证券从业资格考试基础模拟题三及答案_精品文档.doc
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基础模拟题三
（一）单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
1.涉及证券市场的法律、法规分为（）层次。
A．1个B．2个C．3个D．4个
2.新修改的《中华人民共和国公司法》于（）起施行。
A．2006年1月1日B．2006年7月1日
C．2005年1月1日D．2005年7月1日
3.无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的处置措施是（）。
A．停业整顿B．托管，接管C．行政重组D．撤销
4.公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为是（）。
A．证券市场中的操纵市场B．欺诈客户行为
C．内幕交易D．信息滥用
5.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向中国证券业协会报告。
A．3B．5C．7D．10
6.证券进入市场的顺序形成的结构关系体现的是证券市场的（）。
A.层次结构B.内部结构C.交易场所结构D.外部结构
7.1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A.北平证券交易所B.青岛市物品证券交易所
C.天津市企业交易所D.上海证券物品交易所
8.将收益用于指定的社会公益事业的基金是（）。
A.公司基金B.社保基金
C.企业年金D.社会公益基金
9.证券可用以证明（）。
A．持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得固定的收益
B．持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的收益
C．持有人有权依其所持凭证记载的内容而向发行人索取固定的利息
D．经纪人有权依法取得应有的收益
10.狭义的有价证券是指（）。
A.商品证券B.货币证券
C.资本证券D.公司证券
11.由中央政府、地方政府或政府机构发行的债券是（）。
A.政府证券B.公司证券C.上市证券D.公募证券
12.中国人民银行开始发行中央银行票据的时间是（）。
A.2001年B.2002年C.2003年D.2004年
13.（）年世界上第一个股票交易所成立于阿姆斯特丹。
A.1602B.1603C.1604D.1605
14.股份公司的资本划分为（），每一份金额相等。
A.股份B.股票
C.合同D.票据
15.股票是一种（）。
A.虚拟资本B.真实资本
C.货币资本D.商品资本
16.永久性是指股票所载有的有效性是始终不变的，应为它是一种无限期的（）。
A.法律凭证B.权威凭证
C.电子凭证D.书面凭证
17.可以认为，股票的未来股息收入、资本利得收入是股票的未来收益，亦可称之为（）。
A.期值B.现值C.面值D.价格
18.我国《公司法》规定，发行无记名股票的公司公告会议召开的时间、地点和审议事项应当股东大会会议召开前（）。
A.15日B.20日C.30日D.25日
19.普通股票与优先股票的共同点是（）。
A.股息率固定B.剩余资产分配优先
C.享有公司额决策参与权D.代表了对公司的所有权
20.股票的市场价格是由（）来决定的。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值
21.下面的关于经济周期变动影响股价的环节正说的叙述是（）。
A.经济周期—公司利润增减—股息增减—投资者心理和投资决策变化—供求关系变化—股价变化
B.经济周期—公司利润增减—股息增减—供求关系变化—投资者心理和投资决策变化—股价变化
C.经济周期—股息增减—公司利润增减—投资者心理和投资决策变化—供求关系变化—股价变化
D.经济周期—公司利润增减—供求关系变化—投资者心理和投资决策变化—股息增减—股价变化
22.1998年,美国财务会计准则委员会所发布的第133号会计准则——（）是首个具有重要影响的文件，该准则将金融衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类。
A．《金融工具：
确认和计量》 B．《衍生工具与避险业务会计准则》
C．《衍生工具分类标准》 D．《金融工具规范分类标准》
23．（）是指因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险。
A．市场风险 B．信用风险C．流动性风险 D．结算风险
24．备兑权证通常由（）发行。
A．投资银行 B．商业银行C．基础证券的发行人D．交易所
25．可转换债券的理论价值（）。
A．是按实际转换时转换成普通股的市场价格计算得出的价值
B．是将可转换债券视为一般的债券所具有的价值
C．应为未来一系列债息收入与转换价值的现值
D．应为未来一系列本息收入的现值
26．（）被称为“中国资产证券化”元年。
A．1992年B.1996年C.2005年D.2006年
