期货从业资格证考试《期货基础知识》每日一练试题C卷 附解析.docx

期货从业资格证考试《期货基础知识》每日一练试题C卷 附解析.docx

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期货从业资格证考试《期货基础知识》每日一练试题C卷附解析

省（市区）姓名准考证号

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2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》每日一练试题C卷附解析

考试须知：

1、考试时间：

120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。

A、股东大会

B、中国证监会

C、期货业协会

D、期货保证金安全存管监控机构

2、（）不得为非结算会员办理结算业务。

A、全面结算会员

B、特别结算会员

C、交易结算会员

D、普通结算会员

3、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（）

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、期货公司

4、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。

（）

A、1;1

B、1;2

C、2;2

D、2;3

5、期货交易所不需要编制并及时公布（）

A、日报表

B、周报表

C、月报表

D、年报表

6、期货合约是指由（）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。

A、证券交易所

B、期货交易所

C、期货行业协会

D、期货经纪公司

7、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（）进行举报。

A、期货业协会

B、期货公司

C、证监会派出机构

D、证监会

8、期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。

A、国务院

B、期货交易所

C、中国期货业协会

D、中国证监会

9、期货交易所实行（）结算制度。

A、当日无负债

B、当月无负债

C、当日有负债

D、次日无负债

10、保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A、1亿

B、5亿

C、8亿

D、10亿

11、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。

A、电子文档

B、打印文件

C、光盘备份

D、客户签名确认文件

12、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）

A、20％

B、45％

C、70％

D、85％

13、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（）分钟内进行。

A、5

B、15

C、20

D、30

14、宋体（）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。

A、上海期货交易所

B、纽约期货交易所

C、伦敦金属交易所

D、芝加哥商业交易所

15、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A、外交部

B、公证机构

C、国务院教育行政部门

D、国务院期货监督管理机构

16、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A、亲属

B、近亲属

C、同学

D、朋友

17、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。

A、可用资金余额

B、持仓盈利

C、期末权益

D、风险度

18、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

19、宋体公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A、监事会

B、股东大会

C、董事会

D、中国证监会

20、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（　）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A、中国证监会有关法规

B、中国期货业协会的自律规则

C、中国期货业协会的章程

D、公司章程

21、宋体刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。

私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。

刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）

A、不得以他人名义参与期货交易

B、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

22、吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。

不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。

按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是（）

A、10万元

B、9万元

C、8万元

D、7万元

23、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。

A、重组改造

B、缴纳罚款

C、停业整顿

D、限期改正

24、从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资格的，由业协会给予以下纪律处分（）：

A、暂停从业人员资格6至12个月

B、撤销从业人员资格

C、撤销从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请

D、撤销从业人员资格并给予罚款

25、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A、法定代表人

B、结算负责人

C、财务负责人

D、经营管理主要负责人

26、我国会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A、总经理

B、理事长

C、独立董事

D、会员代表

27、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。

工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A、10

B、20

C、25

D、30

28、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）以下的罚款。

A、1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

C、3倍以上5倍以下

D、3倍以上10倍以下

29、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。

A、1个交易日

B、2个交易日

C、3个交易日

D、5个交易日

30、宋体下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）

A、以营利为目的

B、按照其章程的规定实行自律管理

C、以其全部财产承担民事责任

D、负责人由国务院期货监督管理机构任免

31、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

A、立即破产

B、停业整顿

C、就地解散

D、限期清算

32、目前，全球最大的商品期货品种是（）期货。

A、畜产品

B、农产品

C、有色金属

D、石油

33、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）

A、中国期货业协会

B、中金所

C、中国证监会

D、期货公司

34、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A、套期保值

B、诚实信用

C、公平公正

D、差价交易

35、期货公司首席风险官向（）负责。

A、中国期货业协会

B、期货交易所

C、期货公司监事会

D、期货公司董事会

36、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（）

A、中国证监会

B、期货交易所

C、中国人民银行

D、中国期货业协会

37、会员制期货交易所的会员大会由（）召集。

A、理事会

B、理事长

C、董事会

D、1/3以上会员

38、宋体甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有（）

A、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

B、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

D、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

39、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A、2

B、3

C、5

D、7

40、申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（）无重大违法违规记录。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

