创新基金材料编制提纲成长项目0906修改.docx

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创新基金材料编制提纲成长项目0906修改

科技型中小企业技术创新基金项目

申请资料

项目名称：

项目技术领域：

项目类型：

成长期

企业名称：

企业法定代表人：

企业所在地：

推荐单位：

广东省科学技术厅

区县科技主管部门：

东莞市科学技术局

第一部分项目概述

撰写提示：

该内容可以分三段撰写，各段的撰写提示如下：

（1）介绍申报项目的行业现状，市场需求程度及应用领域等，再介绍传统产品存在功能、性能、质量等的缺陷和不足，从而提出该项目产品针对传统产品存在的缺陷和不足所进行的创造和改进。

（2）该项目产品的整体介绍。

主要介绍该项目产品的功能、构成、主要技术，的说明描述该项目产品工艺流程、核心创新点等。

（3）介绍该项目目前所处的研发阶段以及所获得的成果，例如专利情况、第三方的检测结果、用户的使用评价、标准化的制定情况和环境影响情况。

如果该项目生产或使用过程中对环境有影响，应该对这方式做解释说明。

第二部分企业概况

第一章基本信息

企业名称

成立时间

注册资本

法定代表人

企业负责人

联系人

姓名

最高学历

专业

身份证号码

职称

办公电话

移动电话

E-mail

股东构成

股东名称

（或姓名）

投资者经济形态

法人代码

或身份证号

是否上市

公司

境外公司或外籍

所占

股份

投资方式

开户银行

信用等级

账号

上年研究开发经费投入

上年度营业收入

上年度缴税总额

上年度创汇

员工总数

企业类型

已有成果数（以生产产品数）

已转让成果数（生产场地面积）

企业登记类型

企业性质

企业特性

填表提示：

（1）“企业类型”中，建议除了软件企业选择“研发型”之外，其他领域的项目均选择“生产型”。

如果选择“研发型”，后两具单元格就填写“已有成果数”和“已转换成果数”；如果选择“生产型”，后两具单元格就填写“以生产产品数”和“生产面积”。

（2）企业登记类型、企业特性按以下选项填报，“企业登记类型”按照营业执照的“公司类型”填写；“企业特性”请根据实际情况选填，如果不是前面所列的企业，就选择“其他”。

