基金从业《基金法律法规》复习题集第3602篇.docx
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基金从业《基金法律法规》复习题集第3602篇
2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.我国封闭式基金份额的发售采取下列模式（）。
Ⅰ．网上发售
Ⅱ．网下发售
Ⅲ．投资者认购
Ⅳ．机构包销
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第16章>第1节>封闭式基金的认购
【答案】：
B
【解析】：
知识点：
了解各类基金（开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式）的认购方式和程序；
封闭式基金份额的发售，由基金管理人负责办理。
在发售方式上，主要有网上发售与网下发售两种方式。
2.基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ）。
A、向投资人承诺收益
B、进行基金投资人风险承受能力调查
C、介绍投资人想要了解的基金产品情况
D、根据投资者的风险偏好，推荐适合的基金产品
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【知识点】：
第5章>第2节>专业审慎
【答案】：
A
【解析】：
基金销售机构人员在销售基金时，不可向投资人承诺收益。
3.（ ）原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A、独立性
B、健全性
C、相互制约
D、成本效益
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【知识点】：
第25章>第1节>内部控制的五原则
【答案】：
C
【解析】：
相互制约原则指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
知识点：
内部控制的五原则
4.普通投资者在（ ）不享有特别保护。
A、风险警示
B、信息告知
C、适当性匹配
D、损失自担
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【知识点】：
第22章>第4节>普通投资者和专业投资者
【答案】：
D
【解析】：
专业投资者之外的投资者为普通投资者。
普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。
知识点：
普通投资者和专业投资者
5.下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（）。
A、《证券投资基金销售管理办法》
B、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
C、《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D、《证券投资基金管理公司管理办法》
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【知识点】：
第4章>第1节>基金监管的概念和特征
【答案】：
C
【解析】：
知识点：
掌握基金监管的概念、体系、原则和目标；
主要的部门规章和规范性文件主要有：
《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等。
6.基金合同生效（）的基金，其基金宣传推介材料应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩。
A、6个月以上但不满1年
B、1年以上但不满10年
C、10年以上
D、以上都是
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【知识点】：
第22章>第2节>宣传推介材料业绩登载规范和其他规范
【答案】：
B
【解析】：
知识点：
理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范；
基金宣传推介材料登载过往业绩的，应当符合以下要求：
（1）基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。
（2）基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩。
（3）基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩。
（4）业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的
7.某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时，只介绍表现最好的基金，刻意忽略业绩并不突出的基金。
这种行为违反了（ ）原则。
A、诚实守信
B、守法合规
C、专业审慎
D、客户至上
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【知识点】：
第5章>第2节>诚实守信
【答案】：
A
【解析】：
基金从业人员的上述行为属于虚假陈述而欺诈客户的行为，违反了诚实守信原则。
知识点：
诚实守信
8.下列对另类投资基金的描述中，正确的是（）。
A、基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧,充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益
B、依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资
C、投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产
D、以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业
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【知识点】：
第1章>第4节>投资基金的主要类别
【答案】：
C
【解析】：
另类投资基金是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，一般也采用私募方式，种类非常广泛。
9.基金客户服务宣传与推介的主要内容是（）。
A、针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会
B、建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
C、为投资人办理各类基金销售业务手续
D、以上都是
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【知识点】：
第23章>第2节>基金客户服务内容和规范
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
理解客户服务流程；
基金客户服务内容和规范：
基金客户服务宣传与推介是围绕投资人需求而展开的，且随着整个基金销售业务的实践不断发展、修正变化。
基金销售机构应制定客户服务标准，对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范。
具体工作内容主要涉及如下六个方面：
（1）对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会。
（2）在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息，主要包括公开出版资料、宣传单、手册、电视、广播以及互联网等宣传
10.下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是（）。
A、基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文
B、基金管理人应在上半年结束后90日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文
C、基金管理人应在每季结束后30个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告
D、基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
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【知识点】：
第20章>第2节>基金管理人的信息披露义务
【答案】：
D
【解析】：
基金管理人在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
在上半年结束后60日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。
在每季结束后15个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。
11.合规是指基金公司及其工作人员的经营管理和执业行为，符合下列（）规定。
Ⅰ．法律、法规、规章及其他规范性文件
Ⅱ．行业规范和自律规则
Ⅲ．公司内部规章制度
