信息系统工程监理项目经理培训课件.docx
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信息系统工程监理项目经理培训课件
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信息系统工程监理-项目经理培训课件
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信息系统工程监理
（项目经理继续教育培训PPT笔记）
信息系统工程监理概述
议题
信息建设在解决问题的过程中推进
信息工程监理概述
信息系统工程监理资质管理
信息工程项目与监理的比较
1.信息化建设成绩巨大，主流健康：
信息网络建设与应用跃居世界前列
信息资源开发利用受到高度重视并取得显著进展
以“金”系列工程为代表的信息技术应用取得重大成果，起到带动国民经济建设、促进社会发展的积极作用
信息化建设拉动信息产业特别是软件、系统集成、信息服务业快速发展
信息化政策、法规、标准、规范的建设受到重视并取得一定进展
2.信息化建设存在问题不容忽视：
系统质量不能满足应用的基本需求；
工程进度拖期；
项目资金使用不合理或严重超出预算；
项目文档不全甚至严重缺失；
项目实施过程中系统业务需求一变再变；
项目实施过程中经常出现扯皮、推诿现象；
系统存在着安全漏洞和隐患；
重硬件轻软件，生开发经维护，重建设轻使用，重网络经数据等。
3.信息化产生问题分析
不具备能力的单位搅乱系统集成市场
一些业主单位在选择项目承建单位和进行业务需求分析方面有误
信息系统集成企业自身建设有待加强
缺乏相应的机制和制度
4．寻找措施
推荐优秀系统集成商
实施计算机信息系统集成资质认证与管理
实施项目经理制
实施信息系统工程监理
实施信息系统工程监理资质认证与管理
实施信息系统工程监理人员资格认证与管理
信息化建设的问题解决路径
信息工程管理概述
信息系统工程
信息系统工程是指以信息技术为主要手段建立的信息网络系统、信息资源系统、信息应用系统的新建、升级、改造工程。
监理资质管理及监理与项目管理的比较
信息系统工程监理内容简介（上）
项目建设的关键监理需求分析
四控制：
质量控制质量控制投资控制变更（风险）控制
一协调：
组织协调
三管理：
信息管理合同（知识产权）管理安全管理
监理项目管理：
人力资源管理知识产权管理整体管理范围管理风险管理
信息工程监理质量控制
1、质量控制
分析影响工程质量的因素
工程项目的实体质量：
工序、分项工程、单项工程、总体工程质量
功能和使用价格：
适用性、可靠性、安全性、经济性
工作的质量：
集成、开发及实施中的技术质量、管理质量
质量目标控制原则
以验收标准等为依据，督促承建单位全面实现承建合同约定的质量目标
以质量预控为重点，对工程施工全过程实施质量控制
监督承建单位的质量保证体系落实到位
坚持以工序为单位实施质量管理，本工序质量不到位不得进入下一工序
质量控制主要监理措施
现场督导：
巡视、抽查、专项检查和定期检查等
测试：
单元测试、集成测试、系统测试、网络测试、验收测试等
质量技术签认
行使质量监督权和否决权
组织现场协调会
质量控制技术
质量保证体系、专家会审机制、质量控制点
测试的全过程监控、网络模拟技、综合布线系统测试技术
网络测量技术、应用系统压力测试技术、软件质量分析技术
信息工程监理进度、投资及变更控制
2、进度控制
进度目标控制的原则
合同所约定的工期
在确保质量和安全的原则下，控制工程进度
采用动态控制法，对工程进度进行主动控制
进度目标控制的主要方法
全过程控制
充分掌握第一手数据，采用实际值与基准值比较，对进度检查和评价
行政方法
经济杠杆方法
利用管理技术的方法：
规划、控制和协调能力
进度控制内容
事前控制：