（3）“已生产产品数”是指种类数，而非生产件数或台数。

（4）员工总数填写申报时企业已有的人员数量（不能超过300人），经营收入按照上年度审计报告中的“主营业务收入”填写；

（5）“上年度研究开发经费投入”必须大于“上年度营业收入”的5%以上。

第二章管理团队

一、核心团队

撰写提示：

（1）核心团队必须介绍4个人以是，可以是：

1）企业总经理、2）企业技术部经理、3）企业市场部门经理、4）企业财务部经理，如果企业有其他核心人员，如专家顾问等，也可以介绍。

（2）如果总经理同时是某部分负责人，只介绍一次，称呼可为：

“总经理兼**部负责人”。

（3）核心团队应主要从以下方面的介绍：

1）学习经历，方式为：

***年—***年，就读于***大学***专业，获得***学位，做过***相关工作，获得过***奖励或成果；2）工作经历，可按照个人实际工作经历，分时间段介绍，方式为：

***年—***年，任职于***公司，当任***职务，接受过***专业培训，有***能力，参与承担过***项目，取得过***成果，项目产品技术、市场销售、客户评价等情况如何，为企业带来什么利益。

申请***专利，发表过***论文，参加过***研讨会，获得***荣誉等。

3）介绍个人能力，可以从工作方面特长、研究方面的主攻方向等方面介绍。

二、创业企业家介绍

撰写提示：

（1）创业企业家介绍：

1）以“核心团队”的介绍方法介绍创业企业家，2）着重从创新意识、开拓能力、经营理念等方面介绍。

（2）如果创业企业家与上述“核心团队”中的总经理是同一个人，那么介绍创业企业家的时候，可偏重于介绍创业企业家的创业经历、创业理念和管理理念。

第三章企业现有能力（录入创新基金申报系统时，选择个性化录入）

一、企业现有人力资源配置

撰写提示：

1）综合介绍企业总人数、各学历层次的人员数量以及占公司总人数的比例、员工职称情况、公司部门组成以及部门人员数量。

2）介绍完人力资源配置后，可插入公司的组织架构图。

3）注意：

大专以上人数须占公司员工总数的30%以上。

二、企业研发能力

撰写提示：

（1）企业现有的知识产权特点（知识产权较突出的企业可以介绍）；

（2）人员团队情况，主要介绍核心研发人员工作经历、学历职称情况等方面；

（3）产学研合作情况，介绍与大学或科研院所的合作情况；

（4）企业现有的研发场所和研发仪器设备的情况；

（5）近几年企业的研究开发经费的投入情况；

（6）介绍企业核心产品的情况。

三、企业现有生产设施设备条件

撰写提示：

（1）生产厂房（含办公区）面积和基础设施配套；

（2）以表格方式列出生产设备清单（含数量、型号、供应商等信息）。

四、企业营销能力

撰写提示：

（1）营销团队介绍；

（2）营销划策介绍、营销方式介绍、营销网络介绍（含渠道、办事处、代理商等）；

（3）介绍产品的市场定位；

（4）介绍已有的客户群；

五、企业资金管理能力

撰写提示：

（1）财务人员的简介；

（2）企业财务情况，管理状况；

（3）可插入一些企业的财务管理制度。

六、企业其他特殊能力

撰写提示：

其他特殊能力，包括已获得的质量认证、高新技术企业认证、其他特殊资格、申请或者获得的相关专利、产品参加国际某种展览、产品用于国际或者国内某种知名品牌、产品获得了某种知名商标等。

