内部审核控制程序(8.1.2).doc

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1目的

验证质量管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持实施和改进。

2适用范围

适用于公司质量管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。

3职责

3.1总经理

a）批准组织年度内审计划和审核实施计划；

b）批准内部质量管理体系审核报告；

c）定期召开管理评审会议。

3.2管理者代表

a）全面负责内部质量管理体系审核工作；

b）选定审核组长及审核员，并审核年度内审计划、每次的审核实施计划和内部质量管理体系审核报告。

3.3质量部

a）编写《年度内审计划》并负责组织实施；

b）组织、协调内审活动的展开。

3.4内审组长

a）编制、实施本次内审计划；

b）编写内审报告。

1程序

4.1年度内审计划

4.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，由质量部主管负责策划各部门全年审核方案，编制年度内审计划，确定审核的范围、频次和方法，经管理者代表审核，总经理批准。

每年内审至少一次，并要求覆盖全公司质量管理体系的所有要求，另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部质量审核：

a）组织机构、管理体系发生重大变化；

b）出现重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉；

c）法律、法规及其他外部要求的变更；

d）在接受第二、第三方审核之前；

e）在质量认证证书到期换证前。

4.1.2年度内审计划内容

a）审核目的、范围、依据和方法；

b）受审部门和审核时间。

4.1.3根据需要,可审核质量体系覆盖的全部要求和部门,也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核;但全年的内审必须覆盖质量管理体系全部要求。

4.2审核前的准备

4.2.1管理者代表任命内审组长和内审组员。

内审应与受审部门直接关系的内审员负责。

4.2.2由内审组长策划审核并编制本次《审核实施计划》，交管理者代表审核，总经理批准。

计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：

a）审核目的、范围、方法、依据；

b）内部审核的工作安排；

c）审核组成员；

d）审核时间，地点；

e）受审部门及审核要点；

f）预定时间，持续时间；

g）开会时间；

h）审核报告分发范围、日期。

4.2.3在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织编写《内审检查表》，内审检查表要详细列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。

4.2.4内审组长于内审前十天将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。

4.2.5内部质量体系审核员应经质量体系认证咨询机构培训、考核合格后方能担任。

4.3内审的实施

4.3.1首次会议

a）参加会议人员:

公司领导、内审组成员及部门负责人，与会者签到，并由质量部保留记录。

审核组长主持会议。

b）会议内容：

由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。

4.3.2现场审核

a）内审组根据《内审检查表》对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。

b）内审组长需每日召开会议，全面了解该日内审情况，对《不符合报告》进行核对。

c）内审时审核员要公正而又客观地对待问题。

4.3.3审核报告

4.3.3.1现场审核后，审核组长召开审核会议，综合分析、检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要与顾客签订合同要求，确认不合格项，并发出不符合报告给相关部门领导确认后，由相关部门分析原因，制定纠正措施，经审核员确认后实施纠正，审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。

4.3.3.2审核组长填写《不合格项分布表》，记录不合格分布情况。

4.3.3.3现场审核后一周内，审核组长完成《内部质量管理体系审核报告》，交管理者代表审核，总经理批准。

a）审核目的、范围、方法和依据；

a）审核组成员、受审核方代表；

b）不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度；

c）存在的主要问题分析；

d）对公司质量管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。

4.3.4末次会议

a）参加人员：

领导层、内审组成员及各部门领导，与会者签到，并由质量部保留会议记录。

审核组长主持会议。

b）会议内容：

内审组长重申审核目的，宣读不符合报告；宣读《内部质量管理体系审核报告》；提出完成纠正措施的要求及日期；组织领导讲话。

c）由质量部发放《内部质量管理体系审核报告》到各相关部门，本次内审结果要提交公司管理评审。

2相关文件

5.1《改进控制程序》。

5.2《管理评审控制程序》。

6质量记录

6.1《年度内审计划》。

6.2《审核实施计划》。

6.3《内审检查表》。

6.4《不符合报告》。

6.5《内部质量管理体系审核报告》。

6.6《内审首（末）次会议签到表》。

6.7《不合格项分布表》。

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