施工进度计划（一经批准，视为合同一部分）
事中控制：
监督进度计划执行情况
事后控制：
签发工程进度款支付凭证
工程延误的处理
向建设单位提供进度报告
3、投资控制
确定投资控制的依据
工程建设合同、变更协议和有关法律文件
工程详细设计方案等
市场价格信息
阶段作业质量报验认可单
规范投资控制范围
工程投资概算的监控
工程计量与工程付款控制
工程结算的审核
4、变更控制
从信息工程项目多年的实践看，在信息系统工程建设当中，出现各种变更是经常性的。
如何协助业主把握变更、规范合理变更的提出、使变更按照流程运行并得到控制，是保证本项目的实施进度、确保项目质量的重要措施之一。
变更控制是监理重要关注点之一，也应该是业主重视点，更是项目成败的关键点。
信息工程监理“三管一协”
安全与风险管理
信息系统安全工程：
帮助用户确定信息系统的安全风险，通过信息安全相关系统工程的实施，使信息系统的安全风险降到用户可以随的范围内。
系统安全控制目标：
确保信息安全系统的“可控度”，减少项目实施过程中的变数。
系统安全管理表现在信息系统安全工程过程中对质量、进度、投资的控制，并对工程文档进行管理。
合同管理
合同管理原则：
事前预控、实时纠偏、充分协调、公正处理
工作任务：
工程变更管理
工程暂停及复工管理
工程延期管理
处理索赔
调解合同争议
违约管理
信息管理
信息管理目的：
信息收集渠道畅通
信息资源共享
信息管理手段：
根据监理制度统一信息管理要求
统一文档标识
信息及时录入计算机
强调工程各阶段信息的及时性和完整性
沟通与协调
当前信息化项目的特点之一就是涉及的部门多，如何协调各方的关系、处理具体的细节工作是关键，是难点，也是监理日常工作的重要组成部分。
信息系统建设监理的一个侧面是“三分技术、七分管理”，管理是关键，管理的主要工作之一是协调。
只有协调好各方关系，正确处理好各种矛盾，才能发挥最大的工作效率，确保项目顺利实施，保证建设目标的成功实现。
协调工作主要形式
定期的监理例会
对上次会议遗留问题的解决并检查其结果
施工情况
进度预测
技术问题
协调违约索赔事项
不定期的专题性监理会议和技术协调会议等
及时签发会议纪要到各方手中
监理专题报告或监理工作通知单等监理文件
信息系统工程监理内容简介（下）
工程质量影响因素及质量控制点
议题
项目建设的关键监理需求分析
信息工程监理内容
各阶段质量控制的监理任务
信息系统工程监理与项目管理的比较
影响工程质量的因素：
工程项目的实体质量：
工序、分项工程、单项工程、总体工程质量。
功能和使用价值：
适用性、可靠性、安全性、经济性。
工作质量：
集成、开发及实施中的技术质量、管理质量。
在信息工程建设中，应坚持“以人为控制核心”的原则。
人既是信息系统工程项目质量控制的主体。
质量控制要点：
工程项目质量符合建设要求和有关技术规范和标准
应重视项目质量目标系统的建立
以动态控制原理为指导进行质量计划值与实际的比较
可采取组织、技术、经济、合同措施
有必要进行计算机辅助质量控制
质量控制点——定义：
所谓质量控制点，是指对信息系统工程项目的重点控制对象或重点建设进程，为实现工程项目建设的质量目标，实施有效的质量控制而设置的一种管理模式。
在工程项目进行的不同阶段，依据项目承建单位的具体情况和选择的实施方法，可设置不同的质量控制点，通常情况下可分为工程准备阶段的质量控制点，设计阶段的质量控制点、实施阶段的质量控制点和验收阶段的质量控制点。
其目的就是通过对控制点的设置，可以将工程质量总目标分目标的控制，来实现对工程质量总目标的控制。
质量控制点——意义
通过质量控制点设置，便于对工程质量总目标的分解，可以将复杂的工程质量总目标分化为一系列简单分项的目标控制；
设置质量控制点，有利于监理工程师和承建单位的控制管理人员及时分析和掌握控制点所处的环境因素，易于分析各种干扰条件对有关分项目标产生的影响及其影响程度的测定
