设备监理工程师在设备工程建设中的工作要则.docx

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设备监理工程师在设备工程建设中的工作要则

在设备工程建设中的工作要则

一、相关定义

二、设备监理工程师的主要职责

三、设备工程准备阶段的主要监理工作

四、设备工程设计审查阶段的主要监理工作

五、设备工程施工阶段的主要监理工作

六、设备工程调试、验收阶段的主要监理工作

七、设备工程缺陷责任阶段的主要监理工作

八、质量控制的监理工作要点

九、设备工程进度控制的监理工作要点

十、投资控制的监理工作要点

十一、合同管理监理工作要点

十二、信息管理监理工作要点

十三、安全控制监理工作要点

十四、监理文件

十五、监理协调

　重大设备是国民经济和社会发展的基础性、战略性物资装备，具有投资数额大、制造安装周期长、质量安全要求高、不可替代性强等特点，其质量安全直接关系我国产业结构调整和转型升级效果，直接影响经济发展的质量和效果。

　　改革开放几十年来，重大设备工程为我国经济高速增长提供了重要支撑。

据有关资料显示，在国家“十一五”时期，全国固定资产累计完成投资92.28万亿，其中重大设备工程投资总额约为15.9万亿，占比例约17.2%；2013年，全社会固定资产投资44.71万亿，而其中重大设备工程投资约8.7万亿，占比例约19.5%，明显可见呈逐年上升的趋势。

　　从上世纪80年代开始，我国就开始对重大设备工程实施设备监理。

截止目前，全国已经形成了面向各专业门类的400余家设备工程监理单位，具有1.63万名左右的注册设备监理师和约17万从业人员的现代设备工程监理队伍。

　　开展对设备监理人员的继续教育，是不断提高设备监理人员综合素质，确保设备工程监理行业能够持续健康发展的需要。

　　作为从事设备工程监理行业的专业人员，必须对设备工程监理的相关理念和具体职责有充分的理解。

在开展设备工程的监理工作过程中，明确自己应该承担的工作任务，严格执行监理程序，熟练运用监理手段，认真履行监理规范和监理合同的规定与约定，加强监理过程的各项管理，从而达到通过设备工程监理机制为重大设备质量建立起一道安全屏障的目的。

本课程将就设备监理师在设备工程建设中的主要工作和控制要点进行重点讲解和介绍。

　　一、相关定义

　　在有关文件资料中，对设备监理已有明确的描述，其中在报审的《重大设备工程监理条例》中的描述为：

设备监理是指设备监理单位接受委托人委托，依据国家有关法律法规、技术标准和合同等，对设备质量、投资、进度和安全等实施的管理服务和专业化监督。

由设备监理单位委派专业设备监理人员，代表委托方开展各种计划、组织、协调、控制等活动，对重大设备形成过程中的质量、安全、投资、进度和安全等进行检查、审核、见证等，以保障重大设备质量安全、实现委托人为主的有关各方对项目的要求。

（一）重大设备

　　是指关系国计民生、公共利益、公众安全、资源环境等固定资产投资项目中的成套或关键设备，包括电力、石油化工、冶金、铁路和城市轨道交通、水利、环保、煤炭、热力及燃气、港口设备等。

（二）设备监理单位

　　是指通过企业申请，专家评审，取得设备监理单位资格的企业。

这些企业应在核准的专业范围内开展设备监理工作。

　　（三）设备监理人员

　　即设备监理工程师，在《设备工程监理规范GBT26429/2010》中明确定义，指取得注册设备监理师执业资格证书并经注册的设备监理人员，即注册设备监理师；或经设备监理行业自律组织认可的设备监理人员。

　　设备监理行业自律组织认可的设备监理人员，是指通过参加中国设备监理协会组织实施的设备监理人员专业培训考核，取得相应设备监理专业技术人员证书的人员，包含助理设备监理师、专业设备监理师和高级设备监理师，截止2015年8月，专业培训考核人员已达7530人。

