浅析国际投资对宁夏外资经济的影响.docx
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浅析国际投资对宁夏外资经济的影响
本科毕业论文
（科研训练、毕业设计）
题目：
浅析国际投资对宁夏外资经济的影响
浅析国际投资对宁夏外资经济的影响
[摘要]国际投资，尤其是国际直接投资是当今国际经济合作的主要方式。
根据经典的“两缺口”模型，经济落后地区普遍存在的“储蓄缺口”和“外汇缺口”，以及与此相关的“技术缺口”是这些地区发展经济的重要障碍，而引进外资，尤其是FDI，则可以弥补这些缺口。
宁夏回族自治区做为中国西部最小的省区，近年来在吸引和利用外资方面取得了一定的成绩，外资经济已经成为拉动地方经济增长的引擎之一。
究其原因，无疑与当地的产业特色和投资环境的改善有直接的关系。
但同时，当地外资经济还受到诸多不利因素的制约。
综合来看，西部地区在充分发挥自身所具有的优势，克服不利条件的基础上积极吸引和利用国际投资是实现西部大开发战略目标的一条有效途径。
[关键字]国际投资两缺口理论宁夏经济增长
AnAnalysisontheInfluenceofForeignInvestmentto
theEconomyintheWestChinathroughNingxia’sExample
[Abstract]Internationalinvestments,especiallyforeigndirectinvestments,aremaintermsofinternationaleconomicalcooperation.AstheDualGapModeltellsus,gapsofsavings,foreignexchanges,eventechnologywhichgenerallyexistintheeconomicalbackwarddistrictsarethemostserioushindrancetothedevelopmentoflocaleconomy.Inthissituation,introductionofforeigninvestments,especiallyFDIcanfillthesegaps.AsthesmallestregioninthewestofChina,NingxiaHuiAutonomousregionhasmadesomeachievementsinintroducingforeigninvestmentsasoneofthemostimportantfactorstolocaleconomicalincrease.Itisnodoubtthattheachievementswerecausedbythelocalindustrialstructureandtheimprovementininvestmentenvironment.Ontheotherhand,therearestillmanyrestrictionstothefurtherdevelopmentofforeigncapitaleconomy.Generally,theintroductionofforeigninvestmentsonthebasisofdisplayingadvantagesandovercomingshortcomingsisaneffectivemethodinthedevelopmentoftheWestChina.
[Keywords]ForeigninvestmentDualgapmodelNingxiaIncrease
目录
摘要
Abstract
引言…………………………………………………………………………………………………4
第一章两缺口模型概述…………………………………………………………………………4
第二章个案分析——埃肯（中国）集团的成功………………………………………………5
第三章宁夏外资经济的总体情况………………………………………………………………7
第四章正反两方面的分析对比…………………………………………………………………7
第一节外资经济对宁夏经济社会的贡献及其原因…………………………………7
第二节不足和误区……………………………………………………………………13
第五章对策和措施………………………………………………………………………………14
结论…………………………………………………………………………………………………15
致谢语………………………………………………………………………………………………16