质量控制点——设置原则
选择的质量控制点应该突出重点
选择的质量控制点应该易于纠偏
质量控制点设置要有利于参与工程建设的三方共同从事工程质量的控制活动
保持控制点设置的灵活性和动态性
质量控制的主要工作内容
确定项目质量要求和标准（包括设计、实施、开发方式、材料和设备等方面）；
编制设计规范文件，确定有关设计质量方面的评选原则和标准；
审核各设计阶段的设计文件（图纸与说明等）是否符合质量要求和标准，并根据需要提出意见；
确定/审核招标文件和合同文件中的质量条款；
审核/检测材料、分项工作、过程和设备的质量；
检查实施质量，参与分部、分项工程和各隐蔽工程验收和竣工验收；
审查/组织审查实施组织设计；
协助业主处理工程质量的有关事宜；
协助业主确认承建单位选择的分包单位，并审核实施单位的质量保证体系。
1.实施组织设计（方案）报审表
实施组织设计（方案）报审表是用于承包单位向项目监理机构报审施工组织设计（方案）的资料。
工程材料/构配件/设计报验表
工程材料/构配件/设计报验表是承包单位对拟进场的主要工程材料、构配件、设备，在自检、复试、测试合格后报项目监理机构进行进场验收，并将复试结果及出厂质量证明文件作为附件报项目监理机构审核、确认，进而给予批复的文件。
报验完毕后，附件归还施工单位存档。
对未经监理人员验收或验收不合格的工程材料、构配件、设备，监理人员应拒绝签认，承包单位不得在工程上使用，并应限期将不合格的材料、构配件、设备撤出现场。
工程报验单
工程报验单是分项工程、分部（子分部）工程报验通用表。
报验时按实际完成的工程名称填写，并附有该分项、分部（子分部）工程质量验收记录表和相关附件。
工程竣工预验报验单
工程竣工预报验单位是承包单位向建设单位和项目监理机构提请，当单位（子单位）工程经承包单位自检符合竣工条件后，提出的对该工程项目进行初验的申请。
总监理工程师组织项目监理人员根据有关规定与施工单位共同对工程进行检查验收，合格后总监理工程师签署《工程竣工预验报验单》并及时报告建设单位和编写《工程质量评估报告》
单位工程竣工预验收资料内容包括单位（子单位）工程质量竣工验收记录、单位（子单位）工程质量控制资料核查记录、单位（子单位）工程功能检验资料核查及主要功能抽查记录、单位（子单位）工程观感质量检查记录。
5.工程质量事故报告单
当施工过程中发生了工程质量问题（事故）时，承包单位应及时向项目监理机构报告，并就工程质量的有关情况填写本报告用表。
6.工程质量整改通知
工程质量整改通知是指分项工程未达到质量检验评定要求，已经检查发现时，在下达《监理通知》两次后，承包单位未按时限要求改正或不按专业监理工程师下达的《监理通知》要求改正时，由项目监理机构下达的文件。
承包单位应按《工程质量整改通知》的要求整改，并用《监理工程师通知回复单》报项目监理机构复核。
7.工程质量事故处理方案报审表
工程质量事故处理方案报审是承包单位在对工程质量事故详细调查、研究基础上，提出处理方案后报项目监理机构的审查、确认和批复。
8.工程变更单
工程变更单是在施工过程中，建设单位、承包单位提出工程变更要求，报项目监理机构审核确认的用表。
招投标及设计阶段质量控制
招投标及准备阶段的质量控制要点
协助建设单位提出工程需求方案，确定工程的整体质量目标
参与标书的编制，并对工程的技术和质量、验收准则、投标单位资格等可能对工程质量有影响的因素明确提出要求
协助招标公司和建设单位制定评标的评定标准
对项目的招标文件进行审核，对招标书涉及的商务内容和技术内容进行确认
监理的协助评标时，应对投标单位标书中的质量控制计划进行审查，提出监理意见
对招标过程进行监控，如招标过程是否存在不公平的现象等问题
协助建设单位与中标单位洽商并签订工程合同，在合同中要对工程质量目标提出明确的要求