设备监理人员专业培训考核工作机制的建立和实施，加强了设备监理行业人才队伍建设工作，推进了设备监理行业的快速、健康发展。

本课程中将注册设备监理师和参加专业培训考核取得设备监理专业技术人员证书者统称为设备监理工程师。

　　二、设备监理工程师的主要职责

（一）设备监理工程师岗位的一般划分

　　在开展实际设备工程监理工作中，现场监理人员主要设置总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师、专业监理工程师助理等岗位。

　　1.总监理工程师

　　由设备监理单位授权、代表设备监理单位全面负责履行监理合同、主持项目监理机构工作的注册设备监理师。

　　总监理工程师代表

　　由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职权的项目监理机构中的设备监理工程师。

　　2.专业监理工程师 

　　负责某一专业或某一方面的设备监理工作，具有相应监理文件签证权的设备监理工程师。

　　3.专业监理工程师助理 

　　协助专业监理工程师工作的专业人员，通常不具有监理文件签证权，经总监理工程师或专业监理工程师授权，可以有见证签字权。

（二）设备监理工程师主体权利、义务和责任

　　设备监理工程师在实施监理工作过程中，其具有的主体权利、义务和责任主要有下述内容。

　　1）根据监理合同独立执行设备监理业务，可以应邀参加有关选择设备设计、设备制造单位的活动；对设备形成的重要过程、关键部件等质量控制进行见证、检验、审核；监督项目进度情况；对费用拨付提出建议；对被监理企业违反国家法律、法规和标准的可提出劝告，并有权向项目法人及有关部门报告。

　　2）为委托方提供合同约定的监理服务，维护委托方的合法权益；保守设备制造企业等被监理方技术秘密和商业秘密，忠实地履行职责，并承担相应责任。

　　3）设备监理单位和设备监理工程师有不遵守国家有关法律、法规和行政规章，违反合同约定，不遵守职业道德，询私舞弊、玩忽职守给委托人造成经济损失或者其他严重后果等行为的，应承担相应的民事责任与行政责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　（三）相关岗位监理工程师的主要职责

　　1.总监理工程师

　　1）总监理工程师应由具有三年以上设备监理工作经验的注册设备监理师担任。

一名注册设备监理师只宜担任一个监理项目的总监理工程师职务。

　　2）总监理工程师应在设备监理单位授权的职责范围内履行其职责，在履行监理合同过程中代表设备监理单位，主持项目监理机构的日常工作，主要包括组织、计划、协调、控制：

　　a）根据监理合同及项目进展的需要调配设备监理人员，确定项目监理机构内的人员岗位、职责、任务分工；

　　b）主持制订质量计划，组织制订监理细则，组织编写并签发监理阶段报告、专题报告和监理工作总结，主持整理项目的监理资料等；

　　c）审核文件见证点、现场见证点和停止见证点等监理控制点的设置；

　　d）主持监理工作会议和有关专题会议；

　　e）协调监理单位与委托人、承包人和其他相关方的关系，负责重大事宜的沟通；

　　f）参与监督重大质量问题的分析处理以及质量事故、安全事故的调查；

　　g）组织审核被监理单位提交的设计文件、技术方案、进度计划等报审文件；审核签认关键环节的质量检验资料；协助委托人处理工程变更、费用索赔、工程延期等事项；组织审核签署被监理单位提交的支付申请和完工结算；组织审查被监理单位的完工资料； 

　　h）签发项目监理机构的文件和指令，包括签发监理工程师通知、暂停令、开工/复工指令、支付证书等类文件；

　　i）如设置总监理工程师代表，总监理工程师应向总监理工程师代表书面授权，明确其可行使的部分总监理工程师职责，但不包括以下权力：

监理细则的审批权，开工/复工指令、暂停令、支付证书、工程完工验收等的签证权，工程结算签认权，合同争议、索赔、违约的最后处理的审核权，项目监理机构成员的调配、调换权。

　　作为总监理工程师，在监理现场还有很多其他的职责，包括对现场监理人员的监控、管理；现场财务管理；监理费的按时获取等等，我在另外的讲课中有比较深入的讲解，在此不做过多的讲述。

