ISO14001环境管理体系EMS范本.docx
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ISO14001环境管理体系EMS范本
ISO14001環境管理體系（EMS）範本
（ISO14001:
2004版本）
使用手冊
2005年9月
（此「使用手冊」的中文翻譯術語是盡量參考由國家質量監督檢驗檢疫總局及國家標準化管理委員會所發佈的「中華人民共和國國家標準GB/T24001-2004/ISO14001:
2004標準“2005-05-10發佈”及”2005-05-15實施”」的中文譯稿，敬請留意）
本使用手冊目錄
目錄細節
I.ISO14001環境管理體系中小型企業支援套件2
A.本支援套件是甚麼？
2
B.誰應使用本支援套件？
3
C.本支援套件的編排？
3
D.如何使用本支援套件？
4
E.使用環境管理體系文件範本的一般提示4
F.甚麼是環境管理體系？
5
1.國際環境管理體系標準5
2.建立及執行環境管理體系的步驟6
II.環境管理體系（EMS）策劃10
A.初始環境評審10
B.差距分析11
III.建立及執行環境管理體系13
A.管理層承諾15
1.環境方針15
2.環境管理體系手冊16
B.策劃18
1.環境因素的識別18
2.法律法規和其他要求23
3.目標、指標和方案25
C.實施28
1.資源、作用、職責和權限28
2.能力、培訓和意識30
3.信息交流32
4.文件33
5.文件控制34
6.運行控制35
7.應急準備和響應37
D.檢查38
1.監測和測量38
2.合規性評價40
3.不符合、糾正措施和預防措施41
4.記錄控制42
5.內部審核43
E.改進44
1.管理評審44
F.成功實施環境管理體系之關鍵45
IV.ISO14001環境管理體系認證過程47
附錄表
附錄一ISO14001:
1996與ISO14001:
2004的對照;及ISO/DIS14001（日期:
2003年7月9日）與ISO14001:
2004的對照
附錄二差距分析問題例子
附錄三環境管理體系執行清單
附錄四香港ISO14001認證機構名單
圖表一覽
圖1.「策劃、實施、檢查、改進」的運行模式5
圖2.概覽ISO140015
圖3.建立及執行環境管理體系的步驟7
圖4.四層次的環境管理體系文件結構13
圖5.識別及評價環境因素的流程21
圖6.ISO14001認證過程49
表格一覽
表1.本支援套件所提供ISO14001環境管理體系實例文件的行業名單3
表2.「策劃、實施、檢查、改進」（PDCA）循環模式與ISO14001:
2004標準條文的對照6
表3.分階段執行環境管理體系的流程8
表4.ISO14001環境管理體系範本的文件清單14
表5.環境因素的考慮情況20
表6.評價環境因素重要性的準則和評分20
表7.簡單陳述ISO14001認證的步驟及認證要求47
第一章
ISO14001環境管理體系中小型企業支援套件
A.本支援套件是甚麼？
B.誰應使用本支援套件？
C.本支援套件的編排？
D.如何使用本支援套件？
E.使用環境管理體系文件範本的一般提示
F.甚麼是環境管理體系？
I.
