上半年天津证券从业资格考试证券市场参与者考试试题.docx
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上半年天津证券从业资格考试证券市场参与者考试试题
2016年上半年天津证券从业资格考试：
证券市场参与者考试试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.恒生指数的特点不包括（）。
A．基期选择恰当B．成分股代表性强C．计算频率适中D．指数连续性好
2.甲以75元的价格买入某企业发行的面额为100元的3年期贴现债券，持有2年以后试图以1O.05%的持有期收益率将其卖给乙，而乙意图以10%作为其买进债券的最终收益率，那么成交价格为__。
A．90.83元B．90.91元C．在90.83元与90.91元之间D．不能确定
3.（）是指借款人在本周境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
A．欧洲债券B．外国债券C．亚洲债券D．龙债券
4.目前，我国基金交易佣金为成交金额的__，不足5元的按5元收取。
A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.4%
5.我国证券投资基金均为__。
A．公司型基金B．契约型基金C．基金中的基金D．系列基金
6.基金投资运作监督的方式包括__。
A．电话提示B．书面警示C．书面报告D．定期报告
7.基金销售机构内部控制的__原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性
8.ETF的基金管理人可采用__方式发售基金份额。
A．网上B．网下C．网上和网下D．柜台
9.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的__。
A．法人资本B．债务资产C．信托资产D．借贷资产
10.证券投资基金资产的名义持有人是__。
A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管人
11.上市前重大事项的调查，如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第__日刊登补充公告。
A．2B．3C．4D．5
12.下列属于选择性货币政策工具的是__A．法定存款准备金率B．再贴现政策C．公开市场业务D．直接信用控制
13.证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。
A．5B．10C．15D．30
14.MA的特点是__。
A．追踪趋势B．超前性C．跳跃性D．排他性
15.根据资产配置调整的依据不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型，以下不正确的是（）。
A．买入并持有策略B．投资组合保险策略：
C．恒定分散策略D．动态资产配置策略
16.下列不是全球基金业发展的趋势与特点的是__。
A．英国占据主导地位，其他国家发展迅猛B．开放式基金成为证券投资基金的主流产品C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出D．基金的资金来源发生了重大变化
17.下列属于证券公司违规动用客户的交易结算资金或者委托资金情形的是__。
A．客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B．客户支付与证券交易有关的佣金或者费用C．证券公司借用客户资金，30日内还清D．客户支付与证券交易有关的税款
18.在计算速动比率时需要排除存货的影响，这样做的原因之一在于流动资产中__。
A．存货的价格变动较大B．存货的质量难以保障C．存货的变现能力最低D．存货的数量不易确定
19.证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求__。
A．成本最小化B．利润最大化C．收入最大化D．风险最小化
20.上市公司公开发行新股的一般规定要求公司高级管理人员和核心技术人员稳定，最近（）个月内未发生重大不利变化。
A．3B．6C．12D．18
21.关于ETF的描述，错误的是__。
A．指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系B．ETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者C．ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制D．多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金
22.不得进入证券交易所交易的证券商是__。
A．会员证券商B．非会员证券商C．会员承销商D．会员证券自营商
23.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以__的罚款。
A．10万元以上30万元以下B．30万元以上50万元以下C．10万元以上100万元以下D．30万元以上60万元以下
24.目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。
A．承购包销B．行政分配C．承购代销D．公开招标
25.根据资产配置调整的依据不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型，以下不正确的是（）。
A．买入并持有策略B．投资组合保险策略：
C．恒定分散策略D．动态资产配置策略
26.每位投资者只能开设和使用（）个资金账户，并只能对应（）个股票账户或基金账户。
A．2；2B．1；2C．2；1D．1；1
27.关于β系数，下列说法错误的是__。
A．反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性B．β系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大C．β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数D．β系数是对放弃即期消费的补偿
28.破产清算组对——负责并报告工作。
A．债权人会议B．破产企业C．破产企业的主管部门D．人民法院
29.基金上市交易公告书的编制主体是__。
A．基金管理人B．基金托管人C．基金托管人与基金管理人D．基金份额持有人
30.证券公司在接到客户委托后，应尽快地按规定程序向交易所进行申报，这里所体现的经纪业务原则是__。
A．合法原则B．效率原则C．公平原则D．公正原则
31.下列不属于内幕信息的是__。
A．公司分配股利或者增资的计划B．公司股权结构的重大变化C．公司债务担保的重大变更D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35%
32.首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
A．1亿股B．2亿股C．3亿股D．4亿股
33.保荐人应在__时向询价对象提供投资价值研究报告。
A．累计询价B．公告招股说明书C．询价D．首次发行
34.基金__是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。
A．账务复核B．头寸复核C．资产净值复核D．财务报表复核
35.清算与交割、交收的关系是__。
A．清算在交割、交收之前B．清算在交割、交收之后C．清算在交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前D．清算与交割、交收同步
36.无条件回售是一种无特别原因而进行的回售，通常是固定回售时间，一般在可转换公司债券偿还期的后__或一半进行。
A．3/4B．1/3C．1/4D．2/3
37.__就是分析数据化。
A．量化分析B．综合分析C．横向分析D．纵向分析
38.全国银行间债券质押式回购期限最长为（）天。
A．90 B．180 C．360 D．365
39.对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括__。
A．配股和增发新股，按成本估值B．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值C．存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值D．基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值
40.上市公司发行新股的，持续督导的期间为__。
A．证券上市当年剩余时间B．证券上市当年其后2个完整会计年度C．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
41.在证券交易经纪业务中，客户的指令具有着__。
A．有效性B．权威性C．具体性D．准确定
42.沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，申购数量最高为当次社会公众股上网发行总量的（）。
A．十分之一B．百分之一C．千分之一D．万分之一
43.运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表__。
A．市盈率B．市净率C．负债率D．利润率
44.下列各项财务指标中，一般不纳入负债比率分析的有__。
A．资产负债比率B．权益负债比率C．固定资产净值率D．利息保障倍数
45.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。
A．利率风险B．经济周期波动风险C．购买力风险D．违约风险
46.__是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。
A．直接销售B．网下发售C．网上发售D．银行间销售
47.某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为__。
A．9.5%B．10.5%C．15%D．15.6%
48.我国对基金募集申请实行的是__。
A．核准制B．注册制C．公司制D．契约制
49.证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向__和股东会提供书面说明。
A．国务院B．证券监管部门C．证券交易所D．所有股东
50.我国证券交易所的交易规则规定，股票（基金）单笔申报最大数量应当低于__万股（份）。
A．10B．50C．100D．1000
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