证券电子商务题库及答案.docx
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证券电子商务题库及答案
《证券电子商务-2014》题库建设
第一章电子证券概述
一、单项选择题
1.投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（ ）。
A.复合托管 B.双重托管 C.指定托管 D.转托管
答案：
D
2.从（ ）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
A.1986 B.1987 C.1988 D.1989
答案：
C
3.结算头寸用于应付日常结算，其利息按（ ）规定的金融同业往来利率计付给会员。
A.中国银行 B.中国人民银行 C.建设银行 D.工商银行
答案：
B
4.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ ）。
A.国债 B.A股 C.B股 D.权证
答案：
C
5.按我国现行的做法，投资者入市应事先到（ ）及其代理点开立证券账户。
A.证券交易所 B.证券公司 C.商业银行
D.中国证券登记结算有限责任公司
答案：
D
6.以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（ ）。
A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B.目前银行间市场的交易品种主要是债券
C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D.交易手续简单、清晰，费时少
答案：
D
7.下列不属于证券经纪业务特点的是（ ）。
A.交易物的不变性 B.客户资料的保密性
C.客户指令的权威性 D.证券经纪商的中介性
答案：
A
8.证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括（ ）。
A.越权经营 B.预算失控 C.道德风险 D.决策失误
答案：
D
二、多项选择题
1.电子交易的方式有哪些？
（）
A.现场委托B.电话委托C.网上交易
D.远程可视委托E.“银证通”交易
答案：
ABCDE
2.公司证券包括（）。
A.股票 B.公司债券 C.商业票据
D.金融债券E.优先认股权证和认股证书
答案：
ABCDE
三、判断题
1.证券投资的目的是证券投资净效用最大化。
答案：
正确
2.信息的收集、分类、整理和保存是进行证券投资分析的起点。
答案：
正确
3.股票一经损毁或遗失，股东权力就随之消失。
答案：
错误
4.开放型基金和封闭型基金都可以上市。
答案：
正确
5.证券投资分析是通过各种专业性的分析方法和分析手段对来自于各个渠道的、能够 对证券价格产生影响的各种信息进行综合分析，并判断其对证券价格发生作用的方向和力度。
答案：
正确
第二章电子证券基础
一、单项选择题
1.衡量普通股股东当期收益率的指标是（）。
A.普通股每股净收益B.股息发放率
C.普通股获利率D.股东权益收益率
答案：
C
2.证券公司投资银行部分专业人员在离岗后6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务，属于（）
A.执业披露 B.执业回避 C.执业隔离 D.执业诚信
答案：
B
3.股票市场资金量的供给是指（ ）。
A.能够进入股市购买股票的资金总量 B.能够进入股市的资金总量
C.二级市场的资金总量 D.一级市场的资金总量
答案：
A
4.一般地，在投资决策过程中，投资者应选择（ ）行业投资。
A.增长型 B.周期 型 C.防御型 D.初创型
答案：
A
5.市场占有率是指：
（ ）。
A.一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例
B.一个公司的产品销售收入占该 类产品整个市场销售收入总额的比例
C.一个公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例
D.一个公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例
答案：
A
6.股票在会计上被分类为流动资产，是基于它的（ ）。
A.波动性 B.流动性 C.风险性 D.收益性
答案：
B
二、多项选择题
1.确定证券投资政策包括（）
A.确定投资者收益目标 B.投资资金的规模
C.投资对象 D.采取的投资策略和措施 E.采取的投资步骤
答案：
ABCD
2.宏观经济政策有哪些（）