第四章企业发展情况（录入创新基金申报系统时，选择个性化录入）

一、企业最初成立情况及企业发展历程

撰写提示：

最初成立情况及企业现在的发展情况，主要从就业人数、注册资本、总资产、研发项目数量等方面介绍。

二、曾经获得（或申请过）创新基金支持情况

三、重大项目开发与主要上市产品

撰写提示：

可按照企业实际情况，分时间段列明企业所开发过的产品的名称以及产品的销售情况。

四、重大融资事件

五、公司人员总数、总资产、净资产变化、主营业务收入、利润水平情况变化情况

撰写提示：

（1）先用文字介绍以上情况；

（2）表格方式，分别列举近三年以上数据情况，形成直观对比。

时间

人员总数

总资产

净资产

主营业务收入

净利润

2008年度

2009年度

2010年度

六、其他重大事件

第三部分项目技术与产品实现

第一章项目基本情况

一、项目基本信息

项目名称

申请基金路线

先申请地方创新基金，然后申请国家创新基金

申报基金类型

创新项目

基金支持方式

□无偿□贴息

是否留学人员创办企业

□是□否

是否软件类项目

□是□否

是否高技术服务业

□是□否

是否大学生创业

□是□否

是否科技企业孵化器内企业

□是□否

所在孵化器名称

起始时间

计划完成时间

所属技术领域

填表提示：

（1）除了医药类项目执行期是三年外，其他项目执行期均为二年；

（3）“所属技术领域”必须细化到项目申报指南的第三层目录，具体查看创新基金网（）中的“2011年度文件”里面的《申报指南》；

（2）本次申报项目执行期暂定位2011年9月1日至2013年9月1日。

二、项目的技术传承

1、项目所涉及知识产权归属状况：

■企业自行开发，本企业拥有完全的独立自主的知识产权

□企业与其他科研机构联合开发，依照有关协议，本企业拥有该项技术的所有权

□企业与其他科研机构联合开发，依照有关协议，本企业拥有该项技术的使用权

□企业委托其他机构开发，依照有关协议，本企业拥有该项技术的所有权

□企业委托其他机构开发，依照有关协议，本企业拥有该项技术的使用权

□企业从其他机构合法受让，依照有关协议，本企业拥有该技术的所有权

□其他不会产生知识产权所有权和使用权争议的知识产权情况

2、项目技术来源：

技术来源单位类别：

■企业□大学□科研院所□其他单位

技术来源单位名称：

产权归属及获得方式：

□技术转让□技术出资□委托开发□共同开发

科技计划项目类别：

项目名称：

3、与项目相关的知识产权情况

专利号码

专利名称

专利类型

专利进展情况

专利范围

专利权人名称

专利权人性质

专利权人与项目单位关系

其他知识产权情况：

填表提示：

（1）结合专利实际情况填写以上表格；

（2）其他知识产权情况包括软件著作权、软件产品登记证书、电路图、商标等。

二、项目负责人及技术骨干基本情况

1、项目负责人基本情况

姓名

身份证件号码

学历

所学专业

目前与企业之间的关系

毕业学校

手机

e-mail

通信地址

自我陈述（经历）

填表提示：

（1）项目负责人必须是公司的全职人员，且是本项目的第一技术核心，最好是学历层次高、工作经验丰富的技术人员；

（2）“自我陈述（经历）”可参考“核心团队”的介绍方法。

2、项目技术骨干基本情况

姓名

身份证件号码

学历

所学专业

目前与企业之间的关系

毕业学校

手机

e-mail

通信地址

自我陈述（经历）

填表提示：

（1）技术骨干须填写4-5位技术人员；

（2）第一技术骨干必须是企业全职人员；

（3）技术骨干中可以有1-2位兼职人员或顾问，介绍时须说明其在本项目中所承担的工作内容；

（4）“自我陈述（经历）”可参考“核心团队”的介绍方法。

第二章项目技术方案与创新性

一、项目的技术原理

撰写提示：

项目的技术原理介绍时，可以从以下几方面介绍：

（1）项目产品的主要构成、各个部件的组成及功能、工作流程，或产品配方、反应机理、反应条件需求、反应化学式；

（2）项目开发所涉及的核心技术；

（3）项目产品的创新内容和创新点；

（4）在介绍的过程中注意插入相关的原理图、数据表格和流程图等。

二、项目国内外研究开发现状

撰写提示：

（1）该项目产品的分类，产品发展的过程，相关技术的发展过程。

（2）国内外研究开发现状：

列举国外同行业的知名厂家的产品开发及销售情况，可介绍行业需求对该行业的推动作用；

（3）国内外产品的优缺点，需要改进的技术，研发的难度。

该项目产品优势。

（4）备注：

可摘录行业期刊、文献、论文和调查报告等。

三、项目主要内容及创新点

1、项目主要内容及技术路线描述

撰写提示：

（1）介绍项目的整体结构、研究开发的核心要素，如设备类项目的每个结构、新材料类项目的配方、反应机理、条件控制等；

（2）将项目化整为零，详细介绍每个部分的结构、功能、工艺、工作流程、反应机理、配方、反应条件等。

注意：

介绍每个部分时，尽可能插入结构、原理、整机等方面的图片、参数表格、设计图和工艺流程图等；

（4）该内容可结合项目已有的专利说明书，整合内容展开描述。

（5）该内容是整份申报材料最关键的内容，请尽能地描述清楚项目产品的核心技术。

2、项目创新点（录入创新基金申报系统时，选择个性化录入）

撰写提示：

（1）项目创新点描述可分别从理论创新、应用创新、技术创新、工艺创新、结构创新5个方面选择1-3个突出的创新点进行描述；注意：

理论创新一般是研究所或者高校才涉及的，一般企业基本不具备理论创新能力。

（2）每个创新点都应说明目前一般采用什么技术及存在的不足，该项目做了什么创新，解决了什么问题，取得什么成果，在说明过程中可以加入相关的图片、参数表格、设计图和工艺流程图等；

