证券基础知识模拟题七.docx

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证券基础知识模拟题七

证券基础知识模拟题七

一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入相应的括号内）

1、在其他条件不变的前提下，市场利率水平越高，股票价格（）。

A．不变B．不确定C．越低D．越高

2、美国国际货币市场中的短期国库券期货是以（）作为基础资产。

A．10万美元的3个月国库券B．100万美元的3个月国库券

C．10万美元的6个月国库券D．100万美元的6个月国库券

3、按照投资标的分类，基金可分为（）等。

A．债券基金和股票基金B．开放式基金和封闭式基金

C．成长型基金和收入型基金D．契约型基金和公司型基金

4、我国有关法规规定基金收益分配采取（）方式。

A．现金B．分配新的基金份额

C．分配基金认购证D．分配基金投资组合中的证券

5、我国有关法律规定，公司的剩余资产应按如下顺序支付（）后再按比例分配给股东。

A．支付公司职职员资和劳动保险费用，支付清算费用，缴付所欠税款，清偿公司债务

B．缴付所欠税款，支付清算费用，支付公司职职员资和劳动保险费用，清偿公司债务

C．缴付所欠税款，支付公司职职员资和劳动保险费用，支付清算费用，清偿公司债务

D．支付清算费用，支付公司职职员资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务

6、（）年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。

A．1602B．1773C．1790D．1792

7、20世纪90年代，阻碍世界经济稳固进展的最重要因素是（）。

A．金融创新B．金融深化C．金融进展D．金融风险

8、股票的理论价格用公式表示即（）。

A．预期股价/预期利率B．预期股价/市场利率

C．预期股息/预期利率D．预期股息/市场利率

9、当以后市场利率趋于下降时，应选择发行（）。

A．短期债券B．中期债券C．长期债券D．不能确定

10、2004年12月30日，华夏基金治理公司募集设立了（）并于2005年2月23日在上海证券交易所上市交易。

A．上证综指ETFB．上证：

180ETF

C．上证50ETFD．上证红利ETF

11、境内居民个人能够使用（）从事B股交易。

A．从境外汇入的外汇资金B．外币现钞存款

C．外币现钞D．现汇存款

12、以下不属于非系统风险的是（）。

A．利率风险B．信用风险

C．经营风险D．财务风险

13、股价的变动通常比实际经济的繁荣或衰退（）。

A．不能确定B．同时

C．滞后D．领先

14、国际债券的记价货币通常是（），以便在国际资本市场筹集资金。

A．本国货币或外国货币B．本国货币

C．国际通用货币D．外国货币

15、股票的永久性是区别于债券的（）。

A．偿还性B．流淌性

C．安全性D．收益性

16、买人债券后持有一段时刻，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。

A．到期收益率B．持有期收益率

C．赎回收益率D．直截了当收益率

16、可转换证券的要素不包括（）。

A．转换期限B．票面利率C．有效期D．转换金额

17、（）是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。

A．保证金制度B．无负债结算制度

C．限仓制度D．大户报告制度

18、我们平常所说的道琼斯指数是指它的（）。

A．公用事业股价平均数B．股价综合平均数

C．运输业股价平均数D．工业股价平均数

19、依照新《公司法》，董事会决议须经无关联关系董事超过（）通过。

A．3/4B．2/3C．1/2D．1/3

20、中国证监会在（）年加入了证监会国际组织。

A．1992B．1995C．1997D．1998

21、一样不在场外交易市场交易的证券是（）。

A．债券B．新发行的各类证券

C．不符合证券交易所上市标准的证券D．封闭式基金的受益凭证

22、《公司法》最核心的内容是（）。

A．规范公司的经营行为

B．规范公司法人治理结构的关系

C．明确股东会、董事会、监事会的权益与职责

D．明确公司的法律地位

23、《中国证监会股票发行核准程序》规定，主承销商在报送申请文件前，应对发行人辅导（）。

A．半年B．一年C．一年半D．二年

24、依照规定，合格境外机构投资者中的基金治理机构必须经营基金业务达（）以上，最近一个会计年度治理的资产许多于（）美元。

A．5年；10亿B．5年；100亿

C．10年；10亿D．10年；100亿

25、证券公司应当按上一年营业费用总额的（）运算营运风险的风险预备。

A．5%B．10%C．15%D．20%

26、《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率坚持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。

