风电场生产物资采购处置管理办法及常用表格.docx

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风电场生产物资采购处置管理办法及常用表格

XXXX风电场

生产物资采购、处置管理办法

XXXX风力发电有限公司发布试行

总则目的：

建立一个规范的生产物资采购、处置管理办法。

适用范围：

生产物资采购处置行为、供应商管理的管理。

责任：

公司生产计划部对本规程实施负责。

内容：

1.1为规范公司生产物资采购处置行为、供应商管理，保证生产工作的顺利开展，降低生产成本，特制定本制度。

1.2本制度的适用范围包括：

各风力运营项目所需要的生产工具、备品配件以及办公用品、工具、备品配件的加工服务。

项目建设期、大修、技改等所涉及的大宗物资以及单价2万元以上的物资采购单独立项，委托总公司，按照其采购和招投标制度执行。

1.3本制度所涵各项生产物资采购和处置等工作由公司生产计划部执行；考虑到采购成本及时效等因素，经各项目生产部申请，生产计划部批准，部分采购可由各项目生产部综合管理部执行，各项目综合管理部需定期将供应商选择、管理、考核、实际采购等情况报公司生产计划部备案，并定期接受公司生产计划部的检查。

第一章供应商选择

2.1供应商必须是具备一定生产制造能力、管理技术水平高、产品质量好、价格合理、资信度优异、售后服务良好的单位。

2.2在服务中引入竞争机制，每项采购、服务应有三家及以上的供应商，在质量、价格、交货期、售后服务等方面公平竞争，避免独家产品提供现象的发生。

原则上每项产品供应商每年确定一次。

2.3新单位欲进入公司服务供应网络，必须持相关资料向生产计划部提出申请，包括:

2.3.1企业营业执照（复印件、年检时间、年检章要求清晰可见）

2.3.2组织机构及人力资源状况

2.3.3主要服务客户名单

2.3.4其他文件和资料（产品样本、介绍等）

2.4生产计划部和财务部共同负责对申请入围的企业进行资格审查，填写《生产物资供应商准入评审表》，报生产计划部和财务部负责人共同审批。

2.5通过审批的物资采购、服务供应商，由生产计划部负责人《生产物资供应商准入名录》，同时向通过评审的企业发出准入的书面通知。

2.6公司生产物资供应对象必须从《生产物资供应商准入名录》中选取；对在本管理办法正式实施前已在提供公司产品的供应商，或上级母公司已有的产品供应商，如过往无不良记录，直接纳入《生产物资供应商准入名录》。