（3）介绍项目的创新点时须注意以下几个方面：

1）技术指标不能作为创新点，如耐高温达到2000℃；

2）应用创新不是指产品的使用方式发生变化，而是技术创新；

3）创新点类别不宜过多，按类别最多不超过3个方面，可以把多个创新点合起来写成一点，要确保创新点扫描清晰明了；

4）用技术性、陈述性的语言来介绍项目的创新点，而不能用商业性的语言介绍。

（4）介绍创新点时，如果该创新点已申请或者获得专利，可在创新点介绍的后面加以标明；

（5）创新点涉及的相关的图片、参数表格、设计图和工艺流程图等可在相应地方插入。

3、预计项目完成时达到的关键技术及技术指标（指标尽可能量化）（验收指标）

撰写提示：

（1）该部分应分为：

“关键技术”和“技术指标”两块描述；

（2）预计项目完成时达到的关键技术：

关键技术科参考项目内容和技术路线部分，选取本项目核心的技术路线部分浓缩可分点介绍；

（2）项目完成时达到的技术指标：

该指标是验收指标，指标须量化、且可检测，分点将项目产品的关键指标一一列举。

4、项目实现的质量标准类型、标准名称

撰写提示：

列出项目产品所涉及到的国际标准、国家标准、行业标准、地方标准或企业标准（企业标准已到质量监督局务案）。

（需列出标准名称和标准号）

5、通过本项目实施，企业新获得的相关证书情况（验收指标）

质量认证体系证书

国家相关行业许可证

专利证书

技术、产品鉴定证书

其他

填表提示：

（1）注意新获得的相关证书是指从项目申报起始时间到项目验收期间获得的证书；

例如目前项目已经获得的专利，就不能写进去了，但是接下来预计能获得的可以写进去。

（2）该部分内容要可量化，如果“质量认证体系证书”企业已经拥有，那么该栏可以不填；

（3）“专利证书”要写明什么专利、专利所处状态、数量（例如：

申请专利2项、申请实用新型专利3项、获得2项实用新型专利授权等都是可量化指标，但是“专利证书2个”就是不可量化指标了）。

（4）“技术、产品鉴定证书”可填写“获得第三方机构检测报告一份”，建议不填写“获得成果鉴定证书”（除非企业确实有项目完成后报科技进步奖等计划）。

第三章项目技术成熟程度

一、项目技术成熟性

项目目前所处阶段

现阶段本项目直接参与人数

项目产品销售情况

关键技术成熟性分析：

填表提示：

（1）项目目前所处阶段有：

研发、中试、批量生产、规模生产，一般来说，项目目前所处阶段填写“中试”；

（2）项目产品销售情况有无销售、试销、批量，建议填写“无销售”；

（3）“现阶段本项目直接参与人数”须结合企业人员数量和项目实际参与人员情况来写，参与人数包括研发人员和项目管理人员。

（4）关键技术成熟性分析应该从以下几方面介绍：

1）现有成熟关键技术、已攻克的关键技术、待研究的关键技术等；

2）项目产品是否经过试用、须说明有哪些有代表性的试用单位及具体的试用时间、有代表性的用户意见；

3）项目产品是否通过技术检测、检测单位、检测意见、检测时间；

3）项目产品是否通过技术鉴定、鉴定单位、鉴定意见、鉴定时间；

4）项目产品是否已取得相关行业许可认证证书、若已取得相关证书其中应说明取得：

认证证书的名称、认证单位、发证时间、有效期限；若未取得：

是否已提出申请、提出时间、欲获得的许可认证名称、预计获得时间。

5）项目是否获得其它国家或相关部门（省部级以上）计划的支持，若已取说明计划的名称、获得支持的时间。

二、项目实施风险及应对措施

撰写提示：

项目执行的过程中可能存在的风险有:

（1）技术风险

（2）资金风险、（3）市场风险、（4）政策风险、（5）人才风险等。

撰写方法是：

撰写逐种风险和应对措施都要分析，先分析可能存在的风险，再结合企业实际情况，说明企业采取什么具体的应对措施。

如：

（1）技术风险可以分析目前项目执行过程中尚有哪些关键技术需要解决，对于技术风险的解决措施可以从技术团队的学历层次、与项目相关的工作经历等方面分析说明；

（2）资金风险可以分析项目执行过程中各个阶段需要落实的资金，应对措施可以从企业现阶段财务报表中已有的货币资金、应收账款（分析应收帐款回收账龄）、股东的增资计划或借款协议（须附股东增资或者借款协议书）等；（3）人才风险主要是人才的外流，具体措施可以是企业所采取的人才激励机制等。

通过分析得出项目执行过程中所存在的风险，企业针对风险的应对措施。

第四章项目产品化

一、项目产品特性

产品形态

□最终消费产品□工业产品□工业中间产品□技术贸易（包括转让）□技术服务□其它

产品主要用途：

填表提示：

最终产品一般选择“最终消费品”或“工业产品”（如食品、药品等应选择“最终消费产品”，设备应选择“工业产品”）。

“工业中间件”一般指的时半成品或者是需要应用于其他产品中，才能体现其价值的产品。

二、项目现阶段效益情况

本项目产品累计销售收入

本项目产品累计净利润

本项目产品累计缴税总额

本项目产品累计创汇

填表提示：

该表数据填写时须与“第三章项目技术成熟程度”中的“项目技术成熟性”表格相对应，如果上述表格中的“项目目前所处阶段”填写的是“无销售”，那该表填写的应全部为“0”，如果前面“项目目前所处阶段”填写的是“试销”那该表填写的数据应该不为“0”，但注意不能太大，一般控制在“30万以内”（除非是一台设备价值30万以上）。