A．40%B．50%C．60%D．70%

27、关于外汇风险论述错误的是（）。

A．从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类

B．金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险

C．商业性汇率风险要紧是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受缺失的可能性

D．金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险

28、下面不阻碍金融期货价格的要紧因素是（）。

A．现货价格B．要求的收益率或贴现率

C．现货金融工具的付息情形D．汇率的变动

29、可在期权到期日之前的任何一个营业日执行的是（）。

A．欧式期权B．美式期权

C．修正的美式期权D．大西洋期权

30、关于认股权证论述不正确的是（）。

A．认股权证也称为股本权证

B．认股权证一样由基础证券的发行人发行

C．行权时可不能增加股份公司的股本

D．我国证券市场曾经显现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证

31、在通货膨胀情形下，发行保值贴补债券，这是对（）的补偿。

A．经营风险B．购买力风险

C．财务风险D．信用风险

32、下面说法正确的是（）。

A．两者差不多上虚拟资本

B．债券是虚拟资本，而股票不是

C．两者差不多上真实资本

D．股票是虚拟资本，而债券不是

33、在国际上，短期国债的常见形式是（）。

A．国库券B．流通国债C．特种国债D．赤字国债

34、依照我国《证券法》，证券交易所（）。

A．本身能够买卖证券

B．是实施自律性治理的法人

C．以营利为目的

D．决定证券价格

35、在有限责任公司里，具有“修改公司章程”权力的是（）。

A．股东会B．董事会C．经理D．监事会

36、基金的托管费用通常按照基金资产净值一定比例（）运算并累计。

A．逐年

B．逐月

C．逐周

D．逐日

37、股票发行价格高于面值的部分应记入（）。

A．留存收益账户

B．资本公积金账户

C．股本账户

D．投资收益账户

38、结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种（）和（）相结合设计出的新型金融产品。

A．基础金融商品，金融期货商品

B．金融期货商品，金融期权商品

C．现货商品，期货商品

D．基础金融商品，金融衍生商品

39、不正当披露是指信息披露人（）公布披露应当披露的信息。

A．未以法定方式

B．未在适当的期限内

C．A和B

D．以上都错

40、（）是指用于补偿政府预算赤字的国债。

A．建设国债

B．战争国债

C．赤字国债

D．特种国债

41、法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

A．20%B．25%C．30%D．40%

42、我国第一家专业性证券公司是（）。

A．中信证券公司B．深圳特区证券公司

C．海通证券公司D．华泰证券公司

43、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。

A．5000万元B．1亿元C．2亿元D．5亿元

44、我国证券公司的设立实行审批制，由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准成立。

A．中国人民银行B．财政部

C．中国银监会D．中国证监会

45、证券公司应当按上一年营业部费用总额的（）运算营运风险的风险预备。

A．5%B．10%C．15%D．20%

46、在日本以外的亚洲地区发行的以非亚洲国家和地区的货币标价的债券被称为（）。

A．外国债券

B．武士债券

C．扬基债券

D．龙债券

47、公司型基金的运营依据是（）。

A．基金契约

B．上市说明书

C．募集说明书

D．公司章程

48、看跌期权的买方对资产具有（）的权益。

A．卖出

B．持有

C．买入

D．舍弃

49、证券登记结算公司性质上属于（）。

A．证券经营机构

B．证券治理机构

C．证券服务机构

D．自律性组织

50、股东大会是股东公司的（）。

A．决策机构

B．监督机构

C．法人代表

D．权力机构

51、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）治理和运作。

A．基金投资顾问B．基金治理人

C．基金承销公司D．基金托管人

52、一样认为，基金起源于（）。

A．瑞士B．德国C．英国D．美国

53、债券的变现能力与（）有关。

A．市场利率B．流通市场发育程度

C．债券风险D．债券类型

54、差不多建设债券是（）发行的

A．中央银行B．政府所属机构

C．政府部门D．财政部

55、附新股认股权公司债在行使认股权后债券形状（）。

A．存在B．消逝C．部分存在D．不确定

56、中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（）次会员大会。

A．4B．6C．8D．10

57、（）是证券监管工作的首要目标。

A．降低系统性风险

B．爱护证券市场的公平、效率和透亮

C．爱护投资者合法权益

D．防止内幕交易

58、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场即社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业进展史上的一个重要里程碑的事件是（）。