A.法律手段 B.行政手段 C.财政政策 D.货币政策 E.收入政策
答案：
CDE
3.经济周期通常分为（）
A.增长期 B.繁荣期 C.衰退期 D.萧条期 E.复苏期
答案：
BCDE
4..收入政策目标包括（）
A.收入总量目标 B.收入均量目标 C.收入来源目标
D.收入结构目标 E.收入差距目标
答案：
AD
5.收入总量调控政策通过下列哪些机制来实施（）
A.财政机制 B.货币机制 C.行政干预 D.法律调整 E.市场机制
答案：
ABCD
三、判断题
1.证券投资和证券投机的区别在于证券投资买卖证券只是为了获得红利、利息，而证券投机买卖证券只是为了获得资本利得。
答案：
错误
2.证券投资咨询机构的从业人员不可以接受他人委托从事证券投资。
答案：
正确
3.总的来说，固定资产投资规模安排的越大，对经济拉动越有效，上市公司的业绩也随之增加。
答案：
错误
4.中央银行一旦动用法定存款准备金，则说明其他的货币政策工具都失效或效用不够。
答案：
正确
5.认股权证的杠杆作用是指认股权证价格的小幅波动能够引起可选购股票价格的大幅波动。
答案：
错误
第三章电子证券类型
一、单项选择题
1.在贷款或融资活动中，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。
这是（）的观点。
A.市场分割理论 B.市场预期理论 C.合理分析理论 D.流动性偏好理论
答案：
A
2.下列哪一项不属于债券投资价值的外部因素（）
A.基础利率 B.市场利率 C.票面利率 D.市场汇率
答案：
C
3.某上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元，相应的贴现率（必要收益率）为10%，该公司股价18元，计算该公司的净现值（）
A.-2元 B.2元 C.18元D.20元
答案：
B
4.可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值（）。
A.之下 B.之上 C.相等的水平 D.都可能
答案：
B
5.有关对存货周转率影响表述正确的是（）。
A.先进先出法下，通货膨胀引起存货周转率偏低
B.先进先出法下，通货膨胀引起存货周转率偏高
C.在计提存货跌价准备的情况下，存货周转率偏低
D.期末存货升高，存货周转率增大
答案：
A
6.在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以“常住居民”为标准，“常住居民”指的是（）
A.居住在本国的公民 B.居住在本国的公民和外国居民
C.居住在本国的公民和暂居外国的本国公民
D.居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民
答案：
D
7.在计算失业率时所指的劳动力指的是（）
A.年龄在18岁以上的人的全体
B.年龄在18岁以上的具有劳动能力的人的全体
C.年龄在16岁以上的具有劳动能力的人的全体
D.年龄在15岁以上的具有劳动能力的人的全体
答案：
C
8.下列哪一项不是财政政策的手段？
（）
A.国家预算 B.税收 C.发行国债 D.利率
答案：
D
9.当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则（）
A.公司通常受惠于政府调控，盈利上升
B.投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬
C.居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨
D.公司的资金使用成本增加，业绩下降
答案：
D
10.有关债券久期的说法正确的是（）
A.是债券期限的加权平均 B.与息票利率正相关
C.与到期收益率正相关 D.能够精确的测量债券的利率风险
答案：
A
11.在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券（）
A.大得多 B.小得多 C.差不多 D.小
答案：
A
12.下列属于选择性货币政策工具的是（）
A.法定存款准备金率 B.再贴现政策 C.公开市场业务 D.直接信用控制
答案：
D
13.影响我国证券市场供求关系的基本制度变革不包括（）
A.融资融券业务 B.中小板推出 C.《证券法》修订 D.股权分置改革
答案：
B
14.按道-琼斯分类法，大多数股票被分为（）
A.制造业、建筑业、金融业三类 B.制造业、运输业、公用事业三类
C.工业、运输业、公用事业三类 D.公用事业、运输业、房地产业三类
答案：
C
二、多项选择题
1.通常可参照的基准利率包括（）
A.回购利率 B.同业拆借利率 C.再贴现率
