证券投资基金基金合同范本最新篇.docx
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证券投资基金基金合同范本最新篇
证券投资基金基金合同范本
证券投资基金基金合同范本
登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。
基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。
2、基金半年度报告：
基金管理人应当在上半年结束之日起六十日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。
3、基金季度报告：
基金管理人应当在每个季度结束之日起十五个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
临时报告与公告
基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开;
2、提前终止基金合同;
3、转换基金运作方式;
4、更换基金管理人、基金托管人;
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;
7、基金募集期延长;
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动;
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十;
1
1、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;
1
2、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
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3、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
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4、重大关联交易事项;
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5、基金收益分配事项;
1
6、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
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7、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
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8、基金改聘会计师事务所;
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9、变更基金销售代理人;
20、更换基金注册登记机构;
2
1、基金开始办理申购、赎回;
2
2、基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
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3、基金发生巨额赎回并延期支付;
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4、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
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5、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
2
6、基金份额上市交易;
2
7、中国证监会规定的其他事项。
公开澄清
在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金份额代销机构的住所，投资者可查阅。
在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。
基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，投资者可查阅。
在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。
二十
六、基金合同终止与基金财产清算
本基金合同终止事由
有下列情形之一的，本基金合同终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的;
2、基金管理人职责终止，而在六个月内没有新基金管理人承接其原有职责的;
3、基金托管人职责终止，而六个月内没有新基金托管人承接其原有职责的;
4、基金合同规定的其他情况或中国证监会允许的其它情况。
基金财产的清算
1、清算组
自基金合同终止之日起30个工作日内成立清算组，清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。
清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师、相关的中介服务机构以及中国证监会指定的人员组成。
清算组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。
2、基金财产清算程序
基金合同终止后，由清算组统一接管基金;
对基金财产和债权债务进行清理和确认;
对基金财产进行估值和变现;
清算组作出的清算报告需经会计师事务所审计，并由律师事务所出具法律意见书;
将基金清算结果报告中国证监会备案并公告;
公布基金清算公告;
对基金财产进行分配。
3、清算费用
清算费用是指清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由清算组优先从基金资产中支付。
4、基金财产按下列顺序清偿：
支付清算费用;
交纳所欠税款;
清偿基金债务;
按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按本项第至小项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
5、基金财产清算的公告
清算组作出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。
6、基金清算账册及文件的保存
基金清算账册及有关文件按国家有关规定保存。
二十
七、业务规则
基金份额持有人应遵守《上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司开放式基金业务规则》。
业务规则不影响基金托管人的权利义务，由基金管理人在符合法律法规及基金合同规定的前提下制定，并由基金管理人解释与修改，但如该解释或修改实质性修改了基金合同，则应召开基金份额持有人大会，对基金合同的修改达成决议。
二十
八、违约责任