A．《证券投资基金会计核算方法》正式实施

B．《货币市场基金治理暂行方法》正式实施

C．《证券投资基金治理暂行方法》正式实施

D．《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施

59、（）是衡量一个基金经营好坏的要紧指标，也是基金份额交易价格的内在价值和运算依据。

A．基金份额净值B．基金资产净值

C．基金资产总值D．基金资产的估值

60、欧洲债券是指（）。

A．借款人在本国境外市场发行的，以发行市场所在国货币为面值的国际债券

B．接管人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货比为面值的国际债券

C．某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券

D．某一国家借款人在本国发行以外币为面值的债券

二、不定选项选择题（以下各小题所给出的选项中，至少有一项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入相应的括号内。

共60题，其中前20题每题1分，后40题每题0.5分）

1、债券票面金额定得较小，将会（）。

　　A、有利于小额投资者购买　B、发行工作量大

　　C、持有者分布面广　　D、印刷费用较高

　　E、适宜私募发行

2、金融债券与银行存款比较，它的特点在于（）

　　A、优先性　　B、流运性

　　C、集中性　　D、高利性

　　E、专用性

3、（）不属于抵押证券

　　A、信用公司债　　B、不动产抵押公司债

　　C、收益公司债　　D、保证公司债

　　E、房地产债券

4、基金运作费要紧包括（）等

　　A、会计师费　　B、律师费

　　C、秘书工作费　　D、买卖有价证券的手续费

　　E、召开年会费用

5、可转移证券的特点是（）

　　A、有事先规定的转移期限

　　B、持有者的身份随证券的转移而相应转移

　　C、可转移成优先股

　　D、市价变动频繁

　　E、可转换成一般股

6、投资基金的特点包括（）

　　A、产业集中　　B、集合投资

　　C、分散风险　　D、收益稳固

　　E、专家治理

7、阻碍封闭式基金单位价格的直截了当因素有（）

　　A、资产净值　B、基金收益

　　C、市场供求状况　D、基金风险

　　E、基金折价率

8、金融期货交易与金融现货交易相比，区别在于（）

　　A、交易对象不同B、交易目的不同

　　C、价格决定不同　　D、结算方式不同

　　E、投资者不同

9、认股权证的三要素是（）

　　A、认股方式　B、认股期限

　　C、认股价格　　D、认股时刻

　　E、认股数量

10、参加场外交易的证券商包括（）

　　A、证券经纪商　　B、会员证券商

　　C、非会员证券商　　D、证券承销商

　　E、专门买卖政府债券地点政府债券及地点公共团体债券的证券商

11、新《证券法》的要紧修订内容包括（）

A．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

B．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险

C．加强对投资者专门是中小投资者权益的爱护力度，建立证券投资者爱护基金制度

D．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

12、内幕交易行为方式要紧表现为（）。

A．行为主体从事证券的交易及有偿转让

B．行为主体建议他人买卖证券

C．行为主体泄露内幕信息

D．行为主体知悉公司内幕消息

13、证券市场具有哪些显著特点？

（）。

A．是风险直截了当交换的场所

B．是财产权益直截了当交换的场所

C．是流淌性直截了当交换的场所

D．是价值直截了当交换的场所

14、下列对证券市场表述正确的是（）。

A．为解决资本供求矛盾和流淌性而产生的

B．是市场经济进展到一定时期的产物

C．有效化解了资本的供求矛盾问题

D．是有价证券发行和交易的场所

15、证券市场中介机构包括（）。

A．证券市场

B．证券公司

C．证券业协会

D．证券服务机构

16、按照金融创新工具的功能来划分，我们能够将其大致分为（）。