第二章供应商管理

3.1供应商应认真履行服务义务，不得向公司提供虚假或不符合有关规定的信息，提供不合法、不合规的各种返利、回扣（包括物品、有价证券）。

3.2恪守诚信，优质服务,认真履行《服务协议》。

3.3定期向生产计划部如实报送协议价格、供货数量等资料。

3.4生产计划部应及时了解、掌握市场服务供应情况和价格信息，根据市场价格波动幅度、《服务协议》和其他因素，及时对供应商协议服务价格进行协商调整。

3.5生产计划部应及时对产品和服务供应商的企业资料进行维护，如企业相关信息失效，应及时通知供应商更新资料。

相关供应商如在规定的时间内无法提供有效证明资料，应在《生产物资供应商准入名录》中删除。

3.6生产计划部应定期向各需求提出部门征求产品反馈信息，填写《生产物资供应商评价表》，作为对生产物资供应商考核的依据。

第三章供应商考核

4.1质量保证指数（40分）

项目

比例

分值

备注

质量保证指数

（合格率）

>=95%

40分

90-95%

30-39

百分比下降1%相应分值扣除2分；

若对公司造成不良影响，本项分值为0。

85-89%

20-29

80-84%

10-19

<80%

0-9

4.2时效性保证指数（30分）

项目

延迟次数

分值

备注

时效性保证指数

30

考核期内每延误一次扣5分,扣完为止

能提供相应的免责证明另行处理。

4.3价格保证指数（30分）

项目

违规情况

分值

备注

价格保证指数

擅自、变相提高协议服务价格的

发现或投诉一次扣10分

不按月及时报送价格变化的

发现或投诉一次扣3分

给回扣、多开发票的

发现或投诉一次扣10分

其他价格违规行为

1-5分

4.4等级评定：

4.4.1综合评分在90-100之间者，为合格供应商，可正常。

4.4.2综合评分在80-89分，减少服务需求。

4.4.3综合评分低于80分，终止服务。

4.4.4若考核项其中一项为0，则直接取消其资格。

4.5生产物资供应商发生下列行为之一的，一经查出，生产计划部有权取消其服务供应协议资格，3年内取消其服务供应资格，不得申请准入：

4.5.1一年内因价格、质量、服务等方面被投诉5次（含）以上、并经查属实的；

4.5.2向生产计划部提供虚假的服务内容和价格；

4.5.3与服务需求方串通违反财经纪律的。

第四章采购管理

5.1采购方式

生产类物资采购、服务采购方式一般有下列几种：

5.1.1协议采购

利用频率较高的物资，生产计划部应事先在《生产物资供应商准入名录》中选定供应商，议定价格及交易条件，办理《服务协议》，以确保供应来源，简化作业流程。

采购方法也依定时或定量方式进行。

5.1.2一般采购

除协议采购之外的物品或服务，生产计划部依《定标单》逐单进行询价，议价。

5.2询价、议价

5.2.1询价

5.2.1.1凡属一般采购，均应选择至少三家符合条件的供应商作为询价对象。

5.2.1.2确属独家代理、专卖品以及急品急件（24小时内必须到位）的产品和服务采购等特殊状况，不受

（1）条所限。

5.2.1.3凡属协议服务项目，生产计划部依合约价格核价，不需另询价。

合约条件发生重大变化除外。

5.2.1.4如向协议供应商采购时，应附其报价明细表。

5.2.1.5询价后，应确认各家报价方式、产品规格、采购条件等是否一致方可比价。

5.2.2议价

5.2.2.1询价后，选择两家以上供应商进行交互议价。

5.2.2.2议价时应注意品质、交期、服务兼顾。

5.2.3询价、议价注意事项

5.2.3.1议价优势掌握

以下状况、生产计划部应加强与供应商议价：

（1）市场价格下跌或有下跌趋势时；

（2）采购频率明显增加时；

（3）本次采购数量大于前次时；

（4）有同样品质、服务之供应商提供更低价格时；

（5）公司策略需要降低生产物资类采购、服务成本时；

（6）其他有利条件时。

5.2.3.2其他注意事项

（1）专业材料、用品或项目，生产计划部应会同使用部门共同询价与议价。

（2）供应商提供报价规格与请购规格不同或属代用品时，生产计划部应送项目生产部确认后方可议价。

5.3采购流程

5.3.1各项目生产部本着确保正常生产所需、库存成本最低化的原则，制订常备工具和常用备品配件、石灰石等原料定额库存清单，报公司生产计划部和分管副总审批后，原则上均需按协议采购模式采购。

5.3.2各项目生产部每月根据消耗提交采购申请清单，原则上以耗定购；采购申请应注明规格、数量、到货时间要求；采购申请经生产计划部负责人批准后办理。

采购清单应根据现有库存数量和使用的紧急性提出到货时间要求，如有必要可按周或紧急补交采购申请。

5.3.3若生产物资的市场价格、供应情况预期将发生变化，或节假日生产安排需要等，需临时增加库存的，应单独报告申购。

5.3.4非定额库存物资可按一般采购流程执行；各项目生产部应合理安排计划好非定额物资的采购，原则上应随定期采购申请审批采购。

5.3.5若遇紧急情况，物资使用直接影响到机组的运转和安全，需要即时采购的，应事先电话提请生产计划部负责人和分管副总以上人员审批，经同意后商定采购模式，后补报采购申请；生产计划部负责人审批权限金额大于5000元，小于等于20000元；物资采购应优先在公司核定的供应商中选择。