设计阶段的质量控制要点
了解建设单位建设需求和对信息系统安全性的要求，协助建设单位制定项目质量目标规划和安全目标规划
对各种设计文件，提出设计质量标准
进行设计过程跟踪，及时发现质量问题，并及时与承建单位协调解决
审查阶段性设计成果，并提出监理意见
审查承建单位提交的总体设计方案，重点审查以下内容：
协助承建单位建立、完善针对该信息工程建设的质量保证体系，包括完善计量及质量检测技术和手段
协助总承建单位完善现场质量管理制度，包括现场会议制度、现场质量检验制度、质量统计报表制度和质量事故报告及处理制度等
组织设计文件及设计方案交底会，熟悉项目设计、实施及开发过程，根据有关设计规范。
实施验收及软件工程验收等规范、规程或标准，对有的工程部位下达质量要求标准
方案经监理工程师审定后，由总监理工程师审定签发：
上术方案未经批准，原则上建设单位的工程不得部署实施
审查承建单位对关键部位的测试方案，如主机网络系统软硬件测试方案、应用软件开发的模块功能测试方法等
实施及验收阶段质量控制
实施阶段的质量控制要点
制定阶段性质量控制计划，是实施阶段性质量控制的基础
进行工程各阶段分析，分清主次，抓住关键是阶段性工程结果质量控制的目的
设置阶段性质量控制点，实施跟踪控制是工程质量控制的有效手段
严格各过程间交接检查
协助建设单位对严重质量隐患和质量问题进行处理
工程款支付签署质量认证
验收阶段的质量控制要点—质量控制流程
验收阶段的质量控制要点—验收计划、方案的审查
验收目标
各方责任
验收内容
验收标准
验收方式
验收阶段的质量控制要点—验收资料的审查
承建单位与各方签订的信息系统工程建设合同
承建单位的设计、实施方案
承建单位的竣工报告
建设单位出具试运行报告
承建单位和建设的实验报告
承建单位对建设单位进行培训的报告
用户使用说明书
需求分析规格说明书
设计方案认证意见
设计、施工图纸（系统原理图、平面位置图、布线图、系统控制、中心配置图、器材清单）
应用软件开发过程文档
系统高度报告（含调试记录）
系统试运行报告（含试运行中间发现的问题及解决的方法）
系统检测报告
验收阶段的质量控制要点—质量问题的处理
对于工程的关键性技术指标，以及有争议的质量问题，监理机构应要求承建单位出具第三方测试机构的测试报告。
第三方测试机构应经建设单位和监理机构的同意。
对验收中发现的质量问题要监理机构、承建单位和建设单位共同进行确认。
对验收中发现的质量问题进行评估，根据质量问题的性质和影响范围，确定整改要求和整改后的验收方式，必要时，应组织重新验收。
督促承建单位根据整改要求提出整改方案，并监督整改过程。
验收阶段的质量控制要点—验收结论处理
系统工程验收合格，按有关规定办理资料移交手续，立案归档
系统工程验收不合格，由验收组签署整改意见（整改通知书）交承建单位，并限期整改完成后再验收。
信息系统工程监理与项目管理的比较
1.管理和进度控制
项目时间管理由下述6项任务组成：
活动定义、活动排序、活动的资源估算、活动历时估算、制订进度计划以及进度控制。
时间管理中的进度控制与信息工程监理在项目进度控制方面所提供的方法是基本一致的。
时间管理中的进度控制过程包括定期收集项目完成情况的数据，将实际完成情况数据与计划进程进行比较，一旦发现进度滞后则采取措施予以纠正，如果纠正所引起的变更被列入计划并取得了客户的同意就必须修改基准计划
而信息工程监理在工程实施期间的工程进度控制工作，是通过对项目进行合理的阶段划分，设置有效的检查点，对项目的进度进行准确、及时的了解，并采取必要的预防与纠正措施，促进项目按计划进度执行。
项目管理和工程监理虽然对进度控制的切入点及侧重点有些不同，但采用的方法措施以及工具技术都基本相同。
成本管理和投资控制
项目成本管理一般按以下几步进行：
成本估算：
