基金从业资格考试备考习题115资料.docx

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基金从业资格考试备考习题115资料

1.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的（）提取。

A.1%B.2%C.3%D.3.5%［答］D

2.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上，封闭式基金的存续期不得少于（）年，

最低募集数额不得少于（）亿元。

A.152B.53C.153D.52［答］D

3.开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购，

不办理赎回，但该期限最长不得超过（）个月。

A.1B.2C.3D.4［答］C

4.基金清算账册及有关资料由基金托管人保存（）。

A.15年B.60天C.1年D.15天［答］D

5.自基金终止之日起（）个工作日内成立清算小组。

A.3B.5C.7D.15［答］A

6.基金终止并报中国证监会备案后（）个工作日内由清算小组公告。

A.3B.5C.7D.15［答］B

基金托管人更换

7.新任基金托管人由（）提名。

A:

基金主要发起人B:

基金管理人C:

基金管理人或基金主要发起人

D基金持有人大会

［答］B

8基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后（）个工

作日内公告。

A:

7B：

15C:

5D:

3［答］C

9代表基金份额（）以上的基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。

A:

15%B50%C51%D30%［答］D

基金主要发起人要求

10通知召开基金拓有人大会，召集人应当至少提前（）个工作日公告基金持有人大会的

召开时间、表决内容和方式等事项。

A30B:

15C:

60D:

7［答］A

1（）指基金发起人通过证券承销商发行基金。

A.公募发行B.私募发行C•自行发行D.代理发行［答］D

2.（）是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入，再根据订好的发行价格向投资者出售，若发行期过后，证券机构未能全部推销出去，余下的基金也只能自己持有。

A.代销B.自销C.包销D.承销［答］C

3.采用（）方式的基金无须请证券机构推销，由投资人直接到基金公司赎买，因不经过中间环节，无销售费用的支出。

A.代销B.自销C.包销D.承销［答］B

4.每份封闭式基金单位的实际购买价格是（）。

A.1元B.不定C.1.01元D.元［答］C

5.封闭式基金每基金单位的面值是（）。

A.1元B.元C.1.01元D.不定［答］A

6.我国绝大多数的封闭式基金按（）发行。

A.溢价B.折价C.平价D.以上方式没有区别［答］C

基金管理人公告基金经理的变更是？

7基金投资组合报告应该在下一季度开始后的（）个工作日内公告。

A.30B.90C.60D.15［答］D

8.基金管理公司应该在每周的（）公告上周结束时的资产净值。

A.星期一B.星期二C.星期五D.星期三［答］A

9.基金管理人公告基金经理的变更是（）。

A.定期公告B.中期报告C.临时公告D.季度报告［答］C

10.（）是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。

A.注册制B.审批制C.核准制D.登记制［答］B

1.（）是指基金发起人只需向证券监管当局报送法律规定的材料，进行登记注册，即可发起设立开放式基金的制度。

A.注册制B.审批制C.核准制D.登记制［答］B

2.开放式基金在批准之日起个月内净销售额少于（）亿元时，该基金不得成立。

A.2B.1C.D.4［答］A

3下列不是基金契约当事人的是（）。

A.基金发起人B.基金持有人C.基金管理人D.基金托管人［答］B

4.下列不是基金契约的特征的是（）。

A.基金契约是要式契约B.基金契约设立的信托是他益信托

C.基金契约是诺成合同D.基金契约是实现合同［答］D

5.（）是基金管理人和基金托管人之间为了明确双方和权利义务关系而订立的合同。

A.基金契约B.招募说明书C.托管协议D.发起人协议［答］C

6.（）是发起人就发起设立的有关事项达成的一致协议书。

A.基金契约B.招募说明书C.托管协议D.发起人协议［答］D

7.（）是基金持有人和基金管理人、基金托管人之间的契约。

A.基金契约B.招募说明书C.托管协议D.发起人协议［答］A

8.（）不是托管协议的特征。

A.托管协议是要式合同B.托管协议是派生合同

C.托管协议是一种实践合同D.托管协议是诺成合同［答］D

9托管协议在什么时间起生效

托管协议在（）起生效。

A.双方当事人签字盖章之日B.基金成立之日C.基金募集期满之日

D.中国证监会批准托管协议之日［答］B

10.（）是基金设立过程中申报、注册须提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。

A.基金契约B.招募说明书C.托管协议D.发起人协议［答］A

1.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前（）天公布提案。

A5B：

7C:

0D:

30［答］C

2.基金主要发起人要求有（）年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。

A:

1B：

2B:

3D:

