伟赵国柱李进
发布实施：
河南省安全生产监督管理局
河南省重大危险源安全评价导则
1主题内容和适用范围
1.1主题内容
本导则是依据国家《中华人民共和国安全生产法》、《河南省安全生产条例》、《河南省重大危险源监督管理办法》（河南省人民政府令第112号）、《重大危险源辨识》（GB18218-2000）以及国家安全生产监督管理局《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调字［2004］56号文）、国家安全生产监督管理总局《关于规范重大危险源监督与管理工作的通知》（安监总协调字[2005]125号文）以及《安全评价通则》等法律、法规、规范性文件和标准规范，为适应河南省对重大危险源安全管理和安全评价的需要制定的。
1.2适用范围
本导则适用于河南省境内生产经营单位、国家机关、事业单位和社会团体等已向当地安全生产监督管理部门申报备案的重大危险源。
2重大危险源安全评价的目的和基本原则
重大危险源安全评价的目的是贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，通过对生产、经营、储存、运输、使用乃至废弃过程中构成重大危险源的企业、场所、设备设施的安全评价，为河南省境内重大危险源安全管理提供依据。
重大危险源安全评价的基本原则是具有规定资质的安全评价机构合法、自主、科学、公正地进行重大危险源安全评价。
3重大危险源安全评价的定义
重大危险源安全评价，是指在重大危险源登记后确认构成生产、经营、储存、运输、使用乃至废弃过程中构成重大危险源的企业、场所、设备设施，自主选择具有国家规定资质的安全评价机构对重大危险源进行危险、危害因素的辨识和分析，预测可能发生的事故类型和严重程度，提出合理可行的安全对策措施和监控意见的过程。
重大危险源安全评价是以辨识的重大危险源为对象的安全评价过程，它是利用系统安全工程的方法对重大危险源存在的危险性进行定性和定量分析，得出该重大危险源发生危险的可能性及其后果严重程度的过程，是寻找用最少的安全投资，最有成效的控制重大危险源的途径，使过程存在的风险程度控制在可承受范围的全过程。
4主要依据
1）国家有关安全生产的法律法规；
2）国家有关安全生产的标准；
3）其它有关安全生产的规范性文件；
5重大危险源安全评价的主要内容
1）辨识重大危险源的类型；
2）辨识重大危险源危害特性；
3）预测可能发生的事故类型、严重程度；
4）根据潜在事故后果，划分重大危险源等级；
5）现有安全控制措施的确认和有效性分析；
6）目前存在的重大隐患分析；
7）确认当前重大危险源管理的安全状态；
8）需要完善修订的安全措施和建议；
9）监控意见；
6工作程序
重大危险源安全评价工作程序包括：
1）前期准备;
2）危险有害因素辨识;
3）事故预测分析，划分危险等级;
4）对现有安全措施的确认和有效性分析;
5）重大危险源管理安全状态的确认;
6）现存隐患分析;
7）提出安全对策措施及建议;
8）得出监控意见;
9）完成安全评价报告;
10）呈送评价报告;
11）安全评价报告审核与备案;
7评价报告主要内容
安全评价报告应包括以下主要内容：
7.1前言
7.2目录
7.3概述
7.3.1评价对象的基本情况
7.3.2评价范围
7.3.3评价基准日
7.3.4评价依据
7.3.5评价程序
7.4重大危险源安全状态
7.4.1重大危险源辨识
7.4.2重大危险源等级确认
7.4.3安全状态确认
7.5潜在事故后果分析
7.5.1相关事故案例介绍
7.5.2事故的定性或定量分析
7.5.3事故后果预测和影响
7.6现有安全控制措施和应急救援预案的确认和有效性分析
7.6.1地理位置与周围环境
7.6.2内部平面布置
7.6.3工艺过程可靠性分析
7.6.4设备可靠性分析
7.6.5自动控制可靠性分析
7.6.6公用工程可靠性分析
7.6.7消防设施可靠性分析
7.6.8职业危害和个体防护措施可靠性分析