D.国债利率 E.贷款利率
答案：
BC
2.国债的主要功能有（）
A.调节国民收入初次分配形成的格局
B.调节国民收入的使用结构和产业结构
C.调节社会总供求结构
D.调节国际收支平衡
E.调节资金供求和货币流通量
答案：
BE
三、判断题
1.按照权利行使期间，权证可分为股本权证和备兑权证。
答案：
正确
2.有价证券代表着一定量的财产权利，因此是有价值的。
答案：
错误
3.债券一般有明确的还本付息期限，股票一般没有期限。
答案：
正确
4.由于股票比债券的流动性更强，因此股票价格比债券价格更趋于其合理价值
答案：
错误
5.普通股股东拥有公司经营决策权、公司盈余和剩余资产分配权、优先认股权的权利。
答案：
错误
6.从投资范围来看，基金比银行理财产品的投资领域更为宽广。
答案：
错误
7.从本质上来看，基金与信托是相同的，契约型基金也是信托的一种。
答案：
正确
第三章电子证券网上交易与操作
一、单项选择题
1.在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股（也可能是全部新股）向二级市场投资者配售的发行方式是（）。
A.网上竞价发行 B.网上累计投标询价发行
C.网上定价市值配售 D.网上定价发行
答案：
C
2.为了保证场内证券交易的公开、公平、公正，使其高效、有序地进行，证券交易所制定了交易原则和规则。
下列各项不符合交易原则的是（）。
A.价格优先原则、时间优先原则
B.同价位的申报，依照申报时序决定优先顺序
C.价格低的买入申报优于价格高的买入申报，价格高的卖出申报优于价格低的卖出申报
D.价格高的买入申报优于价格低的买入申报，价格低的卖出申报优于价格高的卖出申报
答案：
C
二、多项选择题
1.证券交易方式可以分为（）
A. 现货交易 B.信用交易 C.期货交易 D.期权交易 E.现金交易
答案：
ABCD
2.证券交易委托方式指投资者为买卖证券向证券公司发出委托指令的传递方式，有 （）
A.递单委托 B.电话委托 C.自助终端委托 D.直接交易E.网上委托
答案：
ABCE
3.证券交易价格的形成方式有（）
A.集合竞价 B.连续竞价 C.指令驱动 D.报价驱动 E.综合金价
答案：
CD
三、判断题
1.认股权证持有者可以在规定的期间内，以事先确定的价格买卖上市公司已在市场上流通的股票。
答案：
错误
2.客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，向证券公司提交的融资融券保证金只能为现金。
答案：
错误
3.从结算的时间安排来看，交收可以分为滚动交收和会计日交收。
滚动交收要求在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。
会计日交收，即某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
答案：
错误
4.新股网上定价发行是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。
答案：
错误
5.深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。
当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。
答案：
错误
6.中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。
答案：
错误
7.市价委托是我国法规规定的委托种类。
答案：
正确
8.委托买卖是证券经纪商的主要业务。
答案：
正确
9.从我国证券市场目前的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。
答案：
错误
10.根据现行规定，上海、深圳两个证券交易所在证券停牌期间都不接受申报。
答案：
错误
第五章电子证券应用软件
一、单项选择题
1.以下说法错误的是（）
A.成交明细表中绿色向下小箭头表示此笔为主动买盘。
B.主动性买盘：
以卖盘价格进行委托并成交的买盘。
C.外盘：
主动性买盘的手数总和。
D.成交明细表中红色向上小箭头表示此笔为主动性买盘。
答案：
A
二、多项选择题
1.以下属于大智慧证券信息平台特色功能的是（）
A.信息地雷、实时解盘、龙虎看盘、短线精灵、高手追踪。
B.星空图、散户线、移动筹码、个股评价
C.模拟炒股大赛、路演中心、千股千问、个人理财
D.股票平台、期货平台、 外汇平台
E.自编指标、智慧选股、个股预警、向导选股、阶段排行、板块监测
答案：
ABCDE
2.电子证券应用软件的主要特点包括（）
A.使用简单
B.功能强大