三、项目产品生产方式及条件

生产方式

□自我加工□委托加工

2、项目现有生产、加工条件：

3、项目产业化还需要添加的设备、仪器，需要完善的生产条件：

撰写提示：

（1）“生产方式”一般选择“自我加工”，除非企业的生产全部委托其他企业加工；

（2）“生产工艺流程（软件除外）中必备的生产条件”将执行本项目的研发、生产等过程中所需要的仪器设备、生产线全部列举（建议采用表格的形式列举）；

（3）“项目现有生产、加工条件”将企业现有的，用于本项目研发生产用的仪器设备全部列举（建议采用表格形式列举）；

（4）“项目产业化还需要添加的设备、仪器，需要完善的生产条件”就是项目需要的，但是现在还没有的，接下来须购置的仪器设备情况（建议采用表格形式列举）；

四、产品化实施计划（验收指标）

项目完成时所处阶段

项目产品销售情况

执行的标准

项目产品化实施计划的具体进度安排，阶段目标及主要工作内容:

撰写提示：

（1）项目完成时所处阶段除了医药类产品可以无销售外，其他领域的项目均写批量生产，项目产品销售情况写“批量”；

（2）产品化拟执行的质量标准类型可以选择：

国际标准、国家标准、行业标准、地方标准、企业标准或其它；

（3）“项目产品化实施计划的具体进度安排，阶段目标及主要工作内容:

”是指项目执行期内的具体进度和工作内容安排，项目执行期一般为2年（项目开始到项目结束），建议分为4阶段安排，每阶段半年。

注意：

要明确阶段目标和说细说明阶段工作内容，般都是前期是研发的内容（如具体解决什么核心技术）,后期是生产销售、市场开拓的内容。

须注意项目执行的前后顺序。

（5）介绍完各阶段的工作内容后，建议插入进度图标，将工作内容和进度采用图标的方式直观表达。

第四部分项目产品市场与竞争

第一章市场概述

一、项目产品市场概述及需求情况

二、项目产品的目标市场

撰写提示：

（1）“项目产品市场概述及需求情况”需要简要介绍行业状况、市场容量、未来发展趋势；

（2）“项目产品的目标市场”须结合产品优势、企业优势等确定该项目产品细分市场的定位。

须清晰阐述目标市场状况：

规模、趋势和影响因素等，如由于宏观经济政策利好，运营商对产品需求增长，国内市场的发展动态。

列出典型用户，如XX公司、XX科研机构等；

（3）目标市场要具体有哪个地区、哪些企业。

第二章竞争优势分析

一、项目产品的主要竞争者

撰写提示：

在项目产品的目标市场中，主要的同类产品名称，产品开发企业或竞争对手的产品开发、产品销售情况。

二、项目产品技术性能比较优势

撰写提示：

根据主要竞争对手的情况，分析本项目产品的技术性能的优势，建议以表格的形式分析数据，如下。

性能指标

国内*****公司

国外****公司

本项目产品“******”

***********

三、项目产品其他市场竞争优势

撰写提示：

要从产品的成本优势、销售价格优势、营销策略优势、行业知名度、企业管理优势等多方面分析与市场同类产品的竞争优势。

根据主要竞争对手的情况，阐述本产品的竞争优势。

第五部分商业模式

第一章项目产品的开发、生产策略

撰写提示：

主要阐述利用企业优势、合理整合各种资源，描述产品开发、生产、销售的合理策划，如何提高产品性能，如何降低产品成本，如何提高产品综合竞争力，如何满足市场的需求，如何在较短时间内开发和生产出具有竞争力的产品。

第二章项目产品的市场营销策略

撰写提示：

制定产品市场的推广计划，制定产品销售计划，制定计划时所采取的各种营销策略。

第三章项目产品获利模式

撰写提示：

如何将产品或者服务转化为商业价值，转化为商品，实现商业价值，形成为现金流，获得利润的模式，可以从产品销售、技术转让、产品维护收入等方面说明。

第四章公司治理结构及人力资源规划

撰写提示：

阐述本项目在开发、生产、销售等环节上人力资源的备置，招聘和培养。

第六部分财务与预测

第一章企业历史财务分析

一、近三年财务分析

根据附件提供的财务报表（前两年审计报告、前一年审计报告、申报前一个月的企业会计报表—资产负债表、损益表、现金流量表），列示最近3年来企业的总资产、总负债、净资产、主营业务收入、净利润，并计算资产负债率、流动比率、净资产收益率等，列表如下：

年份

财务指标

前二年

前一年