7.6.9管理措施的可靠性分析
7.6.10重大危险源控制措施的有效性分析
7.6.11重大事故隐患控制措施的有效性分析
7.6.12应急救援预案的配套完整性、适用性和有效性分析
7.7存在隐患及分析
7.7.1存在重大事故隐患及原因分析
7.7.2消除或减弱隐患的方向与措施分析
7.8评价提出的安全对策措施
7.9监控意见
7.10评价报告有效期
评价报告有效期是自评价基准日起根据评价对象依据法律、法规规定的时限确定评价报告的有效期（自XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX止）。
7.11重要事项说明
7.11.1在评价报告有效期内，针对评价对象，评价报告中提出的问题以及监控意见超过整改期限应重新评价。
7.11.2其它有关需要报告使用者明知的事项应重点说明。
8安全评价报告附件
安全评价报告的附件应包括：
1）委托书；
2）被评价单位提供的企业概况（提供单位加盖公章）;
3）营业执照和其它资质证书复印件；
4）被评价单位主要负责人、管理人员及其他持证人员资格证书复印件；
5）重大危险源的申报登记表及简单分级情况；
6）重大危险源单位提供的原始资料目录及其证明材料；
7）有关重大危险源的周边环境图、平面布置图、工艺流程图等有关图表文件；
8）评价需要的法定检测报告；
9）各类重大危险源应急救援预案目录；
9重大危险源安全评价报告格式
9.1安全评价报告格式一般包括：
1）封面（参见附录C）；
2）安全评价机构资质证书复印件；
3）著录项（参见附录D）；
4）前言；
5）目录；
6）正文（评价对象、评价范围、评价基准日、评价依据、评价程序和评价结果等）；
7）评价报告有效期；
8）主要事件说明；
9）附件及附录。
9.2规格
安全评价报告应采用A4幅面左侧热粘合装订。
10安全评价报告载体
安全评价报告采用纸质载体，版权属于安全评价机构所有。
为适应信息处理需要，安全评价报告可辅助采用电子载体形式。
电子载体只用于政府监管机构适应信息处理需要。
附录A：
重大危险源安全评价所需主要资料清单
一、营业执照，各种许可证复印件和近期安全评价报告
二、单位概况
（一）基本情况
（二）生产工艺
（三）装置、储存设施等基本情况
（四）重大危险源的区域位置图
（五）重大危险源事故档案
三、外部环境条件
（一）所在地的自然条件资料
（二）周边道路交通和交通管制示意图
（三）周边的重要场所、基础设施和单位分布情况
（四）周边24小时人口居住和活动分布情况
四、从业人员情况
（一）主要负责人资格证书及培训考核情况
（二）安全管理人员资格证书及培训考核情况
（三）特种作业人员资格证书及培训考核情况
（四）其他从业人员培训考核情况
五、安全生产管理
（一）企业安全管理机构设置及职责文件
（二）重大危险源有关岗位设置及责任制文件
（三）重大危险源安全生产管理制度
（四）重大危险源有关岗位操作规程
（五）重大危险源管理档案记录
（六）重大危险源事故应急救援预案
（1）应急救援组织或应急救援人员的设置或配备的文件
（2）应急救援物资和设施
（3）周围医疗、消防等可支援力量
（4）事故应急预案
（5）事故应急预案演练记录
（七）事故管理情况
（1）3年内发生的重大危险源事故调查处理情况报告
（2）对发生事故接受教训和整改情况
六、与重大危险源相关的主要设备、设施资料
七、涉及重大危险源的工艺过程
八、危险物料
（一）生产、经营、储存、运输、使用危险物料或处置废弃危险物品明细
（二）生产、经营、储存、运输、使用危险物料或处置废弃危险物品的分布情况
（三）生产、经营、储存、运输、使用危险物料或处置废弃危险物品的安全标签和安全技术说明书
九、涉及重大危险源的建（构）筑物资料
十、涉及重大危险源的安全防护设施管理
十一、重大危险源管理资料
（一）已进行的重大危险源申报登记资料和注册文件
（二）已进行的重大危险源检测、评价报告
（三）重大危险源的监控措施