C.资讯精专
D.互动交流
E.全面深刻
答案：
ABCDE
3.以下属于大智慧软件技术分析菜单的有（）
A.分析周期
B.复权设置
C.画面组合
D.区域统计
E.筹码统计
答案：
ABCDE
三、判断题
1.大智慧大盘分析菜单，用于查看大盘走势、数据，最主要的有上证领先、深证领先、创业领先、市场统计四个可选项。
答案：
正确
2.A股股票即人民币普通股，是由我国境内的公司发行，供境内机构、组织或个人（不含台、港、澳投资者）以人民币认购和交易的普通股股票。
答案：
正确
3.B股股票即人民币特种股票，是以人民币标明流通面值，以外币认购和交易的特种股股票。
答案：
正确
4.上交所国债现货的证券代码由“01××××”，组成，中间2位数字为该国债的发行年份，后2位数字为其顺序编号
答案：
正确
5.在上交所挂牌交易的企业债券代码为“11×××”组成的6位数，中间2位数字为该债券的上市年份，最后2位数字为该债券的上市顺序编号。
答案：
正确
第六章电子证券价格、股价指数与期货交易
一、单项选择题
1.在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是（）
A.对价格与价值间偏离的调整 B.对市场供求均衡状态偏离的调整
C.对市场心理平衡状态偏离的调整 D.对价格与所反映信息内容偏离的调整
答案：
D
2.不属于期货合约间的套利（）
A.市场内价差套利 B.市场间价差套利 C.期现套利 D.跨品种价差套利
答案：
C
3.下列说法错误的一项是（）
A.具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低
B.低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高。
C.流通性好的债券比流通性差的债券具有较高的内在价值
D.信用越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值就越高
答案：
D
4.某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%，分别用单利和复利的方法计算其投资现值为（）
A.单利：
6.7万元 复利：
6.2万元 B.单利：
2.4万元 复利：
2.2万元
C.单利：
5.4万元 复利：
5.2万元 D.单利：
7.8万元 复利：
7.6万元
答案：
A
5.某公司可转换公司债券转换比率为50，当前该债券市场价格为1000元，那么（）
A.该可转债当期的转换平价为50
B.当该公司股票市场价格超过20元时，行使转换权对该可转债持有人有利
C.当该公司股票市场价格低于20元时，行使转换权对该可转债持有人有利
D.当该公司股票市场价格为30元时，该可转债的转换价值为2500元
答案：
B
6.以下不是影响债券投资价值的外部因素有（ ）。
A.税收待遇 B.基础利率 C.市场利率 D.市场汇率
答案：
A
二、多项选择题
1.关于期权价值的观点正确的是（）
A.期权价值由内在价值和时间价值组成
B.标的资产价格波动性增加可引起期权价值增加
C.标的资产产生收益可使看涨期权价格下降
D.标的资产产生收益可使看涨期权价格上升
E.期权期间越长期权价格越低
答案：
ABC
2.可转换证券的市场价值（）
A.是可转换证券的市场价格 B.一般高于投资价值
C.一般高于转换价值 D.可利用债券定价公式计算
E.一般低于转换价值
答案：
ABC
3.关于债券价格、到期收益率与票面利率之间关系的描述中，下列哪些是正确的？
（）
A.票面利率<到期收益率，债券价格<票面价值
B.票面利率<到期收益率，债券价格>票面价值
C.票面利率=到期收益率，债券价格=票面价值
D.票面利率>到期收益率，债券价格<票面价值
E.票面利率>到期收益率，债券价格>票面价值
答案：
ACE
4.影响股票市场需求的政策因素包括（）
A.市场准入条件 B.利率政策 C.证券公司融资渠道
D.银证合作的状况 E.银根松紧
答案：
ABCDE
5.影响股票市场供给的制度因素主要有（）
A.发行上市制度 B.市场设立制度 C.监管制度
D.交易制度 E.股权流通制度
答案：
ABE
三、判断题
1.在股指期货运行过程中，只要期货价格与现货价格发生偏离，就可以进行套利交易。
答案：
错误
2.一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性越小。
答案：
错误
3.如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较长的债券的价格折扣或升水较小。
答案：
错误