参考文献……………………………………………………………………………………………16
引言
改革开放以来，中国的经济发展取得了举世瞩目的成就，国民经济连年保持较高的增长率，成为世界经济新的增长中心之一。
然而，中国经济的发展也受到了诸多方面因素的制约，其中区域经济发展的不平衡已经成为制约中国实现现代化的瓶颈。
由于经济、社会和历史等方面的许多原因，中国的西部地区在经济社会发展程度上远远落后于东部沿海。
当前，在西部大开发和中国加入WTO的背景下，西部地区如何调动一切有利因素实现经济上的发展和赶超已经成为事关中国发展全局的重大问题。
本文将针对这一问题，着重探讨西部地区吸引和利用外国投资的重大意义。
第一章“两缺口”理论概述
自从第二次世界大战以来，国际资本流动成为国际经济合作的重要组成部分，尤其是国际直接投资，成为越来越多研究世界经济和国际经济合作的学者的研究对象。
传统的国际直接投资理论都侧重于阐述国际直接投资对资本输出国的经济活动，尤其是产业的作用，最为大家所熟悉的理论如垄断优势理论、产品生命周期理论以及内部化理论等，都是从资本输出方的角度出发，来探讨企业对外投资的动机的。
自从上世纪六十年代东亚国家利用外国投资实现了经济起飞之后，外国投资对于东道国家或地区经济增长的作用也越来越受到学界的重视。
最常被用来解释外国资本对东道国经济增长的理论工具是由美国经济学家钱纳里和斯特劳特于1966年提出的“两缺口模型”。
该理论认为，由于发展中国家本国的最大资源供给量不足以满足其实现经济发展目标的需要，因而引进外部资源是弥补这种不足的必要条件。
传统的发展理论认为，储蓄、投资和经济增长之间存在着正相关的关系。
一国的高储蓄会带来高投资并进一步带来高增长。
这种观点恰恰被东亚国家经济发展的实例所证明。
因此，当一国国内资本不足时，就会出现“储蓄缺口”和“外汇缺口”，会影响该国的投资和经济增长，形成恶性循环。
这是发展中国家经济发展中遇到的最大障碍。
根据国际经济学的一般理论，在开放条件下宏观经济的总量平衡表现为
（I+G）－（S+T）=（M-X）（1.1）
其中，I表示投资，G表示政府支出，S表示储蓄，T表示税收，M表示进口，X表示出口。
如果政府的收支相等，即G＝T，则有
I－S=M-X（1.2）
通过以上等式我们可以看出，如果一国投资与政府支出之和大于私人储蓄和税收之和，则国内经济存在资源缺口，这时会出现贸易逆差，资源缺口会影响到国际收支并形成外汇缺口。
在这种情况下，引进外资，会弥补发展中国家经济发展中的储蓄缺口和外汇缺口。
并且能够通过技术外溢和同东道国企业的竞争来弥补“技术缺口”，使东道国获得经济持续发展所需要的技术和管理经验，并创造更多的就业机会。
对于在资金和技术上都落后的发展中国家来说，引进外资会获得比利用本国等量资本更多的经济社会收益，是实现经济长远发展的重要途径之一。
第二章个案分析——埃肯（中国）集团的成功经验
中国自1979年改革开放以来，引进外资数量飞速增长，外资经济已成为拉动中国经济增长的重要力量之一。
然而，由于中国改革开放所采取的阶梯式发展道路，我国利用外资存在着明显的地区不平衡现象，突出表现为东部沿海和西部欠发达地区的巨大差异。
在西部大开发的背景之下，如何有效地利用外资为西部地区的经济和社会发展服务的问题，也成为政府和学术界关心的问题。
针对这种情况，本文将以西部地区具有代表性的民族自治区域——宁夏回族自治区的情况为例展开分析。
在正式的分析之前，让我们先来看一个案例。
埃肯碳素（中国）有限公司是宁夏第一家外商独资企业，是挪威埃肯集团于2000年对原宁夏石嘴山市第一碳素厂实施并购后组建的。
埃肯集团是挪威最大的跨国集团之一，其主要业务包括铁合金、金属硅、铝、材料（包括环保、碳素产品等）和航海运输。
它是世界上最大的铁合金、金属硅和电极糊厂家，有着世界一流的工艺技术、科学的管理、良好的服务和卓越的信誉。
埃肯碳素（中国）有限公司借助宁夏煤、电优势，经过几年时间，由年亏损1300万元到实现利税1000万元，已建成年生产能力7万吨、亚洲最大的碳素生产基地。
公司将宁夏优势产业与世界先进技术、工艺及现代化管理结合、升级并改造，产品很快进入国际市场。
2004年，电煅煤及各种规格的电极糊销往日本、印度、挪威、澳大利亚等几十个国家和地区，出口达到1000万美元。
2001年，全球碳素市场萎缩，同时无烟煤价格大幅上涨，导致公司生产成本大增。
此时，公司逐步撤走费用较高的外籍管理人员，组建以挪威资深销售、技术专家为支撑，本地人才为主力的经营团队。
