生成语法.docx
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生成语法
生成语法
生成语法（generativegrammar）
也称转换-生成语法。
20世纪50年代兴起的一种语言学说。
创建人N.乔姆斯基。
1957年他的第一部专著《句法结构》出版，标志着这种学说的诞生。
最先起来响应的有语音学家M.哈利，语义学家J.卡茨，句法学家P.波斯塔尔，心理学家J.A.福多等。
这个以美国麻省理工学院为中心的学派，在几年内就一跃而为国际语言学界的重要流派。
但是到了60年代后期，就内部分裂，70年代后更是声威渐减，而80年代又趋上升。
目前该学派有东北语言学会与欧亚语言学会两个国际性组织，出版《语言学探索》等国际性学术刊物。
性质
生成语法学不是一般人所理解的语法学。
其研究对象是内在性语言，而不是一般语言学家所研究的外表化语言。
外表化的语言指言语行为,说出来的话,音义结合的词句等；内在性的语言指人脑对语法结构的认识，以心理形式体现。
范围
生成语法学研究范围限于人的语言知识或语言能力，而不是语言的使用。
生成语法学一般不研究话语的社会内容、交际功能和说话的环境等等。
目标
过去结构主义语言学以观察语言现象并把它分类为目标，致力于搜集和处理语言素材；生成语法学以描写和解释语言能力为目标，提出语法假设和理论来揭示其规律，说明其原因。
例如它要说明儿童为什么能在2、3年内学会语言。
表达方式
生成语法学与传统语法学的一个区别，是它使用数学那样的符号和公式来规定概念，表达规则，所以称为形式化的语法。
生成语法学家采用数学模拟的方法进行研究，其研究的对象是大脑的一种独特的认知系统──语法系统，因此乔姆斯基认为它属于经验科学，是一种特殊的心理学,最终将归入研究人脑机制的生物学。
乔姆斯基说,与其把生成语法看作一种理论,不如看作一门“学科”,其性质和研究方法与以往的语言学有本质的区别，而与其他自然科学则基本一致。
发展过程
一般人认为,乔姆斯基的生成语法有4个发展阶段，但是他本人认为只有两个转折点，即分语法规则系统（1979年以前）和语法原则系统（管约论）。
下面分4阶段讲。
（1）第一语言模式时期（1957-1965）
60年代的语法规则系统时期。
代表作《句法结构》（1957），又称“古典理论时期”“第一语言模式时期”。
受雅可布逊音位学底层有区别性特征体系的启发。
借鉴哈里斯成分分析法，改进为形式化句法规则。
理想：
生成性、形式化、递归性、简单、相近、详尽、明晰。
描写希伯来语句子结构时就将语法规则形式化，然后将规则按顺序排列，形成严密的操作系统。
早期的生成语法学家研究以数学的集合论为语法研究的基础。
他们认为，每种语言都是句子的无穷集合，不能列举,只能用规则描述,因此学语言的人不可能一句句地学会，必须掌握语法规律。
但是，一般人虽有说话和听话的能力，却并不意识到有哪些规律在起作用。
生成语法学家认为，应该假设一套规则来描写语言能力。
批评并扬弃了两种具有无限生成能力的形式语法。
一是有限态语法（finitestategrammar），一种选择语法，出发点是句子之间有严格的线性关系，可以用从左到右主义选择的方法把有关成分确定下来。
每成分是什么取决于前一成分。
如“我买了书”，“我”是第一成分，可选“买”，可选“丢”，若选“吃”，后面就得变成表示食品的名词。
缺点：
每一类词的语义搭配整理出规则太庞大；不能处理不相邻成分之间的语法关系。
二是短语结构语法，特点是不仅考虑词与词之间的线性关系，而且进一步研究非线性的句法结构关系。
多项式xy+z_x（y+z），多项式的值改变。