　　2.专业监理工程师

　　专业监理工程师应在设备监理单位和（或）总监理工程师规定的职责范围内履行其职责，主要包括：

　　a）参与编制质量计划，负责编制本专业的监理细则，提出文件见证点、现场见证点和停止见证点的建议，向总监理工程师报告本专业的监理工作，负责编写分配任务范围内的监理报告和监理工作总结；

　　b）审查被监理单位提交的涉及本专业的技术文件、质量记录、进度计划、申请和变更等，并向总监理工程师报告；

　　c）监督检查被监理单位的合同履行行为，检查各类材料、零配件、设备、仪表等的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，监督检查生产过程中的重要过程、关键工序，对监理控制点进行见证，适时进行日常巡视检查；针对找出的偏差或发现的问题及时提出处理意见，并对其处置结果进行验证；如发现严重不符合应及时向总监理工程师报告，并报告委托人；

　　d）提出对支付申请的审查意见；

　　e）适时向总监理工程师提出签发暂停令的建议；

　　f）起草监理工程师通知单，经总监理工程师授权，可签发监理工程师通知单；

　　g）负责本专业监理资料的收集、整理、汇总及归档等资料管理；

　　h）承担总监理工程师交办的其他工作。

　　3.专业监理工程师助理

　　专业监理工程师助理应在专业监理工程师和（或）总监理工程师的指导下，在设备监理单位规定的职责范围内履行其职责，主要包括：

　　a）检查材料、零配件、设备、仪表等的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况；

　　b）检查生产过程中的重要过程、关键工序，对监理控制点进行见证，适时进行日常巡视检查，签署报验单等原始凭证；

　　c）复核或从现场直接获取检测等有关数据；

　　d）发现问题及时向专业监理工程师或总监理工程师报告；

　　e）协助总监理工程师和专业监理工程师做好的收集、整理、汇总及归档等资料管理；

　　f）承担总监理工程师和专业监理工程师交办的其他工作。

　三、设备工程准备阶段的主要监理工作

　　设备工程准备阶段的监理工作是整个项目监理工作的基础，其准备工作做得是否到位和扎实，对后续监理工作能否达到预期目标，将产生重大的影响。

　　该阶段的监理工作主要从内部和外部两个方面来开展。

（一）监理单位内部的准备工作

　　1.组建现场监理组织机构

　　现场监理组织机构一般应该与投标文件中的承诺相一致，但是在实际监理过程中，往往会发生人员变更等情况。

在此过程需要特别关注人员变动的结果，如果监理合同有专门的约定，变动结果必须得到业主的同意与认可。

　　不管如何，现场监理机构组建的最终目标，就是应该是年龄结构合理、专业互补、吃苦耐劳、具有良好的团队精神的监理人员组成。

组建一个良好的现场监理机构对项目后续操作将会带来深远的影响。

　　与此同时，必须组建现场监理的安全管理组织体系，该体系应该与总包方、项目业主的安全管理体系相衔接，成为一个整体工程的整体安全管理体系，确保项目建设过程的安全目标得以实现。

　　2.组织现场监理人员对监理合同、施工合同的培训与学习

　　监理合同是业主委托监理单位开展具体监理工作的法律文件，是监理工程师开展现场监理工作的主要依据之一。

通过培训与学习，现场监理人员应该非常熟悉和了解监理项目的范围、目标、监理依据等，同时对项目形成过程的重点、难点等有所了解，在后续开展实际监理工作时，能够得心应手地进行，并防止出现重大的失误。