27.关于认股权证论述不正确的是（）。
A．认股权证也称为股本权证
B.认股权证一般由基础证券的发行人发行
C．行权时不会增加股份公司的股本
D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证
28．以股票方式派发的股息是（）
A．资本损益B．股息C．股票股息D．资本利得
29．股票买入价与卖出价之间的差额是（）
A．现金股息B．股息C．股票股息D．资本利得
30．以收益率为标的的美式招标，是（）
A．以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的
B．以募满发行额为止的中标者最高收益作为全体中标者的最终收益率，所有中标者认购成本是不相同的
C．以募满发行额为止的中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是相同的
D．以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是相同的
31．我国证券法规定，公开发行应向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券的要求是累计超过（）
A．100人B．200人C．300人D．400人
32．深圳证券交易所成立于（）
A．1989年B．1990年C．1991年D．1992年
33．在证券交易所的交易系统中，整个交易系统的核心是（）
A．交易大厅B．参与者交易业务单元C．交易席位D．交易主机
34．对证券交易进行结算、交收和过户的系统是（）
A．交易系统B．结算系统C．交收系统D．过户系统
35．我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取列入公司法定公积金的利润比例为（）
A．5%B．10%C．15%D．20%
36．股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款，应当列入（）
A．资本公积金B．现金股息C．股票股息D．资本利得
37．债券买入价与卖出价或买入价与到期还款额之间的差距是（）
A．债息B．股息C．资本利得D．再投资收益
38．投资债券所获现金流量再投资的利息收入是（）
A．债息B．资本公积金C．资本利得D．再投资收益
39．会受到系统风险影响到的证券是（）
A．某一特定证券B．某一部分特定的证券C．少部分证券D．所有证券
40．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业
务，注册资本最低限额为人民币（）
A．2亿元B．5000万元C．1亿元D．5亿元
41．证券监管机构根据（）和各项业务的（），可以调整注册资本最低限额，但不得低于上述限额。
A．谨慎监管原则、风险程度
B．严格审批原则、风险程度
C．严格审批原则、盈利程度
D．谨慎监管原则、盈利程度
42．证券服务机构为上市公司制作和出具报告或法律意见等文件时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料进行核对和验证，但是下列是不需要核对和验证的是（）
A．客观性B．真实性C．准确性D．完整性
43．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经（）批准。
A.证券监督管理机构B.中国海关C.外汇管理局D.商务部
44．证券登记结算公司作为中央对手方，与（）之间完成证券和资金的（）结算。
A．投资者、净额B．证券公司、净额
C．投资者、全额D．证券公司、净额
45．证券自营业务是指证券公司（）为公司买卖（）依法买卖（）发行的证监会认可的证券行为。
A．以自己的名义，通过专业自营席位进行，公开
B．以自己的名义，通过证券交易所进行，非公开
C．以自己的名义，通过专业自营席位进行，非公开
D．以自己的名义,通过证券交易所进行，公开
46．证券公司取得IB资格的条件不包括（）
A．全资拥有一家期货公司
B．与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格
C．与具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格的期货公司合作
D．控股一家期货公司
47.以下关于债券的基本性质描述错误的是（）。
A.债券是一种虚拟资本B.债券独立于实际资本之外
C.债券反映和代表一定的价值D.债券人是公司内部利益相关者
参考答案：
D（债权人不同于公司股东,是公司外部利益相关者）
48.债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬，是债券的（）。
A．偿还性B．收益性C．流动性D．安全性
49.通常被称为‘金边债券’的是（）。
A．国家债券B．金融债券C．政府债券D．企业债券
50.为了特定的政策目标而发行的国债（）。
A．记账式国债B．凭证式国债C．特别国债D
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