注册监理工程师考试 案例分析理论法规01.docx
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注册监理工程师考试案例分析理论法规01
第一部分 建设工程监理基本理论与相关法规
2011年考试大纲
（1）监理实施原则和程序。
（2）项目监理机构的建立步骤，组织形式及监理人员职责分工。
（结合《建设工程监理规范》）
（3）监理规划的编制。
（4）建设工程质量、投资、进度控制的程序、内容、任务和措施。
（5）建设工程安全生产监理工作。
（结合《建设工程安全生产管理条例》）
（6）建设工程风险管理。
（7）建设工程文件档案资料管理。
（结合《建设工程信息管理》）
相关法规及规范
（1）《中华人民共和国建筑法》
（2）《中华人民共和国合同法》
（3）《中华人民共和国招标投标法》
（4）《建设工程质量管理条例》
（5）《建设工程安全生产管理条例》
（6）《建设工程监理规范》
考点分析
总监、总监代表、专业监理工程师、监理员的职责；监理组织结构形式及优缺点；监理规划；分包单位资格审查的程序、内容；监理实施的程序及原则、档案移交程序；总监审批组织设计的程序；大型设备验收程序；第一次工地会议；开工报审表审批程序；监理检查内容：
实验室、施工人员、材料等；安全管理；法规及规范，风险对策措施及延时风险对工期的影响。
解答涉及这一部分知识的案例分析题时，需要结合《建设工程监理规范》的内容学习。
对于这部分内容的命题方式一般是在背景材料中设置一些错误材料，让考生来分别其正确与否，并说明原因或改正。
我们在解答中要分层次，叙述要简明，结论要正确，首先回答“正确或是错误”，而后再说明理由或改正。
一、建设工程监理实施原则和程序
储备知识：
建设工程监理范围（P3）
（1）工程范围（2001年建设部86号令）（参考《建设工程监理范围和规模标准规定》）P85
（2）阶段范围
例如：
监理公司进行某工程实施阶段的监理，其中设计阶段的监理工作包括“审查可行性研究报告”，（错，应是前期决策阶段的监理工作）；“组织及参与设计交底及图纸会审”，（错，应是施工阶段的监理工作）。
1.监理实施的基本原则（P124）
监理单位受业主委托对建设工程实施监理时，应遵守以下基本原则：
（1）公正、独立、自主的原则。
监理工程师在建设工程监理中必须尊重科学、尊重事实，组织各方协同配合，维护有关各方的合法权益。
为此，必须坚持公正、独立、自主的原则。
例如：
监理人的义务中阐明“非经委托人书面同意，监理人（监理单位）及其职员不应接受委托监理合同约定以外的与监理工程有关的报酬”，这体现了监理行为的公正性。
例如：
某工程项目，业主分别与监理单位、施工单位签订了施工阶段的委托监理合同和施工合同。
在委托监理合同中对于业主和监理单位的权利、义务中规定“监理单位在监理工作中应维护业主的利益”是否正确？
回答：
不正确，应当是在监理工作中公正地维护有关各方面的合法权益。
（2）权责一致的原则。
监理工程师承担的职责应与业主授予的权限相一致。
监理工程师的监理职权，依赖于业主的授权。
这种权力的授予，除体现在业主与监理单位之间签订的委托监理合同之中，而且还应作为业主与承建单位之间建设工程合同的合同条件。
例如：
监理委托合同授权监理工程师对工程变更金额5000元以内具有审批权，若工程变更实际发生金额为1.5万元，监理工程师进行了审批则超越了权限，违背了权责一致的原则。
总监理工程师代表监理单位全面履行建设工程委托监理合同，承担合同中确定的监理方向业主方所承担的义务和责任。
因此，在委托监理合同实施中，监理单位应给总监理工程师充分授权，体现权责一致的原则。
（3）总监理工程师负责制的原则。
总监理工程师是工程监理全部工作的负责人。
要建立和健全总监理工程师负责制，就要明确权、责、利关系，健全项目监理机构，具有科学的运行制度、现代化的管理手段，形成以总监理工程师为首的高效能的决策指挥体系。
总监理工程师负责制的内涵包括以下一些内容：
1）总监理工程师是工程监理的责任主体。
责任是总监理工程师负责制的核心，它构成了对总监理工程师的工作压力与工作动力，也是确定总监理工程师权力和利益的依据。
所以总监理工程师应是向业主和监理单位所负责任的承担者。
2）总监理工程师是工程监理的权力主体。
根据总监理工程师承担责任的要求，总监理工程师全面领导建设工程的监理工作，包括组建项目监理机构，主持编制建设工程监理规划，组织实施监理活动，对监理工作进行总结、监督和评价。
问题：
总监理工程师负责制的内涵是什么？
（4）严格监理、热情服务的原则。