ISO14001環境管理體系中小型企業支援套件
A.本支援套件是甚麼？
近年越來越多公司執行環境管理體系（EnvironmentalManagementSystem），以減少公司業務對環境帶來的負面影響，從而改善公司的營運效率，並確保遵守相關環保法例，給予客戶對其環境保護承諾的信心保證。
許多公司選擇參照國際標準ISO14001而為其環境管理體系取得獨立認證。
因版權問題，本支援套件未能提供ISO14001標準條文的內容，但可透過不同的途徑購買。
商界環保協會與環境保護署建立本支援套件執行環境管理體系目的在於：
i）為本地中小型企業（在港及/或深圳從事製造業活動之公司）提供協助，提昇他們在世界市場的競爭力；
ii）協助本地中小型企業準備將來所面對供應鏈的壓力；及
iii）促進本地中小型企業的環保表現。
本環境管理體系支援套件是協助本地中小型企業有效地推行環境管理體系。
而本手冊分別提供英文及中文版本，並由下列文件所組成︰
∙ISO14001環境管理體系文件範本–用以建立公司環境管理體系的基本文件，可因應個別公司的需要進行修改。
∙使用手冊–一份循序漸進的簡易指引，介紹如何使用ISO14001環境管理體系文件範本，以確保公司成功推行環境管理體系。
∙ISO14001環境管理體系實例文件–根據文件範本及典型建造業的例子而建立的實例文件。
本使用手冊及ISO14001環境管理體系文件範本是為協助不同中小型企業的行業，而且所附加的ISO14001環境管理體系實例文件適用於中小型企業建造業。
在圖表1中列出ISO14001環境管理體系實例文件的例子。
表1.本支援套件所提供ISO14001環境管理體系實例文件的行業名單
行業
文件例子
地區
建築
環保建築公司
香港
B.誰應使用本支援套件？
儘管公司會委任「環境管理體系經理」或「聯絡人」負責統籌日常的工作，有效的環境管理體系是需要最高管理層至前線員工全體人員的參與，而其他成員也會以不同形式參與。
公司內不同人員應按其職責範圍參考本使用手冊的相關部份：
成員
參考部份
學習部份
最高管理層
使用手冊（簡介及關於環境方針與環境管理體系手冊部份）
∙對ISO14001的理解
∙成功推行環境管理體系所需的資源
環境管理體系經理/聯絡人
使用手冊、ISO14001環境管理體系文件範本及ISO14001環境管理體系實例文件
∙怎樣建立環境管理體系文件
∙怎樣有效地推行環境管理體系
∙怎樣取得ISO14001認證或進行自我聲明
部門主管
使用手冊及ISO14001環境管理體系實例文件
∙有關部門怎樣支援執行環境管理體系
前線員工
ISO14001環境管理體系實例文件
∙了解日常的工作對環境的影響及怎樣執行相關的控制措施
C.本支援套件的編排？
第一部份：
ISO14001環境管理體系中小型企業支援套件
描述及說明怎樣使用本支援套件。
概述ISO14001環境管理體系的概念，建立及推行的方式。
第二部份：
環境管理體系
策劃
描述計劃環境管理體系的過程，包括提供如何執行「初始環境評審」作為計劃的第一步。
第三部份：
環境管理體系
建立及執行
詳細指導如何設計及將環境管理體系內每個元素文件化，以及描述怎樣運用ISO14001環境管理體系範本文件來建立及推行自己公司的環境管理體系。
第四部份：
ISO14001環境管理體系認證過程
說明一般ISO14001認證過程及獲取ISO14001認證的各個階段。
D.如何使用本支援套件？
根據以下步驟，利用本支援套件所提供的實用資料為公司建立環境管理體系：
1）細閱使用手冊內的步驟及ISO14001環境管理體系文件範本，了解所需的文件及資源
2）參考與公司業務類似的ISO14001環境管理體系實例文件，以了解怎樣有效地推行環境管理體系
3）根據ISO14001環境管理體系文件範本來建立公司的環境管理體系文件
4）在公司內推行環境管理體系及檢查公司的環境管理體系是否符合ISO14001的要求
5）公司管理層決定是否需要，申請ISO14001認證或在沒有第三方審查下作出自我聲明。
下載相關文件及有用網頁的連線是以藍色字體及底線作識別。
例如下載（範本）下載（實例）表示與相關ISO14001環境管理體系文件範本及ISO14001環境管理體系實例文件的網頁相連。
.