附录B：
名词解释
（一）危险源
危险源是指导致事故危险发生的根源。
存在危险物质潜在能量或危害是构成危险源的必要条件，也是发生事故的必要条件之一。
（二）重大危险源
重大危险源是指长期地或者临时地加工、生产、处理、搬运、使用或储存过程中数量超过临界量的一种或多种危险物质或多类危险物质的区域或设施。
（三）重大危险源辨识
重大危险源辨识是指依据《重大危险源辨识》（GB18218－2000）和国家安全生产监督管理局发布《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》对危险源进行普查和辨识的全过程。
（四）重大危险源登记
重大危险源登记是指依据《安全生产法》、《重大危险源辨识》（GB18218－2000）和国家安全生产监督管理局发布《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》以及河南省有关文件，对重大危险源进行登记、注册和管理的过程。
凡是不按有关法律、法规、规范、标准进行登记、注册的单位和个人，必须承担有关法律责任。
（五）危险性识别
危险性识别是对重大危险源固有危险、危害因素进行危险性分析、确认的过程。
（六）危险程度评价
危险程度评价是指运用科学的手段和方法对重大危险源可能发生事故的预测。
危险程度评价预测重大危险源可能事故频率或严重程度。
并在确认的危险程度上，提出降低事故频率和严重程度的有效措施，使评价对象的危险程度降低到可以接受的水平的过程。
（七）隐患
隐患是指控制重大危险源的安全防护措施的缺少或失效，导致事故发生的物的危险状态，包括设备、设施缺陷、人的不安全行为及管理上的失控等。
隐患部位是指可导致事故频率和严重程度增加，超过了可接受水平的设备、部位或区域。
（八）事故
事故是职业活动过程中发生的意外的突发性事件总称，通常会使正常活动中断，造成人员伤亡或财产损失。
其中：
重大事故是指会对职工、公众或环境以及生产设备造成即刻或延迟性严重危害的事故；
伤亡事故是指职业活动过程中发生的职工人身伤亡或急性中毒事件；
急性中毒事故是职工在短时间内摄入大量有毒物质，发病急，病情变化快，致使暂时或永久丧失工作能力或死亡的事件；
未遂事故，已由设备和人为差错等诱发因素产生的有可能发生的事故，但由于人或其他保护装置等原因，未造成职工伤亡或财物损失的事件。
（九）风险
风险是指人们对于可能发生事故的频率和严重度的接受程度。
固有风险很大的设备、部位或区域，可以通过提高和增加安全防护措施来降低风险，达到可接受水平。
（十）安全防护措施
安全防护措施是指为了降低风险而采取的各种对策措施。
其中包括：
直接消除性安全措施、直接有效的预防性安全措施、间接减弱性安全措施、隔离性安全措施、自动连锁性安全措施、警示或警告性安全措施等。
（十一）定性、定量评价
重大危险源安全评价可采用的方法包括：
1）定性评价方法
定性评价方法包括：
预先危险性分析；
安全检查表；
故障类型和影响分析；
故障假设分析；
故障树分析；
危险与可操作性研究；
风险矩阵法等。
（2）定量安全评价方法
定量安全评价方法包括：
道化学火灾、爆炸危险指数法；
蒙德火灾、爆炸、毒性危险指数法；
故障树分析；
事件树分析；
风险矩阵法；
事故灾害后果预测等。
（十二）评价基准日
评价对象的状况在某一时点是一定的，这一特定的时点为评价基准时点，通常以某一天为评价基准时点，即评价基准日。
（十三）危险等级
危险等级划分为固有危险等级划分和事故隐患危险等级两种。
固有危险等级
固有危险等级划分是根据重大危险源的能量、毒性等确定的固有危险程度，在这种危险等级划分时，只强调了物质品种和数量，强调超过临界量的数值，强调假设在没有任何安全措施或安全设施完全失效时所造成的损失，是各级政府安全生产监督管理部门进行重大危险源登记、注册的依据。
其中：
固有危险等级为一级重大危险源，应报告省安全监督管理局；