41、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）

A、为损失的百分之五十以上

B、不超过损失的百分之五十

C、为损失的百分之八十以上

D、不超过损失的百分之八十

42、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（）提出整改意见。

A、期货公司总经理或相关责任人

B、期货公司董事长或董事会

C、期货公司股东大会

D、期货公司监事会

43、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。

A、国务院财政部门

B、国务院税务部门

C、国务院商务部门

D、国务院期审计部门

44、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）

A、期货交易所

B、中国证监会及其派出机构

C、中国期货业协会

D、中国银监会

45、期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

A、内部控制制度

B、内部控制文本制度

C、内部监督体系

D、内部控制模式

46、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）元。

A、500万

B、1000万

C、3000万

D、5000万

47、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。

A、为期货公司提供中间介绍业务的机构

B、期货公司

C、期货投资咨询机构

D、中国期货业协会

48、下列不能成为我国期货交易所会员的是（）

A、非法人企业

B、上市公司

C、外国公司

D、国有企业

49、下面关于投机说法错误的是（）

A、投机者承担了价格风险

B、投机的目的是获取较大利润

C、投机者主要获取价差收益

D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作

50、宋体关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（）

A、期货公司与股东之间不得交叉持股

B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形

D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件

51、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A、3日

B、5日

C、7日

D、10日

52、宋体《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、商务部

53、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：

（）

A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准

B、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务

C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。

D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构

54、会员大会的常设机构是（）

A、理事长会议

B、董事会

C、理事会

D、常设理事会

55、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（）

A、在合约到期日需买进一手小麦

B、在合约到期日需卖出一手小麦

C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦

D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦

56、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。

下列表述正确的是（）

A、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务

B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

C、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

D、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉

57、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（）批准。

A、国务院银行业监督管理机构

B、国务院期货监督管理机构

C、中国期货业协会

D、中国银行业协会

58、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A、营业期限届满，股东大会决定不再延续

B、股东大会决定解散

C、破产

D、因合并或者分立需要解散

59、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）

A、2007年7月4日

B、2007年4月15日

C、2008年3月27日

D、2008年4月15日

60、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。

日进行审查、稽核。

A、结算

B、交易

C、合规

D、法律

61、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（）

A、美元指数下行

B、美元贬值

C、美元升值

D、美元流动性减弱

62、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）内向中国证监会相关派出机构报告。

A、2个工作日

B、3个工作日

C、5个工作日

D、7个工作日

63、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（）

A、注册资本最低限额为人民币2000万元

B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格

C、有具备任职资格的高级管理人员

D、有符合现代企业制度的法人治理结构

64、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A、客户代表

B、公司的交易部经理

C、公司的运作部经理

D、出市代表

65、下面不属于技术分析手段的有（）

A、价格

B、供给量

C、交易量

D、持仓量

66、在期货交易所进行期货交易的，应当是（）

A、期货投资者

B、期货交易所会员

C、期货公司

D、结算会员

67、（）有权批准交易所的会员资格。

A、期货交易所

B、中国证监会

C、期货业协会

D、工商行政管理部门

68、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）

A、3000万元

B、5000万元

C、8000万元

D、1亿元

69、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是（）

A、品种

B、数量

C、成交价格

D、买卖方向

70、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。

某甲答应给某乙办事，但因故未成。

某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。

对某甲的行为应定为（）

A、受贿罪

B、诈骗罪

C、敲诈勒索罪

D、受贿罪与敲诈勒索罪

71、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A、中国证监会

B、理事会

C、中国期货业协会

D、会员大会

72、期货公司业务实行许可制度，由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

A、期货交易所

B、期货业协会

C、国家工商局

D、国务院期货监督管理机构

73、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（）

A、期货保证金监督管理机构

B、期货保证金第三方管理机构

C、期货保证金审计机构

D、期货保证金安全存管监控机构

74、审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。

A、期货交易所规定的保证金比例

B、期货经纪公司规定的保证金比例

C、客户实际交纳的保证金

D、中国证监会规定的保证金比

75、宋体资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

A、2

B、3

C、5

D、10

76、期货合约是由（）统一制定的。

A、期货交易所

B、期货业协会

C、期货公司

D、证监会

77、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）

A、交易保证金

B、风险准备金

C、结算担保金

D、结算准备金

78、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

79、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A、客户代表

B、公司的交易部经理

C、公司的运作部经理

D、出市代表

80、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）

A、身份证复印件并加盖推荐公司公章

B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章

C、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》

D、人事部门的鉴定材料

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体期货公司应当事前了解客户的（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A、身份

B、财务状况

C、投资经验

D、爱好

2、宋体为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（）

A、划转期货保证金

B、代理客户从事期货交易

C、收付期货保证金

D、存取期货保证金

3、宋体期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A、接纳为会员

B、暂停会员资格

C、终止会员资格

D、要求追加保证金

4、宋体中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交易编码申请。

A、客户资料不符合实名制要求

B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

C、客户没有期货交易的经历

D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

5、宋体期货公司应当事前了解（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A、客户的身份

B、财务状况

C、投资经验

D、客户投资喜好

6、宋体关于设立经纪公司的条件，下列说法正确的是（）

A、应当符合《公司法》的规定

B、应当符合《交易管理暂行条例》规定的条件

C、有具备任职资格的高级管理人员

D、有符合现代企业制度的法人治理结构

7、宋体人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（ ）

A、可依法停止该会员交易席位的使用

B、应当依法裁定不得转让该会员资格

C、不得停止该会员交易席位的使用

D、人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位

8、宋体期货从业人员有下列（ ）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断

B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

C、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

9、宋体全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。

A、中国证监会

B、中国银监会

C、期货交易所

D、中国期货业协会

10、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（）业务。

A、投资基金

B、经纪业务

C、咨询、培训

D、自营

11、宋体期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：

（）

A、出具警示函

B、对公司高管人员进行监管谈话

C、责令公司增加内部合规调查的频率

D、提请董事会，撤销高管人员职务

12、宋体期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。

A、周报表

B、月报表

C、季度报表

D、年报表

13、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（）

A、期货公司合规经营、风险管理状况

B、期货公司内部控制状况

C、首席风险官所做的尽职调查

D、首席风险官提出的整改意见

14、宋体期货交易所应当健全下列风险管理制度，（）

A、保证金制度

B、当日无负债结算制度

C、涨跌停板制度

D、风险准备金制度

15、宋体期货公司（）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

A、监事会主席

B、经理层人员

C、董事长

D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员

16、宋体交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（）

A、总经理

B、副总经理

C、理事长

D、副理事长

17、宋体期货业协会履行下列职责：

（）

A、组织会员遵守期货法律法规和政策

B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C、对违法违规的期货公司进行行政处罚

D、组织期货从业人员的业务培训

18、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：

（）

A、保证金标准

B、结算流程

C、协议变更和解除

D、争议处理方式

19、宋体经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：

（）

A、期货交易所的高级管理人员

B、中国证监会的期货管理人员

C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员

D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员

20、宋体交易所应当履行的职能包括：

（）

A、制定并实施证券交易所的业务规则

B、发布市场信息

C、监管会员业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处

D、监管制定交割仓库的业务

21、宋体某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。

下列关于事业单位期货交易的表述中，正确的是（）。

A、该事业单