编制一个为完成项目各活动所需要的资源成本的近似估算
成本预算：
将总的成本估算分配到各项活动和工作包上，来建立一个成本的基线
成本控制：
控制项目预算的变更
信息工程监理对投资控制的主要思路也是将实际支出与计划投资相比较，结合项目进展进行调控。
这一基本思路与项目管理十分类似，但是，由于管理体制不同，特别是项目财会管理水平的差异，与其接轨尚需时间。
3.质量管理和质量控制
项目质量管理由以下几个任务构成：
质量控制：
ISO9000-2000族对“质量控制”的定义是：
质量管理的一部分，致力于满足质量要求
质量体系：
是为实施质量管理所需的组织结构、程序、过程和资源
质量策划：
包括产品策划、管理和作业策划以及质量计划的编制和质量改进的准备工作
质量保证：
供方为使用户确信能够满足质量要求，开展有计划和系统的活动
质量改进：
以追求更高的效益和效率为目标的持续性活动。
项目管理与工程监理在质量管理方面的指导思想是完全一致的
4.范围管理
范围管理的首要任务是确定并控制哪些工作内容应该包含在项目范畴内，并对其他项目管理过程起指导作用。
从项目管理科学来看，项目生命周期的第一阶段始于识别需求、问题或机会，终于需求建议书（RFP）的发布。
准备RFP的目的就是从业主的角度，全面、详细地论述了满足需求需要做什么准备要清晰地定义出项目目标，项目目标必须明确、可靠、具体及可以试题，并与有关方面一致。
信息系统建设中的工程监理十分注意抓好系统需求分析，弄清系统该做什么，不做什么，严格为业主把好系统功能模型和信息模型关，为系统的进一步实施打好基础。
监理文档资料（上）
监理规划及实施细则
议题
监理管理资料
进度控制资料
质量控制资料
成本控制资料
分包资质资料
合同管理资料
监理管理资料
监理规划
监理规划是监理单位在签订委托监理合同及收到设计文件后由总监理工程师主持、专业监理工程师参加编制的，经监理单位技术负责人审核批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的纲领性文件。
监理规划-监理的作用
监理规划是监理项目部职能的具体体现
监理规划是指导监理项目部全面开展工作的纲领性文件
监理规划是信息系统工程监理管理部门对监理单位进行监督管理的主要内容
监理规划是业主单位检查监理单位是否能够认真、全面履行信息系统工程监理委托合同的重要依据
是监理资料的重要组成部分
监理规划-监理规划的编制依据
与信息系统工程建设有关的法律、法规及项目审批文件等
与信息系统工程监理有关的法律、法规及管理办法等
与本工程项目有关的标准、设计文件、技术资料等，其中标准应包含公认应该遵循的相关国际标准、国家或地方标准
监理大纲、监理合同文件以及与本项目建设有关的合同文件
监理规划-监理规划的主要内容
工程项目概况
监理的范围、内容与目标
监理项目部的组织结构与人员配备
监理依据、程序、措施及制度
监理工具和设施
监理实施细则-编制意义
对监理项目部的作用：
监理实施细则的编写，使监理工程师增加对本工程项目的认识程度，使他们更加熟悉工程的一些技术细节。
监理细则是指导监理工作开展的文件与备忘录
对承建单位的作用：
监理实施细则提供给承建单位，能起工作联系单或通知书的作用。
监理实施细则提供给承建单位，能为承建单位起到提醒与警示的作用。
对业主的作用：
监理实施细则，使业主单位对工程的质量、进度、投资、变更等控制方法有一定的把握，从而有利于业主单位对工程的管理和控制
监理实施细则-编写要求
应在相应工程实施开始前编制完成，须经总监理工程师批准
应由总监理工程师组织各专业监理工程师编制
要符合项目本身的专业特点
严格执行国家、地方的规范、标准并考虑项目自身的特点
尽可能的对专业方面的技术指标量化、细化，使其理具有可操作性
监理实施细则-主要内容
工程专业的特点
监理流程