5.4若供应商所提供物资和服务不满足生产需求，生产计划部需通知工程部负责人，对货物或服务质量进行评估，若能部分满足实用要求，可按实际货物或服务范围付款；若不能满足实用要求，可拒付相应费用，并要求供应商在不影响正常工作的情况下及时整改。

5.5若供应商所提供物资和服务超出需求，生产计划部需经部门负责人及工程部负责人批示同意后，可按实际物资和服务范围付款，否则按原需求范围付款。

5.6各项目生产部应考查所在地物资和服务供应商情况，对比公司生产计划部提供的物资和服务的品质、报价、运费等情况，提出项目地自行组织采购清单及申请，经生产计划部同意后按照本制度前述采购要求、流程等组织采购；自行采购需确保品质，原则上非急件采购成本不高于生产计划部异地采购成本。

第五章库存及处置管理

6.1各项目生产部采购物资到货后由生产部运维部负责验收，综合管理部办理入库手续，并严格按照《备品配件管理制度》等相关制度进行领用和建立台帐，数据及时上报财务进行财务核算。

6.2各项目生产部每季度进行实地库存盘点，核定盘存盈亏，分析原因，提出处理意见，经生产计划部负责人和分管副总以上人员审批后进行处置，并及时提交财务进行帐务处理。

盘盈盘亏金额1000元以内的，由生产计划部负责人审批后执行；盘盈盘亏金额1000元以上，小于等于5000元的，由公司分管副总审批后执行；盘盈盘亏金额5000元以上的，由公司总经理审批后执行。

对于人为保管不善，偷、盗等行为造成盘亏的应追究仓库管理人员的责任。

第六章附则

本办法自年月日起执行，由生产计划部负责解释及修订。

第七章附件

附件1：

采购申请清单

附件2：

生产物资供应商准入评审表

附件3：

生产物资供应商准入名录

附件4：

生产物资供应商评价表

附件5：

定标单

附件6：

库存盘盈盘亏处置表

附件1：

XX项目生产部采购申请清单

1、定额库存采购清单

序号

名称

规格

单位

上月库存数量

本期领用

本期申购数量

到货时间

备注

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

2、非定额物资采购清单

序号

名称

规格

单位

现有库存数量

本期申购数量

到货时间

申购理由及要求

1

2

3

4

5

3、加工服务采购需求

序号

服务名称

服务要求

完工时间

备注说明

1

2

3

工程部负责人：

生产计划部负责人：

分管副总：

总经理：

附件2：

生产物资供应商准入审批表

表单号：

NO：

供应方概况

企业名称

主要

业务

范围

1．

企业所有制

2．

企业法定代表人

3．

注册资本

4．

职工人数

5．

其它情况说明：

评审意见

生产计划部

评审

意见

□合格□不合格□补充调查

签名：

年月日

财务

部

评审

意见

□合格□不合格□补充调查

签名：

年月日

备注

附件3：

生产物资供应商准入名录

表单号：

NO：

序号

供应商名称

服务类别

审批日期

复审

备注

日期

结果

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25

附件4：

生产物资供应商评价表

表单号：

NO：

企业名称

供应商评价：

●服务质量得分：

●时效性得分：

●价格得分：

●总得分：

综合评价□合格□减少服务需求□终止服务□取消资格

补充说明（对缺陷必须予以描述）：

评定人员签字：

评定日期：

年月日

附件5：

定　　标　　单

表单号：

　　　　　　　　　　　　　　　ＮＯ：

项目名称

经办人

日期

　　　　年　月　日

推荐单位及产品

推荐理由简述:

询价结果

序号

厂商名称

报价（单位：

元）

备注

生产部综合管理部意见

生产部负责人意见

生产计划部意见

分管副总裁批准

附件6：

库存盘盈盘亏处置表

盘点时间:

盘点人员　

监盘人员　

实际盘点情况:

序号

物品

盈亏数量

单价

总价

原因

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

合计

处理意见:

工程部负责人

计划运营部经理

财务部经理

分管副总

总经理