Ⅳ．行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第26章>第1节>合规管理的含义
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
掌握合规管理的基本概念：
基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。
上述相关规则包括：
立法机关和证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
12.特殊类型基金包括（）。
Ⅰ．保本基金
Ⅱ．LOF
Ⅲ．基金中基金
Ⅳ．分级基金
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
掌握基金的不同分类标准和基本分类；
随着行业的发展，基金产品创新越来越丰富，市场中也出现了不少特殊类型基金。
严格意义上说，前文的基金中基金、另类投资基金也属于特殊类型的基金。
1．避险策略基金
2．上市开放式基金（LOF）
3．分级基金
13.我国的基金信息披露制度体系分为下列层次（）。
Ⅰ．国家法律
Ⅱ．部门规章
Ⅲ．规范性文件
Ⅳ．自律性规则
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第20章>第1节>基金信息披露的原则和制度体系
【答案】：
D
【解析】：
知识点：
掌握基金信息披露的作用、原则和内容；
我国的基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性规则四个层次。
14.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的（）。
A、职业行为规范
B、职业义务
C、职业责任
D、以上都是
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【知识点】：
第5章>第2节>基金从业人员职业道德的含义
【答案】：
A
【解析】：
知识点：
理解基金从业人员职业道德的含义；
基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化，是基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范。
15.（）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。
A、真实性原则
B、规范性原则
C、及时性原则
D、完整性原则
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【知识点】：
第20章>第1节>基金信息披露的原则和制度体系
【答案】：
D
【解析】：
基金信息披露的完整性原则要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。
16.客户利益优先的原则要求基金从业人员（ ）
A、从事与投资人利益相冲突的业务
B、以相关方利益优先
C、不在不同基金资产之间进行利益输送
D、挪用交易资金
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【知识点】：
第5章>第2节>客户至上
【答案】：
C
【解析】：
客户利益优先要求基金从业人员必须全心全意地忠实于客户，依客户利益行事，当发生利益冲突时，将客户的利益置于个人及所在机构的利益之上。
具体有：
不得从事与投资人利益相冲突的业务。
应当釆取合理的措施避免与投资人发生利益冲突。
在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。
不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额。
不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。
不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益。
不得利用工作之便向任何机构和个人
17.专业投资者的法人应具备（ ）①最近1年末净资产不低于1000万元；②最近1年末金融资产不低于1000万元；③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
④最近1年末净资产不低于2000万元
A、①③
B、①②
C、①②③
D、②③④
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【知识点】：
第22章>第4节>普通投资者和专业投资者
【答案】：
D
【解析】：
符合下列条件的法人或者其他组织属于专业投资者：
①最近1年末净资产不低于2000万元；②最近1年末金融资产不低于1000万元；③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
知识点：
普通投资者和专业投资者
18.合规独立性不包括（ ）。
A、部门独立性
B、机制独立性
C、问责独立性
D、产品独立性
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【知识点】：
第26章>第1节>合规管理的意义
【答案】：
D
【解析】：
合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。
知识点：
合规管理的意义
19.下列关于非公开募集基金的备案的说法，正确的是（）。
A、非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案
B、对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金业协会报告
C、基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续
D、各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息
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【知识点】：
第4章>第5节>对非公开募集基金募集行为的监管
【答案】：
C
【解析】：
依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案（A项错误）；对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金业协会应当向中国证监会报告（B项错误）；基金份额上市交易公告书属于公开募集基金信息披露的内容（D项错误）。
故C项正确。
20.公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人的合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（）予以赔偿。
A、备用金
B、账户存款
C、风险准备金
D、法定准备金
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【知识点】：
第4章>第3节>对基金管理人的监管
【答案】：
C
【解析】：
公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人的合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用风险准备金予以赔偿。
21.职业道德的作用有（ ）。
Ⅰ．调整职业关系Ⅱ．提升职业素质Ⅲ．促进行业发展Ⅳ．消除职业矛盾
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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【知识点】：
第5章>第1节>职业道德
【答案】：
B
【解析】：
职业道德的作用有：
①调整职业关系。
②提升职业素质。
③促进行业发展。
22.目前，我国公募证券投资基金全部是（ ）。
A、封闭式基金
B、股票基金
C、契约型基金
D、增长型基金
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍
【答案】：
C
【解析】：
目前，我国公募证券投资基金全部是契约型基金，而美国的绝大多数证券投资基金则是公司型基金。
23.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》在基金监管法律制度体系中属于（ ）。
A、法律
B、部门规章
C、规范性文件
D、自律规则
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【知识点】：
第4章>第1节>基金监管的基本原则
【答案】：
D
【解析】：
我国基金监管活中所依据的自律规则主要包括：
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《基金经理注册登记规则》《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》等。
24.（ ）中的财务报告需要审计。
A、季度报告
B、月度报告
C、年度报告
D、临时报告
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【知识点】：
第20章>第2节>基金份额持有人的信息披露义务
【答案】：
C
【解析】：