监理的控制要点及目标
监理方法及措施
监理月报及会议纪要
监理月报—作用
（1）向建设单位通报本月份工程各方面的进展情况，目前工程尚存在哪些待解决的问题
（2）向建设单位汇报在本月份中项目监理部做了哪些工作，收到什么效果
（3）项目监理部向监理公司领导及有关部门汇报本月份工程进度控制、工程质量控制、工程造价控制、合同管理、信息管理、资料管理及协调建设各方之间各种关系中所做的工作，存在的问题及其经验教训
监理月报—编制的基本要求
（1）监理月报应由项目总监理工程师组织编制，签认后报送建设单位和本监理单位
（2）监理月报报送时间由监理单位和建设单位协调确定
（3）监理月报应真实反映工程现状和监理工作情况，做到数据准确、重点突出、语言简练，并附必要的图表和照片
（4）监理月报采用A4规格纸编写
（5）监理月报封面由项目总监理工程师签字，并加盖项目监理机构公章
监理月报—主要内容
（1）本月工程概况
（2）本月工程形象进度
（3）工程质量
（4）工程进度
（5）工程计量与工程款支付
（6）合同其他事项的处理情况
（7）本月监理工作小结
监理月报—编写监理月报注意事项
（1）月报的内容要实事求是，按提纲要求逐项编写
（2）提纲中开列的各项内容编排顺序不得任意调换或合并，各项内容如本期未发生，应将项目照例，并注明“本期未发生”
（3）月报底稿要求字体工整，不得潦草，使用规范的简体汉字，使用国家标准规定的计量单位
（4）文中出现的数字一律使用阿拉伯数字，如地下2层、第15层，不使用地下二层、第十五层等
监理会议纪要
监理会议纪要是指施工监理过程中，根据项目监理机构主持的会议（包括工地例会和专题会议）记录整理，并经有关各方签字认可的文件
现场例会是总监理工程师定期主持召开的工地会议
专题会议是为解决施工过程中的各种专项问题而召开的不定期会议，由总监理工程师或其授权的监理工程师主持，工程项目各主要参建单位参加，会议应有主要议题
监理会议纪要——要求
（1）会议纪要必须及时记录、整理，记录内容齐全，对会议中提出的问题记录准确，技术用语规范，文字简练明了
会议纪要由项目监理机构起草，总监理工程师审阅，与会各方代表签字
会议记录必须有会议名称、主持人、参加人、会议时间、地点、会议内容、参加人员签章
监理会议纪要——作用
（1）向建设单位通报本月份工程各方面的进展情况，目前工程尚存在哪些待解决的问题
（2）向建设单位汇报在本月份中项目监理部做了哪些工作，收到什么效果
（3）项目监理部向监理公司领导有有关部门汇报本月份工程进度控制、工程质量控制、工程造价控制、合同管理、信息管理、资料管理及协调建设各方之间各种关系中所做的工作，存在的问题及其经验教训
监理其他管理资料及进度控制资料
旁站监理记录
旁站监理是工程项目实施过程中，项目监理人员在施工现场对承包商的施工活动进行的跟踪监理
（1）资料表式（表3.3）
（2）资料要求
（3）旁站监理应记录的内容要点
（4）旁站监理工作要点
eq\o\ac（○,1）旁站监理的范围
eq\o\ac（○,2）旁站监理的主要任务
eq\o\ac（○,3）旁站监理的工作的主要操作程序
eq\o\ac（○,4）旁站监理必须考核的内容
工程质量评估报告
工程质量评估报告是项目监理机构对被监理工程的单位（子单位）工程实施质量进行总体评价的技术性文件。
监理单位应在工程完成且于验收评定后一周内完成
工程质量评估报告是在被告监理工程预验收后，由总监理工程师组织专业监理工程师编写
工程监理质量评估经项目监理机构对竣工资料及实物全面检查、验收合格后，由总监理工程师签署工程竣工报验单位，并向建设单位提出质量评估报告
监理专题报告
监理专题报告是施工过程中项目监理机构就某项工作、某一问题、某一任务或某一事件向建设单位所作的报告
监理专题报告应用标题清楚地表明问题的性质，主体内
升级会员 