4.具有提前赎回可能性的债券应具有较高的票面利率，其内在价值相对较低。
答案：
正确
5.通过股份分割后，公司的收益会增加。
答案：
错误
6.由于优先股与债券一样预先确定收益率，因此它们本质上是一致的。
答案：
错误
7.债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越小，所承担的利率风险越低。
答案：
错误
8.基金风险评价是一种预测分析，即对未来较短时期内的风险等级作出估计，这要求对可能影响未来风险水平的各种因素进行综合分析。
答案：
正确
9.股票型基金面临着持有股票所带来的系统风险、非系统风险和基金管理运作风险。
答案：
正确
第七章电子证券投资基本分析
一、单项选择题
1.从会计师事务所、银行、资信评估机构等处获得的信息资料属于（）
A.历史资料 B.媒体信息 C.内部信息 D.实地访查
答案：
B
2.基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？
（）
A.市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复
B.博奕论 C.经济学、金融学、财务管理学及投资学等
D.金融资产的真实价值等于预期现金流的现值
答案：
D
3.下列哪项不属于上海证券交易所行业分类（）
A.工业 B.金融地产 C.农业 D.能源
答案：
C
4.耐用品制造业属于（）
A.增长型行业 B.周期型行业 C.防守型行业 D.衰退型行业
答案：
B
5.相关关系（）
A.就是因果关系 B.就是共变关系
C.包含线性和非线性相关关系 D.变量间确定的依存关系
答案：
C
6.分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列哪种方法（）
A.用该行业的历年统计资料来分析
B.用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较
C.用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较
D.用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较
答案：
D
7.反应公司合理运用资金的能力以及日常资金来源是否充分的报表是（）
A.资产负债表 B.损益表 C.利润分配表 D.现金流量表
答案：
D
8.反映资产总额周转速度的指标是（）
A.固定资产周转率 B.存货周转率 C.总资产周转率 D.股东权益周转率
答案：
C
9.利用重置成本法对资产进行评估时，哪项损耗是由于外部环境变化引起的（）
A.实体性损耗 B.功能性损耗 C.市场性损耗 D.经济性损耗
答案：
D
10.速动比率的计算公式为（）
A.流动资产-流动负债 B.（流动资产-存货）/流动负债
C.长期负债/（流动资产-流动负债） D.长期资产-长期负债
答案：
B
11.下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少？
（）
A.现金分红 B.送股 C.配股 D.增发新股
答案：
B
12.公司分立属于（）
A.扩张型公司重组 B.收缩型公司重组
C.调整型公司重组 D.控制权变更型公司重组
答案：
C
13.长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的（）
A.资本结构 B.经营效率 C.财务结构 D.偿债能力
答案：
D
14.套利交易对期货市场的影响不包括（）
A.引起过度投机 B.抑制过度投机
C.有利于价格的正确定价 D.有利于市场流动性提高
答案：
A
15.有关权证价值的影响因素说法正确的是（）
A.股票价格上升，认股权证价格下跌 B.股票价格上升，认股权证价格上升
C.到期期限延长，权证价格下跌 D.波动率增加，权证价格下跌
答案：
B
16.食品行业属于（）
A.增长型行业 B.周期性行业 C.防守型行业 D.衰退型行业
答案：
C
二、多项选择题
1.反映公司偿债能力的指标有（）。
A.流动比率 B.速动比率 C.已获利息倍数
D.应收账款周转率和周转天数 E.产权比率
答案：
CE
2.合理评价公司已获利息倍数，应将该比率同（）相比。
A.本行业平均水平 B.同行业其他公司 C.本公司以前年度水平
D.本公司最低指标年度 E.本公司最高指标年度
答案：
ABCD
3.影响股票投资价值的内部因素有（）
A.投资者对股票价格走势的预期 B.公司盈利水平 C.行业因素
D.公司股份分割 E.公司资产重组
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