推行“埃肯商业系统”先进管理经验，建立同世界范围相同的企业文化。
2003年下半年，埃肯公司出现恢复性生产，电煅煤与电极糊生产总量比2002年增长57%，销售收入增长34.9%，出口创汇4076万元。
随着国际国内市场碳素产品需求上升，2004年，埃肯集团利用公司世界一流的技术团队，在埃肯碳素（中国）有限公司原有设备的基础上，投资新建2台年生产能力3-5万吨电煅炉。
生产与经营中，公司按“关键过程管理CPM”生产控制系统，根据客户要求，开发高功率铁合金炉低成本产品及铝用碳素高附加值产品。
目前，埃肯碳素销售市场已拓展到的亚洲、欧洲及非洲，出口占总产量的95%以上。
2000年，其产品通过了ISO9002认证。
从以上的实例中我们不难看出，埃肯集团对宁夏石嘴山市第一碳素厂的并购在挽救了一家即将破产的企业的同时，还创造了以下明显的经济和社会效益：
第一，由亏损企业一跃成为利税大户，这不仅在一定程度上起到了稳定就业，减轻社会压力的作用，而且增加了地方财政的收入；
第二，公司在生产中采用了世界领先的技术和严格的产品生产标准，有助于实现当地产业的升级；
第三，引进了先进的管理经验和营销理念，同时大批启用本地人才担任管理和营销岗位的职务，在创造就业机会的同时，使这些人才在知识和观念上同世界先进水平看齐，素质得到提升；
第四，公司的产品大部分用于出口，这从投资方的角度来看，不能理解为发达国家向发展中国家投资最初的市场导向型动机，而更倾向于出口导向型。
从东道方的角度来看，无疑增加了出口量，进一步弥补了外汇缺口，有助于实现地方经济的增长。
以上分析与本文一开始提到的两缺口理论的结论不谋而合。
埃肯集团的成功运营的确对地处西部偏远地区的石嘴山市的经济社会发展注入了许多新鲜血液。
这是就单一企业的情况来看，那么宁夏回族自治区作为一个整体，其吸引和利用外资的情况又如何呢？
第三章宁夏外资经济的总体情况
宁夏对外开放和利用外资起步晚、起点低，在1984年以前，通过市场利用外资几乎为零。
1984年的首次宁夏经贸洽谈会拉开了该地区利用外资的序幕，1986年以后，宁夏利用外资开始走上规范化和务实的道路。
从那时开始逐渐健全了利用外资的机构系统和政策法规，利用外资种类由以借用外国贷款为重点，逐渐过渡为以吸引国际直接投资为主的多元化渠道。
二十年以来，外资经济得到了很大发展，创造了良好的经济和社会效益。
宁夏回族自治区统计局的相关调查显示：
截止2005年底，全区注册登记外商投资企业累计达到463家，其中：
中外合资企业占58.7%；中外合作企业占10.2%；外商独资企业占30.7%。
2005年，全区制造业签订利用外商直接投资项目24个，合同额1.62亿美元；全区服务业签订利用外商直接投资合同金额0.16亿美元。
2005年，全区实际利用外资总额达14107万美元，比上年增长12.5%，全年新批直接外商投资项目32个；合同外资金额1.91亿美元。
第四章正反两方面的对比分析
第一节外资经济对宁夏经济社会的贡献极其原因
宁夏利用外资和外资经济的规模相对来说还很小，但是已经对当地经济社会发展起到了相当大的推动作用，具体表现在以下几个方面：
首先，外资企业对当地外贸出口的贡献率持续增长。
宁夏回族自治区商务厅公布的数据显示，2005年，外商投资企业出口11074万美元，比上年增长22.4%，占全区出口总额的14.0%，对全区出口增量的贡献率达49.5%。
出口贡献率是利用国际直接投资效益水平的一个重要方面，有很高的参考价值。
其次，以引进外资为契机，促进产业升级。
日本经济学家小岛清认为，外资是一种综合要素，而不仅仅是局限于资金本身。
直接投资应当理解为对接受投资的国家传授的包括资本、经营能力和技术知识在内的综合体系。
新古典经济学的一般理论也认为，资本从发达国家流向发展中国家会引起技术扩散，使发展中国家克服技术约束，从而有利于发展中国家的经济增长。
以上两点我们在前文对埃肯（中国）集团的介绍和分析中已经看到了。
通过对宁夏外资经济的综合考察可以发现，这种现象并不是埃肯集团的特例，而是一种逐渐呈普遍性的情况。
宁夏的另一家中日合资企业长城须崎铸造股份有限公司的情况也很有说服力。
长城须崎铸件产品生产能力、技术和装备处于本行业世界先进水平，铸件质量连续6届获得行业评比和北京国际铸锻件及工业炉窑展览会一等奖，成为全国同行业首家通过来自ISO9000标准发源地（英国）的专业认证公司审核发证的企业。
1999年被美国通用电气动力系统授予全球最佳供应商称号。
目前长城须崎已成为机床铸件产量、出口量全国第一，出口占总产量80%以上的国际化公司。