A．股权制造型创新

B．信用制造型创新

C．增强流淌型创新

D．风险治理型创新

17、股票按股东享有权益的不同，分为（）。

A．B股

B．一般股

C．A股

D．优先股

18、按照我国《证券交易所治理方法》，以下属于证券交易所职能的是（）。

A．提供证券交易的场所和设施

B．制定证券交易所的业务规则

C．组织、监督证券交易

D．对会员进行监管

E．治理和公布市场信息

19、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的要紧规定有（）。

A．内幕交易，泄露内幕信息罪

B．擅自发行股票和公司，企业债券罪

C．编造并传播阻碍证券交易虚假信息罪，诱骗他人买卖证券罪

D．提供虚假财务会计报告罪

E．操纵证券市场罪

F．欺诈发行股票，债券罪

20、依照优先股股息在当年未能足额分配时，能否在以后年度补发，优先股能够分为（）。

A．参与优先股

B．累计优先股

C．非参与优先股

D．非累计优先股

21、下面属于证券交易所的职责是（）。

A．制定交易规则B．提供交易场所和设施

C．办理证券登记过户D．监管会员交易行为

22、证券市场产生的前提是（）。

A．信用制度的进展B．股份制的进展

C．资本市场的显现D．社会化大生产和商品经济的进展

23、证券市场的差不多功能有（）。

A．增值功能B．定价功能

C．资本配置功能D．筹资--投资功能

24、依照国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：

确认与计量》）

对金融衍生工具的定义，衍生工具是指具有（）特点的金融工具。

A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信

用指数、或类似变量的变动而变动

B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求

较少的净投资

C．在以后日期结算

D．具有不确定性或高风险性

25、能够作为利率期权的基础资产的金融工具有（）。

A．利率指数B．欧洲美元债券

C．大面额可转让存单D．长期政府债券

26、操纵市场的行为方式有（）。

A．虚买虚卖B．连续交易操纵

C．合谋D．以上皆错

27、国际债券的计价货币一样包括（）。

A．英镑B．欧元C．美元D．瑞士法郎

28、债券的投资收益来自（）。

A．税收优待收入B．资本利得

C．补贴收人D．利息收益

29、货币市场基金的投资对象是（）。

A．国库券B．银行承兑汇票

C．银行短期存款D．商业票据

30、股东权益是一种综合权益，包括（）等权益。

A．分配股息红利B．交易及退股

C．投票表决D．出席股东大会

31、在我国证券法中规定的托付方式有（）。

A．限价止损托付B．止损托付

C．限价托付D．市价托付

32、基金投资人的差不多权益包括（）。

A．对基金单位的转让权

B．对基金收益的享受权

C．一定程度上对基金经营的决策权

D．对基金募集的经营权

33、属于公债的有（）。

A．企业债券　　B．地点政府债券　　

C．国家债券　　D．金融债券

34、证券交易所的监管职能包括（）。

A．对全国证券、期货业进行集中统一监管

B．爱护证券市场秩序，保证其合法运行

C．对会员进行治理以及对上市公司进行治理

D．对证券交易活动进行治理

35、按照合约所规定的履约时刻的不同，金融期权能够分为（）。

A．美式期权B．欧式期权

C．修正的欧式期权D．修正的美式期权

36、证券登记结算公司所遵循的原则是（）。

A．安全

B．高校

C．自律

D．低成本

37、申请董事长、副董事长和监事长高管任职资格应当具备（）。

A．通过中国证监会认可的资质水平测试

B．具有研究生以上学历

C．从事证券工作三年以上，或者金融、法律、会计工作五年以上，或者经济工作十年以上

D．诚实守信，具有良好的职业道德，最近五年内无不良行为记录

E.熟悉与证券公司经营治理有关的法律知识，具备履行高管人员职责所必须的经营治理能力和组织和谐能力

38、可转换债券的要紧特点有。

A．转换后表达的是一种债券债务关系

B．转债发行人拥有是否赎回条款的选择权