二级、三级重大危险源，应报告市级安全监督管理局；
四级重大危险源由县级安全监督管理部门监管。
注1：
构成重大危险源并不一定构成事故隐患，构成一级、二级固有危险等级的重大危险源，并不一定构成重大事故隐患。
所以，省安全生产监督管理局只登记一级固有危险等级的重大危险源，对于固有危险等级为二级的重大危险源，市、地安全生产监督管理部门认为有必要的可报告省安全生产监督管理局。
注2：
固有危险等级的重大危险源的分级方法，一般按构成重大危险源的临界量的几何基数上升，即四级固有危险等级的重大危险源以超过临界量而低于临界量10倍为限；三级固有危险等级的重大危险源以超过临界量10倍而低于临界量102为限；二级固有危险等级的重大危险源以超过临界量102而低于临界量103为限；固有危险等级超过临界量103倍以上的重大危险源为一级固有危险等级的重大危险源。
危险等级
危险等级划分是在按重大危险源的能量、毒性等确定的固有危险程度分级的基础上，进行现状安全评价的结果。
在这种危险等级划分时，不仅要强调了物质品种和数量，而且强调对安全措施或安全设施的完整性和可靠性的分析，并根据发生事故后可能造成的损失，确定重大危险源的事故隐患危险等级，是各级政府加大监管力度、制定隐患治理规划的依据和控制重大、特大事故发生主要方向。
根据国家安全生产监督管理总局安监总协调字[2005]125号《关于规范重大危险源监督与管理工作的通知》，参考原劳动部劳部发[1995]322号文《重大事故隐患管理规定》要求，以及重大危险源评价所得到的严重程度，结合国家及河南省有关伤亡事故报告和调查处理的规定，拟将河南省重大危险源评价结果分为一、二、三、四级。
其中：
一级重大危险源（可能造成特别重大事故的），属国家安全监督管理总局直接监管；
二级重大危险源（可能造成特大事故的），属省安全监督管理局直接监管；
三级重大危险源（可能造成重大事故的），属市级安全监督管理局监管；
四级重大危险源（可能造成一般事故的），属县级安全监督管理部门监管。
但是，应逐级上报。
注1：
原劳动部劳部发[1995]322号文《重大事故隐患管理规定》重大事故隐患根据作业场所、设备及设施的不安全状态，人的不安全行为和管理上的缺陷，可导致事故损失的程度分为两级：
其中特别重大事故隐患是指可能造成死亡50人以上，或直接经济损失在1000万元以上的事故隐患；重大事故隐患是指可能造成死亡10人以上，或直接经济损失在500万元以上的事故隐患。
附录C：
安全评价报告封面格式
（一）封面布局
封面第一、二行文字内容是重大危险源单位名称；
封面第三行文字内容是重大危险源名称；
封面第四行文字内容是报告名称，为“重大危险源安全评价报告”；
封面最后两行分别是安全评价机构名称和安全评价机构资质证书编号。
（二）封面样张
封面样张如图C.1所示；
重大危险源单位名称（二号宋体加粗）
重大危险源名称（二号宋体加粗）
重大危险源安全评价报告
（一号宋体加粗）
评价机构名称（二号宋体加粗）
安全评价资质证书编号（三号宋体加粗）
评价报告完成日期年月日
（三号宋体加粗）
图C.1重大危险源安全评价报告封面（样张）
附录D：
著录项格式
（一）布局
“评价机构法定代表人，课题组主要人员和审核人”等著录项一般分两张布置，第一张署明评价机构的法定代表人（以评价机构营业执照为准）、审核定稿人、项目负责人等主要责任者姓名，下方为报告编制完成的日期及安全评价机构（以安全评价机构资质证书为准）公章用章区；第二张则为安全评价人员（以安全评价人员资格证为准并署名注册号）、各类技术专家（应为评价机构专家库内人员）以及其他有关人员名单，安全评价人员和技术专家均要求手写签名。
（一）样张
著录项样张见图D.1和表D.1。
重大危险源单位名称（三号宋体加粗）
重大危险源名称（三号宋体加粗）
重大危险源安全评价报告
（二号宋体加粗）
法定代表人：
（四号宋体）
审核定稿：
（四号宋体）
项目负责人：
（四号宋体）
年月日（评价报告完成日期）（小四号宋体加粗）