“旧式步枪子弹”——（旧式（步枪（子弹）））旧式供步枪使用的子弹——（（旧式（步枪））子弹）旧式步枪的子弹——（（旧式（步枪））（子弹））旧式步枪和不知新旧的子弹——（旧式（（步枪）（子弹）））旧式步枪和旧式子弹
要表示句子，可用以下规则。
用S→NP＋VP（箭头表示“改写为”）来表示一个句子，句子（sentence）由一个名词词组（nounphrase）加上一个动词词组（verbphrase）构成。
iS→NP＋VP
iiNP→Det＋N
iiiVP→Verb＋NP
ivDet→the
vN→man,ball…
viV→hit,took…
S
╱╲
NPVP
╱╲╱╲
DetNVerbNP
┊┊┊╱╲
ThemanhitDetN
took┊┊
theball
这种精确的、形式化的语法称为生成语法。
他们认为，传统语法学的规则太含混，只能意会，不易发展成精密科学；结构主义语法学的规则又内容太贫乏，只能作成分分析，不易揭示丰富多采的语言规律。
他们主张采用更加灵活的规则──转换规则,以便反映出下面这种规律:
“他吃了这个苹果”,“他把这个苹果吃了”,“这个苹果他吃了”,这3个句子虽然表面不同，但彼此之间有其内在的联系。
转换规则也用形式化的符号表达，例如用X—V—NP→NP—X—V表示名词词组NP在句中变换了位置。
用转换规则的语法叫转换语法,既生成又转换的语法叫转换-生成语法。
现在一般称生成语法，这是乔姆新提出的句法理论：
将句法看成动态过程，句子产生是一个包含了好几个阶段的句法过程，每个阶段代表句子的一种语法性质。
结构转换是运作手段。
Σ:
sentence
F:
X1——Y2
┊短语结构规则
Xn——Yn
T1
┊转换结构规则
Tj
Z1——W2
┊形态音位规则
Zm——Wm
例如：
①简单的肯定和陈述句被称为核心句Themanopenedthedoor.（强制转换。
助动词转换、小品词转换是强制性转换，否定、被动转换是随意性转换），②可以经历否定转换Themandidn’topenthedoor..→③疑问转换Didthemanopenthedoor?
→④否定疑问转换Didn’tthemanopenthedoor?
→⑤被动转换Thedoorwasopenedbytheman.→⑥被动否定转换Thedoorwasnotopenedbytheman.→⑦被动疑问转换Wasthedooropenedbytheman?
→⑧被动否定疑问转换Wasn’tthedooropenedbytheman?
这8个句子类型来源于相同的深层结构。
问题：
①其规则可以生成病句S→NP+VP（V+NP）“张三喝酒”“酒喝张三”可见动词和名词之间存在选择规则。
再如Johnresembleshisfather.不能经历被动转换HisfatherwasresembledbyJohn.②人的语言知识不仅有句法结构方面，也有语音和语义方面。
例如我们都知道句子中哪个词应该读得最重,某个句子是什么意思等等，因此完整的生成语法应该包括音系规则和语义规则，分别描写人们头脑中潜在的音系知识和语义知识。
③规则复杂，不完善。
（2）标准理论时期（包括修正后扩充标准理论时期）（1965-1979）
代表作《句法理论若干问题》（1965），《深层结构、表层结构和语义解释》（1971），《转换的必要条件》（1973）。
有人把后两篇认为是第三阶段：
“扩充标准理论”时期，乔本人不这么看。
乔姆斯基于1957年后做了几年研究，到了1965年便建立起一个完整的生成语法系统，包括语类、转换、音系、语义4个子系统，各子系统之间有一定的顺序关系。
每个子系统都有一套规则，规则之间有一定的使用顺序，像用数学公式一样，逐步推导出句子来，不同的规则推导出不同的句子。
这样，生成语法系统好比一部机械装置,运转起来能够生成某种语言中的一切合格的句子,而且只能生成那些合格的句子。