C．投资者能够自行决定是否进行转股

D．是一种附有转股权的债券

E.是一种所有权凭证

39、可转换证券的要素有（）。

A．转换比例或转换价格

B．票面利率或股息率

C．市场价格

D．有效期限和转换期限

40、基金与股票，债券的区别在于（）。

A．筹资规模不同

B．反映的关系不同

C．所筹资金的投向不同

D．风险水平不同

41、金融期货的差不多功能是（）。

A．价格发觉功能B．投机功能

C．套期保值功能D．套利功能

42、道琼斯指数包括（）几组指数。

A．公平市价指数B．运输业股价平均数

C．股价综合平均数D．公用事业股价平均数

E．工业股价平均数

43、证券公司对业务创新应重点防范（）等风险。

A．违法违规B．决策失误

C．越权操作D．账外经营

E．规模失控

44、关于交易所交易基金，投资者可选择的交易方式有（）。

A．赎回B．申购

C．在交易所买卖D．标购

45、全国银行间同业拆借中心在（）等方面发挥了重要的作用。

A．从事债券交易B．服务监管部门

C．服务金融机构D．传导央行货币政策

E．支持人民币汇率稳固

46、无面额股票的特点为（）。

A．发行或转让价格较灵活

B．为股票发行价格的确定提供依据

C．便于股票分割

D．能够明确表示每一股所代表的股权比例

47、参与证券投资的各类基金包括（）。

A．社会公益基金B．社保基金

C．外国机构投资者D．证券投资基金

48、备兑凭证的作用（）。

A．增加投资者人数B．制造新的投资机会

C．躲开监管D．增加股票的流淌性

49、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点能够分为（）等。

A．结构化金融衍生工具B．金融互换

C．金融期权D．金融期货

E．金融远期合约

50、金融期货交易与金融现货交易相比的不同点是（）。

A．交易目的不同B．交易价格的含义不同

C．交易对象不同D．交易方式不同

E．结算方式不同

51、依照债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为（）。

A．零息债券B．贴现债券

C．息票累积债券D．附息债券

52、证券投资基金依照投资目标划能够分为（）。

A．效益型基金B．收入型基金

C．成长型基金D．平稳型基金

53、债券风险较小的缘故是：

（）。

A．公司破产时债券偿付在前

B．利息是费用范畴

C．债券的市场价格较稳固

D．债券具有偿还性

54、国际债券的特点有（）。

A．发行规模大B．资金来源广

C．存在汇率风险D．有国家主权保证

55、下列属于基金托管人的要紧职责的有（）。

A．办理与基金股托管业务活动有关的信息披露事项

B．对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

C．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

D．安全保管基金的全部资产

56、债券资本损益要紧由债券的（）的比较关系决定

　　A、出售价格　　B、买入价格

　　C、现价　　D、到期偿还额

　　E、期货价格

57、阻碍有价证券行市的因素专门多，但要紧因素则是（）

　　A、预期利息收入　B、市场利率

　　C、投资者人数　　D、企业治理水平

　　E、资金量

58、从一样意义上来说，证券是（）

　　A、反映了一种权益义务关系　B、持有者的财产权益证明

　　C、证明或设定权益的书面凭证　　D、说明持有人拥有某种特定权益

　　E、证明曾经发生过的行为

59、下列属于货币证券的有（）

　　A、商业提货单　B、商业汇票

　　C、现金证券　　D、银行支票

　　E、国债期货凭证

60、货币基金收益与市场利率的关系具体表现为（）

　　A、市场利率下调，基金收益下降　　B、市场利率上调，基金收益下降

　　C、市场利率上调　D、基金收益上升

　　E、市场利率下调，基金收益上升

三、判定题（判定以下各小题的对错，正确的请在题目后面打“√”，错误的请打“×”。

共60题，每题0.5分）

1、我国证券市场自律性组织包括中国证监会和证券业协会。

2、狭义的有价证券即是指资本证券。

3、在我国现时期，信用评级不是