本使用手冊已附有多個醒目提示，提供簡單實用的指示助您成功地建立和執行環境管理體系。
為方便您建立環境管理體系的文件，ISO14001環境管理體系實例文件中的特定資料皆以紅色字體表示。
E.使用環境管理體系文件範本的一般提示
以下是使用環境管理體系範本來建立你的環境管理體系的一般提示：
∙將所有環境管理體系文件範本內的公司名稱改為您的公司名稱。
∙括弧內的（斜體）字表示此部份應加插貴公司特定的資料。
∙紫色斜體字表示一般適用與貴公司相同的工業，但可視乎貴公司的文化及常規作出修改。
∙以綠色字體表示文件編號以便參考，這可按公司需要而採用合適的編號機制。
範本文件是按照於2004年11月15日發行的第二版本的國際標準ISO14001:
2004而編寫。
因為ISO14001與ISO9001品質管理體系擁有共同的管理系統模式，故此公司可選擇使用現有的ISO9001品質管理體系作為建立環境管理體系的籃本。
你可將新的環境管理體系的特性溶入現有的品質管理體系的程序。
F.甚麼是環境管理體系？
環境管理體系是一個業務管理的循環系統，透過策劃、實施、檢查及改進流程和活動，以實現公司對環境的責任和持續改進環境績效的目的。
一個有效的環境管理體系應建基於「策劃、實施、檢查、改進」（PDCA）的持續改進概念。
圖1.「策劃、實施、檢查、改進」的運行模式
1.國際環境管理體系標準
a）《ISO14001環境管理體系–要求及使用指南》
∙國際標準規定了對環境管理體系的要求。
∙作為一個適用於所有大小類型的機構的環境管理體系框架，見圖2。
∙系統的成功推行有賴於各個層次及職能的承諾，特別是最高管理層。
∙可供機構據以建立一套程序用來設立環境方針和目標，實現對它們的符合，並向外界展示這種符合性；同時這一體系還可用來評定程序的有效性。
圖2.概覽ISO14001
b）ISO14001的發展
ISO14001環境管理體系標準於1996年首次公佈及已經於2004年進行了技術性的修訂，刪減及取代第一版本的ISO14001:
1996，並於2004年11月15日發行的第二版本的ISO14001:
2004。
現時世界各地的機構皆以ISO14001:
2004標準作為認證環境管理體系的依據。
技術委員會ISO/TC207環境管理、環境管理體系委員會已修訂ISO14001標準。
本手冊內的範本都是參照ISO14001:
2004而建立的。
附錄一總括了新修訂的ISO14001:
2004與現有的ISO14001:
1996標準的差異對照。
此國際標準是按照「策劃、實施、檢查、改進」（PDCA）。
圖表2闡示ISO14001標準條文所規範的環境管理體系元素。
表2.「策劃、實施、檢查、改進」（PDCA）循環模式與ISO14001:
2004標準條文的對照
PDCA循環模式
ISO14001:
2004標準條文
4.2.環境方針
策劃
4.3.策劃
4.3.1.環境因素
4.3.2.法律法規和其他要求
4.3.3.目標、指標和方案
實施
4.4.實施和運作
4.4.1.資源、作用、職責和權限
4.4.2.能力、培訓和意識
4.4.3.信息交流
4.4.4.文件
4.4.5.文件控制
4.4.6.運行控制
4.4.7.應急準備和響應
檢查
4.5檢查
4.5.1.監測和測量
4.5.2.合規性評價
4.5.3.不符合、糾正措施和預防措施
4.5.4.記錄控制
4.5.5.內部審核
改進
4.6管理評審
2.建立及執行環境管理體系的步驟
本支援套件採取「策劃、實施、檢查、改進」（PDCA）四個步驟來執行環境管理體系，而許多已獲取ISO14001認證的公司都是採用「PDCA」方式。
圖表3亦指出在開始建立環境管理體系時應有的準備步驟（即初步計劃及取得管理層的承諾）。
雖然這些步驟不是ISO14001強制性要求，但仍有助建立及執行環境管理體系。
圖3.建立及執行環境管理體系的步驟
表3列出建立環境管理體系時每個階段的不同作業及相關ISO14001環境管理體系文件範本。
此外，表3亦包括估計一般公司執行每個項目所需時間。
本使用手冊的餘下部份會詳細描述建立環境管理體系各階段的工作。
表3.
分階段執行環境管理體系的流程
步驟
工作
相關文件範本/例子
參考時間
初步環境管理體系計劃
基線評估
初始環境評審清單
差距分析報告
2個星期
取得管理層承諾
環境方針
2個星期
策劃
識別環境因素
環境因素登記表
2個星期至1個月
識別及符合法律法規和其他要求
法律法規和其他要求登記表
2個星期
評價環境因素重要性
環境因素的識別及評估程序
2個星期至1個月
建立環境目標、指標及方案
目標、指標及方案清單
2個星期
實施
建立環境管理體系文件
環境管理體系手冊
環境管理體系程序
1個月
建立運行控制程序
運行控制程序及工作指引
1至2個月
執行環境管理體系
組織結構及職責
培訓計劃
培訓教材
監控供應商指引
信息及交流記錄
執行程序所需的表格
2至3個月
檢查
檢查及審核
監測計劃
審核計劃
審核清單
審核報告
糾正措施及預防措施報告
1個月
改進
評審表現
管理評審報告
2個星期
合共
8–12個星期
ISO14001認證
或
自我聲明公司已成功推行ISO14001環境管理體系
環境管理體系（EMS）策劃
第二章
A.初始環境評審
B.差距分析
II.