（评价机构公章）
图D.1著录项样张（第一张）
表D.1安全评价人员、各类技术专家及其他有关人员名单表
评价人员（三号宋体加粗）
姓名
资格证书号
签字
备注
项目负责人
项目组
成员
报告
编制人
报告
审核人
技术专家（小四号宋体）
姓名
技术职称
专业特长
签字
表D.1著录项样张（第二张）
附注1:
重大危险源安全评价工作程序说明
1.1前期准备
前期准备工作包括：
接受重大危险源单位委托。
签订安全评价技术协议，明确被评价对象和评价范围。
确定工作程序和评价人员，收集相关的法律法规和技术标准。
进行现场调查,并收集评价对象的相关资料。
重大危险源安全评价所需主要资料见附录A。
1.2预测事故后果，确定危险等级
事故后果分析，确定危险等级是假定不存在安全措施或已经采取的所有安全措施失效后，模拟预测固有危险、危害因素能量释放可能发生事故的后果分析。
是通过定性或定量的分析，确定其危险等级，确认事故的影响区域、人员和财产损失。
事故后果分析，确定危险等级是制定重大危险源安全管理和采取必要的防护措施的重要依据。
1.3现有安全措施的有效性分析
现有安全措施的确认和有效性分析是基于事故后果分析和确定危险等级的前提下，分析已经采取的所有安全措施的功能和有效性的过程，要求分析确认这些措施能否达到将风险控制在可以接受的水平。
1.4重大危险源管理安全状态的确认
重大危险源管理安全状态的确认是在事故后果分析、确认危险等级以及对现有安全措施的确认和有效性分析后所做出的结论性意见，它是下一步进行隐患分析和提出安全对策措施及监控意见的依据。
1.5存在隐患分析
存在隐患分析是基于对现有安全措施的有效性分析，对缺少或无安全措施可能产生事故隐患的后果分析，并由此指出影响重大危险源安全管理的重大隐患的过程，它包括确定将风险控制在可以接受的水平必须消除的事故隐患。
1.6安全对策措施及建议
安全对策措施是基于存在隐患分析，归纳整理出将风险控制在可以接受的水平必须消除的事故隐患，有针对性的提出相应的安全对策措施的过程。
所提出的对策措施应有针对性和可操作性。
1.7监控意见
监控意见应明确指出重大危险源评价对象在评价基准日的安全状态，提出安全可接受程度的意见，指出重大事故隐患和消除或减弱事故隐患的措施。
评价机构不承担评价后因生产工艺条件，设施、规模、环境等变化所产生的后果。
1.8完成安全评价报告
安全评价机构完成安全评价报告前，应与重大危险源所在单位做认真的交流，并及时通报需要立即整改的重大隐患和监控意见。
重大危险源所在单位应当及时对确认的事故隐患，编制事故隐患整改方案和实施计划，并按监控意见对重大危险源实施监控。
安全评价机构在完成安全评价报告后，应按合同要求提供所需报告文本数量。
重大危险源所在单位接到报告后，应将安全评价报告和编制事故隐患整改方案及实施计划一同按管理权限逐级上报政府安全生产监管部门备案。
对于评价确认构成重大隐患的重大危险源，政府安全生产监管部门可根据管理权限，下达整改通知书等指令性文件，并逐级上报、备案。
1.9分歧
重大危险源所在单位与安全评价机构在安全评价报告中提出的意见、对策措施、监控意见等存在分歧时，应经过协商、论证程序协调解决。
分歧确实不能解决时，重大危险源所在单位可将自己的意见连同安全评价报告一并报政府安全生产监管部门仲裁。
安全生产监管部门认为必要时可组织专家论证。
1.10责任
重大危险源所在单位应对所提供的资料真实性负责。
安全评价机构应对所提供的安全评价报告在有效时间内负责，但不承担评价后因生产工艺条件，设施、规模、环境等变化所产生的责任。
双方都对对方出据的资料或报告负有保密责任。
因出据虚假数据资料或出据虚假报告酿成事故及发生泄密事件的，将根据情节依法追究法律责任。
政府安全生产监管部门和其它有关部门在各自职责范围内负有监督管理责任。
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