有时公开披露的基金信息需要由中介机构出具意见书。
例如，会计师事务所需要对基金年度报告中的财务报告、基金清算报告等进行审计，律师事务所需要对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书。
知识点：
基金份额持有人的信息披露义务
25.依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有（）。
Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
Ⅱ不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
Ⅳ对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第4章>第3节>对基金管理人的监管
【答案】：
C
【解析】：
Ⅳ项属于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责之一。
26.投资者进行ETF证券认购时需要具有（ ）。
A、沪、深B股或H股账户
B、开放式基金账户
C、沪、深A股证券账户
D、封闭式基金账户
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【知识点】：
第16章>第1节>ETF和LOF份额的认购
【答案】：
C
【解析】：
投资者进行ETF证券认购时需具有沪、深A股证券账户。
27.基金职业道德修养的方法不包括（）。
A、正确树立基金职业道德观念
B、积极接受基金职业道德教育
C、深刻领会基金职业道德规范
D、积极参加基金职业道德实践
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【知识点】：
第5章>第3节>基金职业道德修养
【答案】：
B
【解析】：
基金职业道德修养的方法主要包括：
①深刻领会基金职业道德规范；②正确树立基金职业道德观念；③积极参加基金职业道德实践。
故B项错误。
28.基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明的事项不包括（）。
A、收取销售费用的项目
B、收取销售费用的条件
C、收取销售费用的方式
D、收取销售费用的用途
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第22章>第3节>基金销售费用原则性规范
【答案】：
D
【解析】：
基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式，在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法。
29.控制环境构成公司内部控制的基础，包括（）。
Ⅰ．经营理念和内控文化
Ⅱ．公司治理结构
Ⅲ．组织结构
Ⅳ．员工道德素质
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第25章>第2节>内部控制的基本要素
【答案】：
D
【解析】：
控制环境构成公司内部控制的基础，包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。
30.按交易工具的不同期限，金融市场可以分为（）
①货币市场②资本市场③现货市场④期货市场
A、①②
B、①③
C、②③
D、③④
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【知识点】：
第1章>第1节>金融市场的分类
【答案】：
A
【解析】：
按交易工具的不同期限金融市场可以分为货币市场和资本市场。
知识点：
金融市场的分类
31.对从业人员来说，下列做法不符合诚实守信要求的是（ ）。
A、不欺诈客户
B、坚持诚信的无条件性原则
C、自觉抵制内幕交易和操纵市场的行为
D、与同行进行正当竞争
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第2节>诚实守信
【答案】：
B
【解析】：
诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则。
诚实守信要求基金从业人员：
①不得欺诈客户；②不得进行内幕交易和操纵市场行为；③不得进行不正当竞争。
知识点：
诚实守信
32.下列关于基金销售的直销和代销两种方式的描述，正确的是（）。
Ⅰ直销方式仅销售一家基金公司的产品
Ⅱ代销机构往往同时销售多家基金公司的产品
Ⅲ代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强
Ⅳ代销机构的营业网点数量众多，受众范围广
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第21章>第3节>销售方式
【答案】：
C
【解析】：
C项，在销售人员方面，直销方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，专业性强。
而代销方式下，代销机构则通过其销售队伍进行基金销售，对基金的专业知识、产品特性等方面的掌握程度较直销团队低一些。
33.QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处包括（）。
Ⅰ发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
Ⅱ基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小
ⅢQDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
Ⅳ基金托管人可以根据产品的特点确定QDII基金份额面值的大小
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第16章>第1节>QDII基金份额的认购
【答案】：
A
【解析】：
QDII基金主要投资于境外市场，因而与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有以下几点特别之处：
（1）基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小。
（2）发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格。
（3）QDII基金份额可以用人民币认购，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购。
34.关于股票基金的特点，以下表述错误的是（）。
A、风险较高，但预期收益也较高
B、以追求长期的资本增值为目标
C、应对通货膨胀有效的手段
D、适合短期波段操作，通过买卖价差盈利
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第2节>股票基金在投资组合中的作用
【答案】：
D
【解析】：
股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。
与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高。
股票基金提供了一种长期的投资增值性，可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出的需要。
与房地产一样，股票基金也是应对通货膨胀最有效的手段。
35.基金监管原则的“三公”原则重在（）。
A、公开
B、公平
C、公正
D、以上都不是
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【知识点】：
第4章>第1节>基金监管的概念和特征
【答案】：
C
【解析】：
知识点：
掌握基金监管的概念、体系、原则和目标；
作为基金监管原则的“三公”原则，重在“公正”，即公正监管、公正执法，是依法监管原则的具体化。
36.（ ），10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定了《证券投资基金行业公约》。
A、2000年12月31日
B、1999年12月30日
C、1990年12月30日
D、2001年12月31日
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【知识点】：
第25章>第1节>加强基金管理人内部控制的重要性
【答案】：
B
【解析】：
1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》，约定守法自律、规范经营，维护基金持有人的权益，禁止从事操纵市场、内幕交易、不当关联交易、贬损同行等行为。
知识点：
加强基金管理人内部控制的重要性
37.（ ）是证券市场投资者教育体系的基础。
A、市场参与教育
B、资产管理教育
C、知识普及教育
D、投资决策教育
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【知识点】：
第23章>第3节>投资者教育的基本原则和内容
【答案】：
D
【解析】：
投资决策就是对投资产品和服务做出选择的行为或过程，它是整个投资者教育体系的基础。
38.根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，该部分持有人
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