　　监理工程师在项目准备阶段还要认真学习和理解业主与总包方签订制造合同以及相关往来文件。

重点熟悉了解本项目的范围、合同工期等。

特别需要掌握的是项目技术规格书里所涉及到的项目设备必须具备的各个技术参数、技术指标等内容，为后续督促总包方全面达到设备工程建设合同的约定，打好扎实的基础。

如果和制造合同不是全面理解，在后续实施监理工作过程中，可能会发生偏差，没有能够完全满足技术规格书的要求。

　　3.熟悉、了解和掌握项目涉及的相关国家法律法规、技术标准和设计图纸。

　　收集、整理与项目有关的国家法律法规、技术标准等，特别需要了解国家与本项目有关的强制性规范标准，对于一些强制性的要求必须在项目中得到全面的贯彻和执行。

　　熟悉项目设计图纸，了解设计意图，为后续进行详细设计审查、相关制造工艺、专项方案的审查以及后续现场的巡检、旁站见证、报验验收等工作提前做好准备。

　　4.编制监理现场管理文件

　　监理现场管理文件是指导我们履行监理合同，认真做好各项监理工作的保障，以来规范我们的监理行为。

一般来说，现场监理制度包括：

监理项目部组织管理手册、质量计划、监理实施细则、现场应急预案等。

这些文件的编制内容和具体要求，在监理规范或其他资料中有详细介绍，现不做过多的介绍。

但在编制这些文件的过程需要特别注意到一下几个方面的问题。

　　1）对编制完成的现场监理文件，一定要按照要求履行报批手续，使之成为正式有效的监理文件，没有履行报批手续的监理文件，原则上属于无效文件。

一般来说，现场监理机构的组织管理手册、监理规划必须得到监理单位技术负责人的批准后再报业主批准；监理实施细则是在项目总监批准后报业主批准。

　　2）应急预案的编制，一定要依据项目现场的实际情况来编写，并能够指导现场监理人员在一旦发生重大安全质量事故时，及时采取预先制定的方案，将产生的损失降低到最低的限度。

应急预案中一定要包含项目所在地的相关单位的有效联系方式，如医院、消防、匪警、辐射泄露等。

　　3）在编制上述文件过程需要组织现场监理人员进行反复的讨论，制定该项目的监理工作程序和监理措施，项目形成过程的控制方式等，使之满足监理合同中的有关约定，并能够指导现场监理人员开展好各方面的监理工作。

　　5.组织监理人员对监理文件的学习

　　监理文件的编制仅仅是做好监理工作的第一步，为此，必须组织现场所有监理人员认真学习和领会监理机构内部形成的各类文件，使大家对项目操作的有充分的了解，在后续开展监理工作时能够严格执行。