严格监理，就是各级监理人员严格按照国家政策、法规、规范、标准和合同控制建设工程的目标，依照既定的程序和制度，认真履行职责，对承建单位进行严格监理。
监理工程师还应为业主提供热情的服务，“应运用合理的技能，谨慎而勤奋地工作”。
由于业主一般不熟悉建设工程管理与技术业务，监理工程师应按照委托监理合同的要求多方位、多层次地为业主提供良好的服务，维护业主的正当权益。
但是，不能因此而一味向各承建单位转嫁风险，从而损害承建单位的正当经济利益。
（5）综合效益的原则。
建设工程监理活动既要考虑业主的经济效益，也必须考虑与社会效益和环境效益的有机统一。
建设工程监理活动虽经业主的委托和授权才得以进行，但监理工程师应首先严格遵守国家的建设管理法律、法规、标准等，以高度负责的态度和责任感，既对业主负责，谋求最大的经济效益，又要对国家和社会负责，取得最佳的综合效益。
只有在符合宏观经济效益、社会效益和环境效益的条件下，业主投资项目的微观经济效益才能得以实现。
2.监理实施的程序（P122）
监理合同签订以后，监理企业应按如下监理程序实施建设工程监理。
（1）确定项目总监理工程师，成立项目监理机构。
监理单位应根据建设工程的规模、性质、业主对监理的要求，委派称职的人员担任项目总监理工程师，代表监理单位全面负责该工程的监理工作。
一般情况下，监理单位在承接工程监理任务时，在参与工程监理的投标、拟定监理方案（大纲）以及与业主商签委托监理合同时，即应选派称职的人员主持该项工作。
在监理任务确定并签订委托监理合同后，该主持人即可作为项目总监理工程师。
总监理工程师是一个建设工程监理工作的总负责人，他对内向监理单位负责，对外向业主负责。
监理机构的人员构成是监理投标书中的重要内容，是业主在评标过程中认可的，总监理工程师在组建项目监理机构时，应根据监理大纲内容和所签订的委托监理合同内容组建，并在监理规划和具体实施计划执行中进行及时地调整。
（2）编制建设工程监理规划。
建设工程监理规划是开展工程监理活动的纲领性文件，监理规划的编制应针对项目的实际情况，明确项目监理机构的工作目标，确定具体的监理工作制度、程序、方法和措施，并应具有可操作性。
施工阶段的监理规划应在签订委托监理合同及收到设计文件后开始编制，完成后必须经监理单位技术负责人审核批准，并应在召开第一次工地会议前报送建设单位。
监理规划应由总监理工程师主持、专业监理工程师参加编制。
（3）制定各专业监理实施细则。
在监理规划的指导下，为具体指导项目投资控制、质量控制、进度控制的进行，对中型及以上或专业性较强的工程项目，项目监理机构应编制监理实施细则，监理实施细则应符合监理规划的要求，并应结合工程项目的专业特点，做到详细具体、具有可操作性。
监理实施细则由专业监理工程师在相应工程施工开始前编制完成，并必须经总监理工程师批准。
（4）规范化地开展监理工作。
监理工作的规范化体现在：
①工作的时序性。
这是指监理的各项工作都应按一定的逻辑顺序先后展开，从而使监理工作能有效地达到目标而不致造成工作状态的无序和混乱。
②职责分工的严密性。
建设工程监理工作是由不同专业、不同层次的专家群体共同来完成的，他们之间严密的职责分工是协调进行监理工作的前提和实现监理目标的重要保证。
③工作目标的确定性。
在职责分工的基础上，每一项监理工作的具体目标都应是确定的，完成的时间也应有时限规定，从而能通过报表资料对监理工作及其效果进行检查和考核。
【问题】监理月报编制后应履行的手续？
[答疑编号501371010101]
『正确答案』监理月报应由总监理工程师组织编制，签认后报建设单位和本监理单位。
参考《建设工程监理规范》7.2.2。
【问题】项目监理机构认为甲分包公司不能胜任变更后的工作，要求总承包单位更换该分包公司，
（1）总承包公司认为该监理机构无权提出该要求，是否妥当，为什么？
（2）若甲分包公司依据原定的安装分包合同已采购的材料因设计变更需要退货，向项目监理单位提出申请，要求补偿因材料退货造成的费用损失是否妥当？
[答疑编号501371010102]
『正确答案』
（1）不正确，理由：
依据有关规定，项目监理机构对工程分包单位有认可权。
参考《建设工程委托监理合同》第十七条。
（2）不妥当，应该由甲分包公司向总承包单位提出，再由总承包单位向项目监理机构提出，费用损失由建设单位承担。
【判断】监理规划应在监理交底会后报送建设单位。
[答疑编号501371010103]
『正确答案』错误，监理规划应在第一次工地会议前报送建设单位。
【问题】总监理工程师应如何组织审批施工组织设计？