環境管理體系（EMS）策劃
成功建立環境管理體系的關鍵在於：
∙取得公司最高管理層的承諾，及
∙成立「環境管理體系工作小組」，以便建立環境管理體系
進行「基線評估」是環境管理體系工作小組的首項工作，目的是找出現時公司在環境保護工作的長處及短處。
「基線評估」包括「初始環境評審」及「差距分析」，而兩者在本部份會利用ISO14001環境管理體系文件範本及ISO14001環境管理體系實例文件加以說明。
雖然「初始環境評審」及「差距分析」並不是ISO14001的標準要求，但「基線評估」可以帶來以下的好處：
∙作為建立環境管理體系的基礎
∙幫助確立公司現今的環境績效
∙找出須符合ISO14001要求的「差距」，及估計所需的成本及人力。
以下詳細描述進行「基線評估」的步驟。
醒目提示：
❑讓最高管理層向員工表達支持建立環境管理體系的訊息，這可透過員工會議或通告知會全體員工。
❑環境管理體系工作小組應負責策劃環境管理體系，進行初始環境評審及在第二階段建立環境管理體系的文件。
❑環境管理體系工作小組通常由不同部門（例如：
行政部、財政部、生產部等）代表組成，並由成員中選出一位環境管理體系領導員（經理/聯絡人）。
❑環境管理體系領導員：
✓必須清楚了解公司日常運作
✓必須對環境問題有基本的認識；及
✓必須具有足夠的權力以獲取其他部門的支持。
A.初始環境評審
下載（範本–IER-01初始環境評審清單）
初始環境評審是對公司現有的環境方案及系統作出初步評審，進一步暸解公司處理環境問題的方法，從而作出需要改進的地方。
此外，您也可以透過量化公司的基線表現，以便將來作出比較。
最佳進行初始評審的方法，是透過與不同部門主管及前線員工進行討論。
因為評審的目的是要了解公司的日常運作，所以應盡量與熟悉不同部門運作的員工溝通。
初始環境評審有三個步驟：
步驟一：
預備評審
∙建立您的初始環境評審清單（請參閱IER-01）以便收集資料。
步驟二：
進行評審
∙透過實地調查、審閱文件及會見負責人、前線員工、機械操作員等，填寫評審清單。
步驟三：
評審
∙將完成的評審清單及有關的資料提交環境管理體系領導員/初始環境評審工作小組審閱，以評審公司的環境績效及措施。
有關使用初始環境評審清單IER-01的醒目提示
❑意見欄中的斜體字是相關問題的註解。
❑盡可能完成整份清單，不適用者填上「不適合」。
❑相關資料來源：
✓設備製造商
✓供應商及承辦商（例如：
廢物處理公司）
✓政府機構
✓資料庫
✓社會團體
✓環保團體
❑可考慮與其他機構或工業協會的評核標準作比較
B.差距分析
下載（範本–IER-02差距分析報告）
差距分析是根據初始環境評審的結果，從而找出現有管理方法與環境管理體系標準要求的「差距」。
差距分析是一個十分有效的方法，幫助您找出需要改進的地方和為應改善的措施定立優先次序。
以下是填寫ISO14001環境管理體系文件範本差距分析報告（IER-02）時，應注意的事項：
1.在「註解」欄內列出現行與每項ISO14001條文相符的環保措施；
2.將「註解」欄內的項目與ISO14001標準作比較及於右欄給予評分
使用IER-02差距分析報告清單的醒目提示
❑附錄二列存差距分析問題的例子，以便協助你為貴公司作評分之用。
❑例如:
如環境方針合符所有ISO的要求，請將圓圈塗黑，則「」；若沒有環境方針，則「」。
第三章
建立及執行環境管理體系
A.管理層承諾
B.策劃
C.實施
D.檢查
E.改進
F.成功執行環境管理體系之關鍵
III.
建立及執行環境管理體系
隨著初步環境管理體系計劃的完成，環境管理體系工作小組的下一個工作就是利用基線評估中所取得的資料及找出需要改進的「差距」來建立你的環境管理體系，而基本要求就是建立一套切合貴公司需要的環境管理體系文件。
本支援套件內的ISO14001環境管理體系文件範本是按照ISO14001:
2004標準，並由圖4所展示的四層次文件結構成建立而成：
圖4.四層次的環境管理體系文件結構
四個層次的環境管理體系文件結構是國際常用的方法，並與ISO9001品質管理體系一脈相承執行方法相通的。
另外，由國際認可的組織包括InstituteofEnvironmentalManagementandAssessment（IEMA）及InternationalRegisterofCertificatedAuditors（IRCA）所提供發放的環境管理體系培訓教材，亦採用此四層次的環境管理體系文件結構。
本手冊的表4附有ISO14001環境管理體系文件範本的覽表，並列明文件以供參考。
根據本手冊所提供的指引完成建立環境管理體系文件後，公司將需要執行體系內的程序和保存記錄，以證明公司已符合環境管理體系的要求。
本章說明成功推行和監測環境管理體系其有效性的步驟及重點。
附錄三是環境管理體系審核的清單，方便讓您監測環境管理體系推行的狀況。
表4.