特别是相关管理制度，要求在后续工作中能够得到全面的贯彻和落实。

　　6.编制该项目监理管理表格和质量记录表格，履行报批报备手续

　　如果项目需要，还要编制履行监理程序过程必须的各类管理表格和现场监理抽检用的质量记录表格等，必要时也要履行报批程序。

　　7.准备第一次工地例会的召开

　　在各类开工前的准备工作基本完成时，现场监理需要考虑组织召开第一次工地例会。

为了取得预期的效果，一定要提前做好各项准备工作，比如参加会议的人员、会议时间、地点、会议的主要议程、会议的记录、会议的主持等等。

总的来说，会议准备得越充分，效果将越好。

　　在第一次工地例会上，应向被监理单位进行监理交底，将监理的详细情况进行介绍，便于后续工作能够顺利开展，做到先礼后兵。

　　8.签署项目开工令

　　在施工单位提出开工申请后，经现场监理人员的确认，确实已经具备了开工条件，项目总监审核后可以签署项目开工令，同意项目施工正式开始。

该日期具有里程碑意义，必须明确，对合同工期的计算将非常重要。

（二）监督总包方需要开展的相关准备工作

　　作为现场监理人员，在做好自身需要完成的各类开工前准备工作的同时，必须督促施工单位按照要求，尽快完成相应的开工前各项准备工作。

施工方开工前准备工作主要有以下几个方面的内容。

　　1）编制施工组织设计，并履行报批手续

　　施工组织设计是总包方如何按照合同（包括投标文件）在规定的合同工期内，全面完成项目的总体安排，用以证明施工方具有足够的能力来履行制造合同。

现场监理必须依据施工方的实际情况，对施工方编制的施工组织设计进行认真的审核，如发现不符合实际情况，应要求总包方进行修改和完善，直至得到现场监理的认可。

监理工程师应对施工方的施工组织设计签署监理意见，然后报业主批准。

经批准的施工组织设计也将是监理工程师在后续实施监理时的依据。

　　2）编制总体施工计划，并履行报批手续

　　现场监理工程师应督促总包方在开工前，依据制造合同的工期要求，结合施工方当前阶段的实际情况，编制切实可行的总体施工计划。

现场监理工程师应对施工方编制的总体施工计划进行认真的审核，提出监理审核意见。

如不符合实际情况的，应要求施工方进行修改与完善，直至满足监理工程师的要求。

经监理工程师审核后的总体施工计划，应报业主批准，随后做过程中进度控制和进度考核的依据。

　　3）编制专项施工方案，履行报批手续

　　为了确保设备工程在形成过程中满足质量要求，监理工程师应该要求总包方编制相关关键工序的专项施工方案，便于施工人员遵照执行，使得工序质量能够得到保证。

必要时，专项施工方案需要得到业主的批准，对于特别重大的专项施工方案，如重大设备的运输、安装方案等，可以组织国内有关专家，进行方案的专项评审，确保专项方案的可行。

　　4）编制专项安全方案，履行报批手续

　　为了确保施工过程的安全，监理工程师应要求总包方编制与本项目实际情况一致的专项安全方案，确保各个施工环节的安全能够得到有效的控制。

专项安全方案应报业主批准，必要是也可以召开专家评审会议，来确认专项安全方案的可靠与可行性。

　　5）编制分部分项工程的划分，并履行报批手续

　　如果需要，监理工程师应该要求总包方编制本项目的分部分项工程划分，便于后续对项目进行质量评定工作，为项目创优工作打下基础。

分部分项工程的划分，现场监理工程师审核后签署意见，报业主批准。

　　6）编制项目质量控制计划和各阶段的质量记录表格

　　现场监理工程师应要求总包方编制质量控制计划和设备工程形成过程的质量记录表格，并履行报批报备手续。

如有必要时，还需编制设备过程形成过程的质量评定标准和表格。

　　7）要求总包方编制应急预案，报备相关单位

　　为了降低项目风险，应要求总包方在开始阶段就编写制定项目应急预案，一旦项目形成过程发生重大安全质量事故，能够指导现场各级人员按照预定的方案积极投入事故的抢救之中，防止可能发生的混乱，尽可能将损失降低到最小的程度。

　　特别需要说明，项目应急预案需要将项目当地的有关医院、消防、警匪、射线泄漏等联系方式，以便能够在第一时间取得联系。

　　总包方的应急预案与监理现场机构的应急预案有一定的区别，当然也有一定的一致，必须分别编制。

总包方的应急预案需经过现场监理的审核，报备相关部门。

　　8）与总包方就相关监理制度进行充分沟通，使对方明确和理解监理现场机构的有关管理制度和一些具体的施工要求，包括报验点的设置等，确保在施工过程能够得到贯彻和落实。

　　9）在各项开工前的准备基本完成时，应督促施工单位提出开工申请。

而现场监理应对各项开工前的准备工作进行认真的审核，提出监理意见，及时办理开工手续。

　四、设备工程设计审查阶段的主要监理工作

　　在设备工程设计审查阶段，必要时应建立项目审图监理组，根据设计合同或制造合同规定的送审图纸目录，按计划进行全面的审图工作，并审查该目录是否规范齐全，是否满足中国政府相关部门和机构、行业的规范要求、满足业主要求及设计标准。

