河北省证券从业资格考试证券市场参与者试题.docx
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河北省证券从业资格考试证券市场参与者试题
河北省2017年证券从业资格考试：
证券市场参与者试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.基金年度报告中不必披露的财务指标是__。
A．基金本期利润B．期末可供分配利润C．资产负债率D．本期份额净值增长率
2.中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．6个月B．12个月C．18个月D．24个月
3.发行人首次公开发行股票，主承销商应在（）中说明内核情况。
A．发行保荐书B．招股说明书C．发行公告D．法律意见书
4.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为__A．股票市场和债券市场B．中长期信贷市场和证券市场C．证券市场和货币市场D．短期资金市场和长期资金市场
5.在__，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。
A．认知阶段B．情感阶段C．犹豫阶段D．最终行为阶段
6.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。
A．证券承销与保荐业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．资产管理业务
7.根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起__后方可转换为公司股票。
A．1个月B．3个月C．6个月D．12个月
8.QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括__。
A．境外投资顾问和境外托管人信息B．投资交易信息C．投资境外市场可能产生的风险信息D．基金利润分配信息
9.基金管理公司的筹建和开业须经（）批准。
A．中国证监会B．证券交易所C．中国证券业协会基金业委员会D．国家工商管理局
10.__中国结算公司发布了配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》。
A．2005年12月B．2004年12月C．2000年12月D．1999年12月
11.证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
A．证券交易所债券市场B．全国银行间债券市场C．证券交易所股票市场D．全国银行间股票市场
12.利率期限结构的形成主要是由__A．对未来利率变化方向的预期决定的B．流动性溢价决定的C．市场分割决定的D．市场供求关系决定的
13.以下关于证券投资基金的正确表述是__。
A．证券投资基金主要投资于证券市场B．证券投资基金是一种股票C．私募证券投资基金可以向社会公开发行D．证券投资是一种获取固定收益的证券
14.某股上升行情中，KD指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价__。
A．需要调整B．要看慢线的位置C．是短期转势的警告信号D．不说明问题
15.基金管理人的最主要职责是负责__。
A．受托资产管理B．基金资产清算和会计复核C．基金资产的保管D．基金资产的投资运作
16.下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是__。
A．为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作B．要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念C．对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批D．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
17.下列各项不属于公司反收购战略中保持公司控制权策略的是__A．限制董事资格B．每年部分改选董事会成员C．管理层收购（MBD．超级多数条款
18.根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为__以上。
A．10%B．15%C．20%D．25%
19.注册会议由__名注册委员会委员参加。
A．2B．3C．5D．7
20.中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》把上市公司按__级进行分类。
A．一B．二C．三D．五
21.建业股息是__。
A．公司当期盈利B．对公司未来盈利的预分C．公司的借款D．公司前期未分配利润
22.下列各项不属于股东大会职权的是__。
A．制定公司利润分配方案B．对发行公司债券作出决议C．修改公司章程D．审议公司财务决算方案
23.趋势线被突破后，这说明__。
A．股价会上升B．股价走势将反转C．股价会下降D．股价走势将加速
24.国际上，__的销售主要分为直销和代销两种方式。
A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金
25.基金管理人的最主要职责是负责__。
A．受托资产管理B．基金资产清算和会计复核C．基金资产的保管D．基金资产的投资运作
26.以下不属于大势指标的是__。
A．ADLB．ADRC．KDJD．OBOS
27.根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是__。
A．3个工作日内B．3日内C．5个工作日内D．5日内
28.股份公司成立日期为__。
A．创立大会召开日B．发起人协议签署日C．中国证监会批文签署13D．营业执照签发日期
29.上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的__。
A．20%B．40%C．50%D．70%
30.国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有__在一定时期内生产活动的最终成果。
A．本国居民B．国内居民C．常住居民D．常住居民但不包括外国人
31.计算应收账款周转率所使用的销售收入数据__。
A．是指扣除运输费用后的销售净额B．是指扣除已收回款后的销售净额C．是指扣除销售折扣和销售折让后的销售净额D．来自资产负债表
32.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过（）。
A．33%B．49%C．50%D．25%
33.有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，10分钟后再恢复交易，目的是__。
A．寻找交易对手B．给市场充分的时间以消化特定信息的影响C．维持期货价格稳定D．防范期货市场风险
34.上市公司非公开发行股票时，对董事会拟引入的境内外战略投资者，其认购的股份自发行结束之日起__个月内不得转让。
A．6B．12C．24D．36
35.证券公司经营（）的，注册资本最低限额为人民币1亿元。
A．单项证券承销与保荐业务B．证券承销与保荐业务且经营证券自营C．证券承销与保荐业务且经营证券资产管理D．证券承销与保荐业务且经营其他业务
36.关于无差异曲线的特点，下列说法错误的是（）。
A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面、相互交叉的曲线簇C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高D．无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱
37.证券投资基金在欧洲一些国家被称为__或__。
A．集合投资计划；集合投资信托基金B．集合投资基金；集合投资计划C．单位信托基金；共同基金D．共同基金；证券投资信托基金
38.根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是__。
A．客户的身份B．客户的财产及收入情况C．证券投资经验D．客户的家庭情况
39.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（）。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．集合投资基金
40.登记结算公司于权益登记日R日登记送股，则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通__。
A．R日当HB．R日后第一个交易日C．R日后第二个交易日D．R日后第三个交易日
41.按照规定，下列论述不正确的是__。
A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B．上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行C．证券承销采取代销或包销方式D．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
42.买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在__。
A．支付模式B．收益情况C．有利的市场环境D．对流动性的要求
43.发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。
这种基金发行方式称为（）。
A．基金承销B．基金代销C．基金包销D．敞开发售
44.我国封闭式基金实行（）日交收。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+5
45.我国沪、深证券交易所目前采用的报价方式是__。
A．口头报价B．书面报价C．电脑报价D．人工报价
46.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的__。
A．支配公司财产的权利B．营销权C．基本权利和义务D．特种经营权
47.一般来说，投入上市公司的无形资产不能超过公司总股本的20%。
对于高科技公司，无形资产最高可占到总股本的__。
A．30%B．35%C．40%D．45%
48.股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。
A．2/3B．1/3C．1/2D．全票
49.ETF建仓期不超过__个月。
A．1B．2C．3D．6
50.下面可以作为金融债券的发行主体的是__。
A．中央政府B．生产企业C．国际公益组织D．银行
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