4［答］C

开放式基金销售方式

3下列不是清算小组成员的是（）。

A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金发起人［答］C

4.基金清算账册由（）保管。

A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金发起人［答］B

封闭式基金的发行

5.我国规定，封闭式基金的发行可以采用（）的形式。

A.公募B.公募和私募C.私募D.基他方式［答］A

6.发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过（）

方式来适当分配基金份额。

A.发行认购证B.配号摇签C.平均分配D.以上方式均可［答］B

7.基金管理公司或信托投资机构等在基金发行申请经主管机关批准之后，将基金证券

或受益凭证向投资者销售的行为叫（）。

A.基金的销售B.基金的发行C.基金的成立D.以上均可

8.（）指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。

A.公募发行B.私募发行C.自行发行

5.我国规定，封闭式基金的发行可以采用（）的形式。

A.公募B.公募和私募C.私募D.基他方式［答］A

6.发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过（）

方式来适当分配基金份额。

A.发行认购证B.配号摇签C.平均分配D.以上方式均可［答］B

7.基金管理公司或信托投资机构等在基金发行申请经主管机关批准之后，将基金证券

或受益凭证向投资者销售的行为叫（）。

A.基金的销售B.基金的发行C.基金的成立D.以上均可

8.（）指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。

A.公募发行B.私募发行C•自行发行［答］A

9.（）指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。

A.公募发行B.私募发行C.自行发行D.代理发行［答］B

10.（）指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基金，私募基金多采用自行发行方式。

A.公募发行B.私募发行C.自行发行D.代理发行［答］C

2015年基金从业资格考试备考习题5

1.基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少（）年内不得赎回或转让。

A.1B.2C.3D.15［答］A

2基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的（）。

A.50%B.60%C.80%D.90%答］C

3.披露基金信息技术年度报告应该在基金会计年度结束后的（）日内公布。

A.30B.90C.60D.15［答］B

4披露基金信息中期报告应该在基金会计年度前6个月结束后的（）日公布。

A.30B.90C.60D.15［答］C

5设计一个基金品种，首先要确定（）。

A.基金的投资群体B.投资标的C.投资目的D.投资策略和投资地区［答］A

6发起设立基金的发起人，每个发起人的实收资本不少于（）亿元。

A.1B.2C.3DJ答］C

7.除了基金管理公司，基金的主要发起人要求有（）年以上从事证券投资的经验和连续

盈利的记录。

A.1B.2C.3DJ答］C

8封闭式基金的募集期限是（）个月。

A.1B.2C.6D.3［答］D

9.封闭式基金募集期限已满时，其所募集的资金小于该基金批准规模的（）时，该基金

不得成立。

A.50%B.60%C.30%D.80%答］D

10.证券投资基金发起后不能成立，基金发起人须承担募集费用，所募集的资金并加计银行活期利息须在（）天内退还给基金认购者。

A.15B.30C.60D.90［答］B

2015年基金从业资格考试备考习题6

1、证券具有（）和风险性的特征

A、期限性B、收益性C流动性D、风险性

1题答案A、期限性、B、收益性、C流动性

2、证券市场（）的基本功能

A、风险交换B资本定价C、筹资---投资功能D资本配置

2题答案B资本定价、C、筹资---投资功能、D、资本配置

3、证券市场的构成主要有（）等

A、股票市场B债券市场C、基金市场D衍生品市场

3题答案A股票市场、B、债券市场、C基金市场、D衍生品市场

4、证券市场从无到有主要归因于以下（）点

A、证券市场的形成得益于社会化大生产的商品经济的发展

B证券市场的形成得于股份制的发展

C信用制度的发展使证券市场的产生成为必然

D信用工具被充分运用4题答案ABC

5、我国证券证券市场发展简述

A、第一阶段：

我国资本市场的萌芽期（1978-1992年）

B第二阶段：

全国性资本市场的形成和初步发展期（1993-1998年）

C第三阶段：

资本市场进一步规范和发展期（1999-2007年）

D第四阶段：

发展期（2008-）

5题答案AB、C

2015年基金从业资格考试备考习题7

1、QDII基金募集金额不得少于（）元人民币

A1亿元B2亿元C、3亿元D、4亿元1题答案B、2亿元

2、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（）个工作日内，对该申购（认购）、赎回的有效性进行确认。

申购（认购）款应于5日内到达基金在银行的存款账户，赎回款在7日内到达投资者资金账户。

A1日B、2日C、3日D4日2题答案C3日

3、按照基金季度报告的披露要求，基金管理人应在每个季度结束之日起（）个工作日内编制基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

A5B、10C15D、203题答案C、15

4、开放日的收益公告，货币市场基金至少于每个开放日的次日在中国证监会指定的报

刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净值收益和（）日年化收益率。

A1B、4C7D104题答案C、7

5、《证券法》于（）开始实施

A1993年B、1998年C、2003年

5题答案B1998年（214页），注《公司法》实施为1993年。

2015年基金从业资格考试备考习题8

1、《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》简称《销售人员执业守则》是中国证券业协会于（）发布并实施的自律规则。

A2006年4月25B、2007年4月25C、2008年4月251题答案C、2008年4月25

2、证券是各类记载代表一定的权益的（）

A、书面凭证B法律凭证C、收入凭证D资本凭证2题B法律凭证

3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交

易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）.

A、场外交易市场B有形市场C、第三市场D第四市场3题答案是A、场外交易市场

4、中国人自己创办