在开展铸件出口业务的10余年间，其铸件产品远销日本、韩国、新加坡、欧美等地的40余家公司，目前拥有的客户多为国际知名的大公司，如：
日本马扎克、松下、韩国大宇、德国GEEPE、美国通用电器等。
公司年创汇额超过1300万美元，主要经济指标1995年以来一直位居全国同行业第一名。
此外，宁夏近期引进的一些投资项目势必也会在技术外溢和产业升级方面发挥巨大的作用。
如引进具有世界一流技术水平的萨索尔集团公司的煤炭间接液化技术，以及近期宁夏石嘴山市与俄罗斯有关方面签订的多晶硅技术合作框架协议，将建设改良西门子法高纯度多晶硅生产线。
这些投资意向一旦落实，会使地方的资源优势得到更大程度的发挥，创造出更多的经济效益。
第三，利用国际投资和信贷举办大型公共项目建设。
陕甘宁油气田到银川的管道工程、银川河东机场工程以及宁夏程控电话扩容工程等都是利用外资完成的。
这些项目的的完成一方面改善了地方的社会面貌，加快了地方的社会发展进程，另一方面也改善了硬环境，实现了招商引资和社会发展的良性循环。
第四，利用外资实施生态环境改善和扶贫等关系国计民生的重大项目。
宁夏利用外资先后实施了土地改造项目、森林保护计划以及河套扩灌工程。
此外，利用科威特政府贷款兴建的扶贫扬黄灌溉工程，为解决百万贫困人口的温饱问题提供了基本条件。
第五，以引进外资为契机，同时结合本地区的特点，多方面开展国际经济合作与交流，在引进来的同时走出去。
如先后20多次派遣工程技术专家和劳务人员到埃及、也门和科威特等伊斯兰国家开展工程承包和劳务合作，增加外汇收入。
能取得以上这些成果，其原因主要表现为以下两个方面：
第一，投资环境的改善；
邓宁的国际生产折中理论认为，如果同时满足以下三种条件，则跨国公司会选择对外直接投资：
一是跨国公司的所有权优势，二是东道国的区位优势，三是跨国公司的内部化优势。
根据这一理论，在其他两个条件相同的情况下，具有区位优势的地方将会吸引到更多的国际直接投资。
所谓区位优势是一个涵盖范围很广的概念，包括政策框架、商业便利、经济决定因素等。
这些就是一个国家或地区投资环境评价的内容。
2003年宁夏回族自治区计委组织专家对宁夏投资环境进行了首次定量评价，并和全国其他省区进行了对比。
在这里引用这次定量评价的结果将使我们对宁夏的投资环境在全国的水平有一个大概的了解。
对比的结果如表4.1、表4.2所示：
表4.1 宁夏投资环境与全国其它地区的比较
地区水平排序地区水平排序地区水平排序地区水平排序
北京0.41991山东0.02489新疆-0.035817江西-0.076725
上海0.3539 2海南-0.012610山西-0.046718内蒙-0.090326
天津0.2401 3河北-0.014311广西-0.049719四川-0.102827
广东0.1413 4湖北-0.017812河南-0.055820青海-0.108428
浙江0.08375吉林-0.026913宁夏-0.059521甘肃-0.122829
福建0.0628 6重庆-0.028914黑龙江-0.062722西藏-0.132030
江苏0.05377湖南-0.031915云南-0.065123贵州-0.162331
辽宁0.02868陕西-0.035116安徽-0.070524
数据来源：
宁夏统计信息网
表4.2宁夏投资硬环境与全国其它地区的比较
地区水平排序地区水平排序地区水平排序地区水平排序
北京0.28261江苏0.04209湖南-0.025717吉林-0.074325
天津0.27082辽宁0.031810云南-0.026618黑龙江-0.118526
上海0.23573广西0.022111山西-0.032619青海-0.122027
浙江0.13244河北0.014912陕西-0.040720四川-0.122528
海南0.11145湖北0.004313安徽-0.045521内蒙古-0.161429
广东0.07696新疆-0.003114河南-0.046122甘肃-0.167730
福建0.06287重庆-0.012915西藏-0.059123贵州-0.186931
山东0.05858宁夏-0.033616江西-0.074124
数据来源：
宁夏统计信息网
从上表所反映的情况来看，宁夏的投资环境水平赋值在西部各省区中排名比较靠前，其整体环境在全国31个地区中排在21位。
在西部11省区市中排在第5位，处在中等水平。
同时，投资硬环境比较理想，在全国排在第16位，在西部地区排在第4位。