　　一般来说，在设计审核监理过程中，主要进行的监理工作如下：

　　1.检查、督促设计单位严格按照设计任务书、技术规格书、中国政府相关部门和机构、行业的规范要求及法规、有关标准进行设计。

　　2.参与对送审和详细设计图纸的审核和工艺验证，包括方案审核、技术审核和最后审核。

　　3.依据监理合同的要求，确定是否对设计计算书进行审核。

　　4.对主要钢结构进行强度、刚度、稳定性及安装可靠性进行校核；

　　5.发现设计过程中涉及技术、质量、造价等重大问题时，应及时向业主报告，提出合理化建议并协助处理；

　　6.参加对生产设计文件和施工图纸进行全面认真的审核，并提出意见；

　　7.跟踪、监督和检查设计进度，协助业主督促设计单位按时出图； 

　　8.定期向业主提交设计监理报告，包括设计进度、技术存在的主要问题以及下阶段的计划安排；

　　9.协助业主控制设计变更，审核设计单位及建造单位的设计变更程序，检查其执行变更后的情况。

　　五、设备工程施工阶段的主要监理工作

　　监理工程师应按照批复的监理规划和监理实施细则，开展广泛的现场监理活动，以满足项目的质量目标、进度目标、成本目标、安全目标，具体工作一般包括：

　　1.对原材料、外协件进行质量控制：

对材料成品、半成品、设备等必须经监理报验，对原材料复验的取样、检测进行旁站见证，对不符合要求的材料和设备，禁止进入现场和投入使用。

　　2.对焊接工艺评定方案、焊接工艺评定过程和其它工艺评定进行监督审查。

　　3.监督和检查实际制造工艺执行的情况。

　　4.对设备零部件的制作、组装质量进行控制。

　　5.对制造中间环节进行控制和监督。

　　6.按照合同约定，依据相关规范规定进行NDT（无损检测）抽查。

　　7.对涂装的过程进行质量控制。

　　8.负责（协助）业主对分包商的资格进行审查。

　　9.参加业主召开的相关技术交底会议；

　　10.每天对施工现场进行检查，对设备建造全过程的质量严格审核，监督设备制造单位保证各项施工能符合本项目特点的要求；

　　11.每天保持与业主、设备制造单位及时沟通，及时发现问题和解决问题；

　　12.督促检查建造单位履行建造合同，并在建造中执行中国政府相关部门和机构、行业的规范要求、规范、规则及国家颁布的相关技术标准和法规；

　　13.参加设备建造所用的各种设备和材料的质量检查验收，以及各种设备、材料相关重量记录核对；

　　14.督促和检查建造单位的建造进度和质量，并参加对隐蔽工程的检查、验收，发现问题及时向业主报告；

　　15.落实业主的设计修改要求；

　　16.对建造施工过程中发现的设计方面问题应及时与设计单位联系解决，并及时向业主报告；

　　17.与建造单位建立定期的进度检查、协调制度；

　　18.随时了解和掌握建造进度计划的完成情况，经常进行计划进度与实际进度的动态比较，发现问题及时报告业主；

　　19.督促建造单位与质检部门进行经常性沟通，做好每次报检和试验前的准备工作；

　　20.对建造施工过程中出现的增加工程、隐蔽工程、主要材料变更、整体重量变化或涉及质量、造价的一切变更，应及时向业主报告；

　　21.参加建造单位的相关调度会议和生产、质量会议；

　　22.建立现场监理日志，按规定时间将监理周报、月报及进度对照表报送业主，周报、月报的内容应包括项目进度状况、计划进度与实际进度的比较，还应包括存在的主要问题、原因分析、改进意见和措施等；

　　23.审核相关文件，参加初步验收。

　　六、设备工程调试、验收阶段的主要监理工作

　　现场监理工程师应对建造过程的安装、调试、试运行和验收等进行重点控制、监督和检查，这是设备工程形成过程的关键阶段。

其主要监理工作有以下几个方面。

（一）安装调试阶段监理工作

　　1.审查安装承包商的开工报告，审查承包商提出的施工组织设计、施工技术方案、设备调试大纲及施工进度计划，并提出审核意见；在对调试大纲审核时一定要注意，设备性能必须满足技术规格书的各类要求。

　　2.参加安装设计交底会和安装施工图纸会审会，审核承包商提出的大型临时设施，对设备安装计算资料、图纸及安装工艺（重点是吊装工艺的审核）；

　　3.核承包商及分包单位的施工资质及施工机械设备性能与数量；

　　4.审查进场的材料、配件、设备清单及其所列的规格、数量与质量；

　　5.对设备安装过程中各种不同工况进行受力校核，监督安装工艺流程执行；

　　6.在施工和设备安装调试期间主持召开现场会议及时协调现场问题并形成会议纪要；

　　7.审查承包商的资质变化，施工和安装的质量控制、施工所用的材料、配件、设备质量情况；定期检查工程进度与计划执行情况并及时审核工程付款凭证；

　　8.督促检查承包商的安全防护措施；对隐蔽工程，分部分项工程及时进行验收；

　　9.旁站见证整个设备的调试过程，性能指标必须达到设计要求。

　　10.审查工程变更及引起的工作量的变化；

　　11.监督检查承包商严格执行工程（设备）承包合同和有关技术规范标准；调解业主与承包商之间的争议；

　　12.参与安装施工质量事故