第一步，克服前期句子随意转换，增减成分，没有限制的问题。
吸收别人“转换不改变语义”、“深层结构和表层结构”的意见。
如：
动词名词间有选择限制。
（——名词受动词限制规则）
SS
╱╲╱╲
NPVPNPVP
┊╱╲┊╱╲
┊VNP┊VNP
┊┊┊┊┊┊
JohndrinkwinewinedrinkJohn
有的动词不能用于被动转换。
JohnmarriedMary.MarywasmarriedbyJohn.（John是主持婚礼的牧师）。
Johnresembleshisfather.HisfatherwasresembledbyJohn.（——转换规则加上条件）。
生成语法包括三大部分：
句法部分、音系部分、语义部分。
句法部分是基础部分，包括改写规则和词库，逐步得出语音解释。
基础部分
改写规则
词库
深层结构规则
语义部分
语义解释
转换
音位规则
表层结构
语音解释
问题：
转换规则权力太大，派生规律很难概括（act-action,do-deed,laugh-laughter…），转换过程语义保持不变很难，发现许多规则必须有极其复杂的限制才能生成合法的句子。
缺点：
语义部分还有不少事实不能包括进去。
（3）支配和约束理论时期（1979-1993）
Thetheoryofgovernmentandbinding。
TheTheoryOfBinding约束（制约）理论，TheTheoryOfControl控制理论
80年代进入语法原则系统（有人称“管约论”）时期。
代表作《支配和约束论集》（1981），《支配及约束理论的一些概念和影响》（1982）
经过不断研究，生成语法规则越来越丰富，规则系统也越来越复杂，结果是有利于描写，却不利于解释，不利于说明儿童怎么掌握语法。
为了解决这个矛盾，乔姆斯基从70年代起另辟蹊径。
他认为，语法能力体现在辨别哪些句子合格，哪些句子不合格上，想要反映这种能力，不一定靠假设具体的规则来生成一切合格的句子，也可以靠假设更概括的原则来排除那些不合格的句子。
他觉得，掌握语法主要是掌握一些抽象的原则，于是他逐步转而深入研究什么是原则，原则有什么作用，有什么特点。
原则的第一个作用是限制句子结构。
例如“他不怕生病”可以改说成“生病，他不怕”，但是“他因为生病没有来”不可改为“生病，他因为没有来”。
这是因为前一句虽把“生病”提前，动词“怕”能够管住后面的“空位”，后一句把“生病”提前，介词“因为”就管不住后面的“空位”了。
这种空位他认为在语法上属于“空语类”（语迹）,它必须受到严格控制,否则就不成句。
这种对句子结构加以限制的原则叫做管辖（control），它是一个概括性原则，可以说明许多现象。
[例如英语要表达“谁买了什么”，可以说Whoboughtwhat，但不可说Whatdidwhobuy；要表达“他看起来年轻”，可以说Heseemstobeyoung，但不可说Heseemsisyoung；又如意大利语、西班牙语可以省略主语,英语、法语却不可以。
以上现象，表面上好象彼此毫不相关，其实与空位的管辖有关。
]
控制理论主要研究如何解释在语音上是零的名词短语“准代词”。
JohnpromisedBilltoleave.
JohnpersuadedBilltoleave.
leave的逻辑主语各不同。
两句实际结构一样：
JohnpromisedBill[PROtoleave.]
JohnpersuadedBill[PROtoleave.]
应在词汇入构项中说明动词特征，保证动词与主语的同指关系：
JohnipromisedBill[PROitoleave.]
JohnpersuadedBill[PROitoleavei.]