由于基金合同一方当事人的过错，造成基金合同不能履行或者不能完全履行的，由有过错的一方承担违约责任;如属基金合同双方或多方当事人的过错，根据实际情况，由双方或多方当事人分别承担各自应负的违约责任。
但是发生下列情况，当事人可以免责：
1、不可抗力;
2、基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作为而造成的损失等;
3、基金管理人，在没有过错的情况下，由于按照本基金合同规定的投资原则投资或不投资造成的损失或潜在损失等。
基金合同当事人违反基金合同，给其他当事人造成直接损失的，应进行赔偿。
在发生一方或多方当事人违约的情况下，基金合同能继续履行的，应当继续履行。
未违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要措施，防止损失的扩大。
除非由于基金管理人的故意违约、欺诈或疏忽引起的费用或损失，基金管理人不应承担与本基金有关的任何损失或费用，并有权就与本基金有关而发生的任何诉讼、索赔、成本或费用要求本基金补偿。
除非由于基金托管人的故意违约、欺诈或疏忽引起的损失或费用，基金托管人不应承担与本基金有关的任何损失或费用，并有权就与本基金有关而发生的任何诉讼、索赔、成本或费用要求本基金补偿。
二十
九、争议处理和适用法律
基金合同各方当事人因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议应当通过协商或者调解解决，协商或者调解不能解决的，可向中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。
仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。
本基金合同受中国法律管辖。
三
十、基金合同的效力与修改
本基金合同经基金管理人与基金托管人双方盖章、双方法定代表人或其授权代理人签字并报送中国证监会。
投资人缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立;基金管理人依照有关规定向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续，基金合同生效。
本基金合同自生效之日起对基金合同当事人具有同等法律约束力。
上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司确认已知悉中国建设__________银行将进行重组，并同意在中国建设__________银行重组改制后，中国建设__________银行在本合同项下的权利义务可以由中国建设__________银行股份有限公司承继。
本基金合同正本一式十份，其中上报中国证监会和银行业监督管理机构各两份，基金管理人和基金托管人各持有两份，两份由基金管理人留存备用，每份具有同等的法律效力。
本基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、基金销售代理人的办公场所和营业场所查阅，也可刊登在基金管理人指定的网站，供投资者查阅。
投资者也可按工本费购买基金合同的复制件或复印件，但内容应以基金合同正本为准。
基金合同的修改
1、基金合同的修改需经基金管理人和基金托管人同意;并且
2、修改基金合同应经基金份额持有人大会决议通过，并报中国证监会批准，自批准之日起生效。
但如因相应的法律、法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行修改的情形，或者基金合同另有规定的，可不经基金份额持有人大会决议，而经基金管理人和基金托管人同意后修改，并报证监会审批或备案。
三
十一、基金管理人和基金托管人签章
附送：
证券投资季度总结怎么写
证券投资季度总结怎么写
为引导投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进证券市场的健康稳定发展，我公司严格按照中国证券业协会和中国证监会关于开展和加强投资者教育的相关要求，积极深入开展投资者教育工作。
在第二季度，我公司继续通过各种方式持续深入的开展对投资者的相关教育工作并取得了较好的效果。
现将第二季度具体工作情况总结汇报如下：
一、加强新入市投资者回访工作由于行情回暖，投资者参与的积极性也逐渐增高，与第一季度相比，开户人数也逐渐增多。
但新入市的投资者缺乏证券基础知识和风险自我保护意识，因此，加强投资者风险教育尤其是中小投资者的教育工作更加繁重。
我公司各营业部坚持加强对新客户回访工作，根据不同情况进行不同次数的回访工作，通过回访提醒投资者证券市场存在的风险，增强自我保护意识。
帮助新客户解决疑难问题，保证客户服务质量。
公司总部客服中心今年5月份开始对部分营业部的新客户进行回访，了解新客户的操作情况，帮助新客户熟知总部相关服务方式及投诉渠道。
二、加强开户环节风险教育工作在开户环节上，首先安排工作人员给客户讲解证券投资的风险，然后采用询问的方式了解客户，对客户的风险承受能力进行评估。
根据各投资者风险承受能力，切实引导投资者从自身情况出发，审慎投资。
同时提醒投资者妥善保管股东卡、资金密码和交易密码等资料。
三、继续做好投资者教育园地张贴提醒工作我公司客服中心根据不同个股信息、中国证券业协会、中国证监会各项规章制度等向各营业部下发通知，营业部根据通知要求及时更新投资者教育园地，确保第一时间向投资者披露重要信息。
四、继续深入开展股民学校活动各营业部根据各自情况定期或不定期开展股民学校活动，为投资者提供一个互相交流的平台，帮助新入市投资者了解证券基础知识、法律法规知识、股市存在的风险等。
在第二季度，下埔营业部与外馆东营业定期每周末开展一次股民学校，其余营业部则根据需要不定期对投资者进行业务培训。
五、积极开展各类投资讲座与股评报告会第二季度期间，北京外馆东营业部、西直门营业部、惠州麦地营业部各举办了不同类型的投资讲座与报告会，并取得了较好的效果，受到广大投资者的热烈响应。
其中，西直门营业部分别于4月15日、5月25日举行了两场大型股评报告会，参加加人数的规模也创历史新高。
外馆东营业部于4月18日举办大型投资报告会，由公司首席文国庆主讲，约150人参加，会上与投资者进行了互动交流，投资者反应热烈。
惠州麦地营业部于5月11日和6月21日，分别在惠东和惠州进行了两场投资策略报告会，通过报告会的形式，让投资者熟悉新品种、金融衍生品等证券方面知识，对相关法律法规也有一定了解，把市场风险的危害降到最低。
六、继续加强短信风险提示工作我公司各营业部根据不同的各类信息，给客户发送短信。
短信的内容非常广泛，包括个股重要信息、权证到期风险提示、网上交易操作注意事项等等。
通过短信平台，让客户第一时间接收相关信息，从而帮助更多的客户了解市场的变化。
七、加大宣传新股发行风险提示力度。
结合新股发行的推出，我公司在网站悬挂《网上新股发行风险提示》、《新股上市首日投资者参与情况分析》、《异常交易行为受重点监控，投资者切勿越线》，让更多客户了解关于新股发行的相关知识。
同时公司多次下发通知，要求各营业部组织学习新股申购改革制度，进一步强化员工知识。
同时，各营业部通过短信的形式宣传新股发行知识，提醒客户新股申购风险，切实将风险揭示的工作落到实处。
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