ISO14001環境管理體系範本的文件清單
階段
文件編號
文件名稱
手冊
EM-01
環境管理體系手冊
（包括組織結構及結構實例）
CP-01
環境方針
O&T-YYYY
目標、指標和方案
系統程序
EP-01
環境因素的識別及重要性評估
EP-02
法律法規和其他要求評審
EP-03
培訓
EP-04
文件控制
EP-05
環境應急準備和響應
EP-06
環境監測和合規性評價
EP-07
諮詢/投訴/不符合的處理
EP-08
記錄控制
EP-09
內部審核
EAR-01
環境因素登記表
LR-01
法律法規和其他要求登記表
運作
EI-01
環保辦公室措施
EI-02
綠色採購
EI-03
使用公司車輛的環保措施
EI-04
廢物管理
EI-05
空氣污染控制
EI-06
水污染控制
EI-07
噪音污染控制
EI-08
資源保護
EI-09
處理及貯存化學品
EI-XX
個別環境管理體系實例文件中提供更多工作指引，例如：
良好建築工地環境措施
環境管理計劃
廢物管理計劃
記錄
EF-EP03-01
培訓計劃
EF-EP03-02
培訓出席記錄
EF-EP07-03
環境管理體系信息交流記錄
EF-EP04-01
環境管理體系文件/表格/外部文件總表
EF-EP04-02
環境管理體系文件分發記錄
EF-EP05-01
緊急事故演習報告
EF-EP05-02
意外報告
EF-EP06-01
環境管理體系監測計劃
EF-EP07-01
糾正措施報告
EF-EP07-02
糾正措施報告記錄表
EF-EP08-01
環境記錄總表
EF-EP09-01
環境管理體系審核計劃
EF-EP09-02
環境管理體系審核檢查表
EF-EP09-03
環境管理體系內部審核報告
EF-EI01-01
每月辦公室審核清單
--
管理評審會議議程實例
EF-XX
個別環境管理體系實例文件中提供更多表格，例如：
檢查建築工地清單
其他*
IER-01
初始環境評審清單
IER-02
差距分析報告
A.管理層承諾
「管理層承諾」透過訂立「環境方針」及「環境管理體系手冊」，為環境管理體系提供框架。
1.環境方針
（ISO14001:
20044.2環境方針）
下載（範本–CP-01環境方針）下載（實例）
ISO14001首項要求是由最高管理層訂立一套環境方針（CP-01），並於管理委員會中查證。
環境方針（CP-01）:
∙是最高管理層對環境承諾的聲明；
∙提供環境管理體系的基礎和統一方向；
∙訂立及評審環境目標及指標的框架；
∙應讓員工瞭解及與對外溝通，尤其所有為其組織或代表其組織工作的人員；
∙應由最高管理層簽署及制定生效日期。
醒目提示：
❑環境方針應考慮與公司的產品、服務、活動及對環境的影響
❑環境方針應包括承諾持續改進、防治污染及遵守與其環境因素有關的適用法律法規和其他要求的承諾
❑簡單及容易理解
❑若適用，可與品質/安全方針綜合
❑如適用，可考慮包括下列事項：
✓可持續發展及/或產品生命週期
✓在設計階段中採取環保措施及程序
✓減少污染、廢物及資源的使用
✓承諾回收、循環再造及再用
✓與其他組織分享環保的經驗
✓鼓勵供應商/承辦商執行環保措施
2.環境管理體系手冊
下載（範本–EM-01環境管理體系手冊）下載（實例）
環境管理體系手冊應闡釋公司的環境管理體系是如何根據ISO14001的要求而建立：
∙描述環境管理體系的核心元素（及其相互關係）；及
∙與相關文件提供相互參照。
環境管理體系手冊應回應ISO14001的每項元素，並解釋公司怎樣符合
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