动词Promised分派主语控制，动词persuaded分派非主语控制。
原则的另一个作用是限制语义解释。
在“小张说小李i批评了他自己i”中,“他自己”指“小李”,不指“小张”；而在“小张i说小李j批评了他i”中，“他”可以指“小张”，不能指“小李”。
这是因为“他自己”所指的对象必须约束在一定的范围之内，而“他”所指的对象则不在此范围之内。
这个把语义解释加以限制的原则叫做约束。
它也能说明不同语言中的各种现象，假如把以上这两个句子译成其他语言，语义解释也受到类似的限制。
除以上所说这两条原则以外，还有其他原则，共同组成语法的原则系统。
由于80年代的生成语法用原则系统取代了60年代的规则系统。
现在通常用“管辖与约束理论”来概称对普遍语法原则系统的研究，简称“管约论”。
制约理论是关于照应词语（anaohor），准代词和名词的解释所需要的条件的规则，研究这些范畴在句中的所指是什么。
原则有普遍性，又有组合性。
几条原则配合起来可以说明一组语言事实，另外几条原则配合起来又可以说明另一组语言事实。
用为数不多的原则就可以解释各种语言中千变万化的现象，就象使用组合式家具那样方便。
用普遍语法的组合理论最能说明各国儿童为什么都能在短短的2、3年内掌握如此复杂的语言，这在乔姆斯基看来，就是揭示人脑语言思维规律的科学假设。
（4）“最简方案时期”（1993-现在）
1992乔写《语言学理论最简方案》一文，1995出版《最简方案》一书，1998《最简方案调查框架》（MinimalistInqiries:
TheFramework）发展了最简方案理论，他也认为是集体智慧工作的结果。
管约理论被取消，深层表层结构不再存在。
最简方案只有两层表达式：
语音式和逻辑式。
科学理论中组成部分必须具有概念上的不可缺少和经验上的不可避免，最简方案中的词库及语音式和逻辑式就属于概念上必需的理论假设，因为语法的作用就是连接声音和意义，语音式与发音-听音系统衔接，逻辑式与概念系统衔接。
最简方案目的是要表明，外部系统的感觉或概念因素与语法制约间有经验性的不可避免的关系。
minimalistprogram（me）（MP）最简方案生成语言学思想的最新发展，强调语言学的目标是使有关语言的说明尽可能简洁和概括。
所有的表征式和派生过程应尽可能经济，标准是提出的用来解释语言现象的设置数目应尽量少（“经济原则”）——这实际上是奥卡姆剃刀的具体应用。
句子结构的表征中不应有任何羡余的或多余的成分：
每个成分必须充当一个角色并得到解释（“完整解释原则”）。
标准的管辖与约束理论区分的四个表征层面（D-结构，S-结构，逻辑形式（LF），语音形式（PF））缩减为两个：
LF和PF，称作接口层面。
从语音映射到意义，最低限度只需要一个词库和一个计算（句法）程序，后者赋予词汇成分以音系身份和语义身份。
语法模拟成一个包含一词项读数集的计算系统，对此可应用移位和合并两类操作来建立结构描写。
所有的屈折词都在词库形式。
操作受形态需要的驱动，具体查核各特征的适用性。
经济制约，如拖延和自贪，用来224比较有相同词汇资源的派生过程，抵制那些不符合制约条件的派生。
派生过程最终分裂为语言表征式和语义表征式（继拼出之后），两者必须会聚而产生合乎语法的句子。
Lexicalresources
Computationalsystemresources
Spell-out
Interfacelevels
PF
LF
句法生成机制从词库中提取原料
句法通向语音形式和逻辑形式的节点
句法是联系语义语音的机制，是个计算系统
转换生成语法的发展可被看作是持续不断最小理论化与控制生成力的过程，而最简方案就最简调查在此过程中仅仅只是一个逻辑阶段。
评价和影响
对于生成语法，人们毁誉不一。
当前活跃在国际语言学理论界的孟德鸠语法、广义的词组结构语法、词汇-功能语法、关系语法等各派学者均与生成语法有一定的渊源关系。
他们接受乔姆斯基某些观点，却又反对他的另一些观点（见N.乔姆斯基）。
但是有两点大家基本上承认：
生成语法与比它早出现的理论相比，有根本突破；对比它后出现的理论有巨大影响。
乔姆斯基目前的语法描写远没有达到他自己的理论目标：
有限态语法能否充分描写自然语言？
语法描写能否反映儿童语言习得过程？
这些问题都还没有解决。
参考书目
N.Chomsky,KnowledgeofLanguage:
ItsMature,Originsanduse,Praeger,NewYork,1986.F.Newmeyer,LinguisticTheoryinAmerica,
AcademicPress,NewYork,1980.A.Radford,TransformationalSyntax,CambridgeUniversityPress,Cambridge,1981.