由此可见近年来当地硬环境建设取得了很大的成果。
所谓投资硬环境，是指能够影响国际直接投资的外部物质条件，如能源供应、交通和通讯、自然资源以及社会生活服务设施等。
我们下面就从区位优势的三个方面分别加以分析：
首先，来看FDI政策框架，其核心内容是投资自由化政策。
具体来讲表现为三个方面：
1、扩大准入，减少限制；2、提高积极的待遇标准；3、加强市场监管以确保正常的市场秩序。
前两个方面又是整个投资自由化政策的核心，那我们就主要从这两个方面来分析。
先看第一个方面，2004年公布的《宁夏回族自治区人民政府关于招商引资的若干规定》（以下简称《规定》）的第一条规定：
“除法律法规和国家政策明确限制的外，市场经营领域和投资领域均欢迎国（境）内、外企业、自然人投资者进入。
工商行政管理部门可将经营范围核准为：
法律、法规禁止的，不得经营；应经审批的，未获准审批前，不得经营；法律、法规未规定审批的，自主选择经营项目，开展经营活动。
”第六十四条规定：
“鼓励国内外企业和个人以参股、控股、兼并、收购等形式参与交通、水利、邮政运营、广播电视运营等基础设施建设以及供水、供热、供气、环保、垃圾处理、污水处理、园林、绿化等城市公用设施建设；投资教育、科技、文化、卫生、体育事业；参与服务业的发展，推进连锁经营、特许经营、物流配送、多式联运等组织形式和服务方式的发展；鼓励发展经纪代理和中介服务，鼓励设立多种形式的企业贷款担保公司和风险投资公司；鼓励开发旅游资源，兴办旅游和酒店业；鼓励兴办物业管理、社区服务的企业或经营单位。
城市供水、供气、供热、公共交通、垃圾、污水处理行业实行特许经营许可制度，由政府通过公开招标选择经营企业，签订特许经营合同。
”宁夏回族自治区商务厅在投资导向方面对此加以具体化的规定，现引述如下：
“
根据国家产业政策和自治区鼓励的高新经济发展规划的要求，我区鼓励外商投资于以下主要产业领域。
一、国家和自治区鼓励的高新技术产业，以及为能源、交通、通讯基础设施建设和基础原材料工业提供资金、先进技术、设备。
二、为发展冶金、化工、机械、建材、农副产品加工等我区的支柱产业提供资金、先进技术、设备。
三、对现有的大中型工业企业进行技术改造，提高产品的质量和档次，降低生产成本，扩大产品出口，提高企业经济效益的项目。
四、在银川高新技术开发区投资举办的引进国外高新技术，生产高附加值的出口创汇产品，能对全区发挥示范、带动和辐射作用的项目。
五、为农业资源的综合开发利用，发展种植业、养殖业，进行农副产品加工的项目。
六、具有社会效益的社会公益项目等。
”
可见，宁夏对于大部分产业是对外商开放的，在项目上对外商的限制很少。
此外《规定》也在在投资企业的资格、税收政策、行政审批等方面作出了具体规定，减少了限制。
再看第二个方面，宁夏地方政府在很多方面给外资经济提供了优惠政策和便利条件，突出表现在税收和贷款方面，如《规定》第二十一条：
“所有来宁夏兴办的外商投资企业，免征3％的地方所得税”；三十五条：
“外国投资者从外商投资企业中取得的利润免征所得税。
外商投资企业的外国投资者，将从企业取得的利润直接再投资于该企业，增加注册资本，或者作为资本投资开办其他外商投资企业，经营期不少于5年的，经投资者申请，税务机关批准，退还其再投资部分已缴纳所得税的40％税款，再投资不满5年撤出的，应当交回已退税款”；第三十六条：
“外商投资企业（含区外投资者）来宁夏投资兴办的企业，技术先进，投资额大（2亿元以上），投资期长（20年以上），对我区经济发展具有重大支撑和带动作用的项目，自治区人民政府将在以上优惠政策的基础上，作为个案给予财政贷款贴息等政策扶持”。
这些优惠大多是本地和国内其他地区的投资者享受不到的，已经是超国民待遇了。
综上，宁夏地方政府在扩大准入，减少限制方面的作为是积极的，这就为当地投资环境的改善以及外资经济的发展提供了政策上的保证。
其次，商业便利条件是在FDI政策框架的基础上进一步的积极措施，包括投资促进、投资激励、实行一站式办公以及减少和消除腐败，提高行政效率以减少“紊乱成本”等。
宁夏在这方面也有一些优势，如在全国率先推出了“外商投资直通车”，为投资者提供了很大的便利。
各级政府十分重视对外商提供投资后服务，积极争取后续资金，尽力为外商提供与日常经营相关的便利措施，并提供一定的财政和金融鼓励，这在上文所引《宁夏回族自治区关于招商引资的若干规定》中已经可以看到。
第三，邓宁认为一个地区能否持续吸引F
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