《生成语法理论与汉语语法研究》沈阳、何元建、顾阳，黑龙江教育出版社，2001。
分析法举例：
动词的句位和句位变体结构中的空语类
徐烈炯序“生成语法充其量只能在一定范围内说明人的语言能力，不可能涉及所有的语言现象，无论在行内的人还是在行外的人都不能对此期望过高。
”
我吃了。
那苹果吃了。
主谓句，施事与受事的不同而已。
他吃了那苹果。
那苹果他吃了。
那苹果吃了。
下两句被认为是汉语语法特点之一，其实是由动词V“吃”形成的一个句位的不同变体。
“他吃了那苹果。
”只是一个典型的变体，其余都是由于名词移位不不同和句中空语类情况的不同而造成的不同变体。
“那苹果吃了。
”只能在句子平面运行，在词组层面不出现，更受限制。
以“的”字结构为例，“他吃的”“吃那苹果的”能起独立指代作用，但没有“*那苹果吃的”这样的的字结构（现代汉语有这种说法，但只能分析成主谓结构，而像“芯儿蛀了的”虽类似，但只能指代“芯儿”的领事，如桃子、玉米等，而不能指代“蛀”的施事）
首先讨论句法分析中的一个最基本的问题：
抽象的动词结构和实际使用的动词结构的联系。
前者称为“动词的句位”，即动词V与由动词所支配的一定数量、固定位置的名词性成分NP所构成的结构形式；把后者称为“动词句位的变体结构”，即动词进入实际使用的语言片断时所表现出来的具体的结构形式。
最达的区别：
后者由于自身的特点以及受其他结构的限制，可能造成在句位规定的NP位置上不出现或不能出现有形的词语，也就是“空语类”。
空语类共同的语法、语义性质是占据NP位置来“映射”动词的句位形式。
根据造成空语类的条件的不同，可分为“移位型”“隐含型”“省略型”三种。
[他吃了那个苹果]
[他吃了]
[吃了]
[他吃了那个苹果]
[那个苹果他吃了]
[他把那个苹果吃了]
他说[他吃了那个苹果]
他想[吃那个苹果]
他不好意思[吃那个苹果]
评论：
结构不同，传统解释省略、扩充、倒装等
动词的句位及句位归类
建立句位的描述方式：
SP（抽象的句位）→[NP吃NP]，上述括号中的句子都可看作“吃”的句位的变体结构形式。
确定动词V前后的NP的原则：
只要能进入SP中NP位置的名词性成分都可看作NP（至于最终能否被确认或确认为哪一种，还要看下面的“V前NP原则”和“V后NP原则”）
V前NP原则
动词前必须有NP，在“预选”的NP中那个是V前NP还有些限制——不能加上介词（除“被”“给”，◎能分析出施事）：
他吃了那个苹果。
在朋友家吃了个苹果。
跟老王商量那件事。
（在）昨天晚上看一场电影。
（对）那件事已没什么印象了。
（关于）那起事故已写了报告。
（把）信寄走了。
只有“他”是“V前NP”，其他都是“非V前NP”。
施事、时间、处所、关涉对象等都可以是“V前NP”：
他走了。
三年过去了。
◎时间不饶人。
时间不允许。
武汉在中国中部。
那衣服值不少钱。
◎？
那花闻起来香。
？
Thefoodtasteswell.
“V后NP原则”有两个
一是哪些名词性成分能进入V后NP位置，二是V后NP位置能放下几个名词性成分。
一问，例如：
受事NP：
吃苹果、洗衣服、看书……
对象NP：
送学校、借小李、给他……
工具NP：
写毛笔、捆绳子、浇水……
方式NP：
写楷书、存活期、唱C调……
目的NP：
排电影票、联系业务、考研……
结果NP：
包饺子、想办法、写书……
等同NP：
当班长、作为例子、姓王……
时间NP：
等明天、起五更、迎新春……◎迎新春，隐喻性
处所NP：
去上海、逛公圆、吃馆子……◎去上海（目的？
）≠吃食堂
二问，没有发现有三个的，有三类：
SP→[NPV1]：
张三醉了、他们醒悟了、孩子们在游泳……
SP→[NPV2NP]：
他吃了那个苹果、王军霞创造了新纪录、他会画画……
SP→[NPV3NPNP]：
大家叫他王大哥、他泼我一身水、他送我一本书……
可精确记为：
SP1→[NP1V1]
SP2→[NP1V2NP2]
SP3→[NP1V3NP2NP3]
SP中动词V支配NP的个数叫“价”（valency，又称“向”，换一种更准确的说法叫“论元”）V123可分别称为一价、二价、三价动词，一元、二元、三元动词。
汉语动词前并不总是出现NP，还可有VP：
抽烟对身体有害、锻炼可以增强体质……——VPVXNP，
有些动词后要求出现VP：
他打算考研、他希望去大西北……——NPVYVP
以上分别看作VX、VY的句位，这种句位可记为SPd，可改写为：
SPd1→[VPVXNP]
SPd2→[NPVYVP]
由于VP本身具有句位，所以上例更准确的写法是：
SPd1→[SPVXNP]
SPd2→[NPVYSP]
则，SP1SP2SP3可称为“最小句位”，SPd可称为“套叠句位”。
句位变体结构中的空语类及类型
按照句位规定的结构形式，在固定的NP位置上填入词语，这本来就是动词应有的语法功能，这种变体形式可称为句位的典型变体形式。
下面都是“吃”的典型变体形式：
[s他吃了那个苹果]左标s表示动词变体结构
[s他吃了那个苹果]就睡了
我知道[s他吃了那个苹果]
[s他正吃那个苹果]的时候，主人进来了
……
实际使用的语言片断中句位规定的NP位置上往往没有词语：
[s吃了]
[s他把那个苹果吃了]
他一回到家[s就吃苹果]
[s吃苹果]能预防癌症。
[s航天员吃的]真好
……
◎在理论上为保证句位中NP位置始终有成分，需建立一个“NP归属原则”：
a.每个NP成分都必需也只能有自己的NP位置；
b.每个NP位置都必需也只能有自己的NP成分；
c.NP位置上的NP成分，可以是词语形式的NP，也可以是非词语的NP。
空语类其实就是没有词语的NP位置。
动词的特殊变体结构其实就是空语类变体结构。
空语类记作“E”，上述例句可记为：
[sE吃了E]
[s他（把那个苹果）吃了E]
他一回到家[se（就）吃苹果]
[sE吃苹果]能预防癌症。
[s航天员吃E的]真好
……
一方面看，句位制约变体，变体结构可以千变万化，但不能突破句位的结构限制。
另一方面看，是变体“映射”句位，变体无论怎么变化，都可以通过词语和空语类与句位挂钩。
变体结构从空语类的角度看，只有有限的类型：
[s他NP1吃（了）那个苹果NP2]无空语类
[s他NP1吃（了）ENP2]
[sENP1吃（了）ENP2]
这两个是省略型空语类（句位变体）。
此种句法自由，ellipsis，仍记作E。
[s（那个那个苹果）他NP1吃（了）ENP2]
[s他NP1（把那个苹果）吃（了）ENP2]
这是移位型空语类，又称trace,记作T。
（他想）[sENP1吃苹果NP2]
（医生嘱咐他）[s（每天）ENP1吃苹果NP2]
这是隐含型空语类。
这种空语类，补不出来，具有句法强制性，又可称“绝对空语类（proform）”，记作“P”。
结语：
在建立句位的基础上，可以通过空语类对动词的变体结构形式进行分析。
这是
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