[答疑编号501371010104]
『正确答案』工程项目开工前，总监理工程师应组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工组织设计（方案）报审表，提出审查意见，并经总监理工程师审核、签认后报建设单位。
参考《建设工程监理规范》5.2.3。
对规模大、结构复杂或属新结构、特种结构的工程，项目监理机构应在审查施工组织设计后，报送监理单位技术负责人审查，其审查意见由总监理工程师签发。
必要时与建设单位协商，组织有关专家会审。
参考《建设工程监理规范－条文说明》5.2.3。
（5）参与验收，签署建设工程监理意见。
建设工程施工完成以后，监理单位应在正式验交前组织竣工预验收，在预验收中发现的问题，应及时与施工单位沟通，提出整改要求。
监理单位应参加业主组织的工程竣工验收，签署监理单位意见。
（6）向业主提交建设工程监理档案资料。
建设工程监理工作完成后，监理单位向业主提交的监理档案资料应在委托监理合同文件中约定。
如在合同中没有做出明确规定，监理单位一般应提交：
设计变更、工程变更资料；监理指令性文件；各种签证资料等档案资料。
（7）监理工作总结。
监理工作完成后，项目监理机构应及时从两方面进行监理工作总结。
其一，向业主提交的监理工作总结，其主要内容包括：
委托监理合同履行情况概述，监理组织机构、监理人员和投入监理设施，监理任务或监理目标完成情况的评价，工程实施过程中存在的问题和处理情况，由业主提供的供监理活动使用的办公用房、车辆、试验设施等的清单，表明监理工作终结的说明等。
其二，向监理单位提交的监理工作总结，其主要内容包括：
①监理工作的经验，可以是采用某种监理技术、方法的经验，也可以是采用某种经济措施、组织措施的经验，以及委托监理合同执行方面的经验或如何处理好与业主、承包单位关系的经验等；②对监理工作中存在的问题及改进的建议。
【案例】
【背景材料】
某项目工程建设单位与甲监理公司签订了施工阶段的监理合同，该合同明确规定：
监理单位应对工程质量、工程造价、工程进度进行控制。
建设单位在室内精装修招标前，与乙审计事务所签订了审查工程预结（决）算的审计服务合同。
但在另一条款中又规定：
精装修预付款、工程款及工程结算必须经过乙审计事务所审查签字同意后方可付款。
在精装修施工中，建设单位要求甲监理公司对乙审计单位的审计工作予以配合。
【问题】
1.建设工程监理实施程序包括哪几个主要方面？
[答疑编号501371010105]
『正确答案』建设工程监理实施程序主要包括以下几方面：
（1）确定项目总监理工程师，成立项目监理机构。
（2）编制建设工程监理规划。
（3）制定各专业监理实施细则。
（4）规范化地开展监理工作。
（5）参与验收，签署建设工程监理意见。
（6）向业主提交工程监理档案资料。
（7）监理工作总结。
参考《建设工程监理概论》教材P122～123。
【问题】
2.建设工程监理实施的原则主要有那几方面？
[答疑编号501371010106]
『正确答案』建设工程监理实施原则包括以下几方面：
（1）公正、独立、自主的原则。
（2）权责一致的原则。
（3）总监理工程师负责制的原则，即总监理工程师是工程监理的责任主体和权力主体。
（4）严格监理，热情服务的原则。
（5）综合效益的原则，既要考虑业主的经济效益，也要考虑与社会效益和环境效益的统一。
参考《建设工程监理概论》教材P124～125。
【问题】
3.针对本案例工程情况，你认为不经总监理工程师签字，建设单位能拨付工程款吗？
为什么？
[答疑编号501371010107]
『正确答案』处理本案例中的工程款支付问题，应根据“规范化地开展监理工作”的监理实施程序和“公正、独立、自主”以及“权责一致”的监理实施原则，以有关法律、法规为依据来作出正确判断，即“精装修合同中约定必须由审计单位签字方可支付”的规定是不妥当的。
因为《建筑法》、《质量管理条例》和《监理规范》等一系列有关文件早已明确规定：
工程款的支付应当首先由承包单位统计经监理工程师质量验收合格的工程量，填报工程量清单和工程款支付申请表；再由专业监理工程师按施工合同约定加以审核并报总监理工程师审定。
然后由总监理工程师签署工程款支付证书并报建设单位。
未经总监理工程师签字，建设单位不得拨付工程款，不进行竣工验收（《质量管理条例》第37条）。
二、项目监理机构的建立步骤、组织形式及监理人员职责分工
1.建立项目监理机构的步骤（P125）
监理单位在组建项目监理机构时，一般按以下步骤进行：
（1）确定项目监理机构目标
建设工程监理的目标是项目监理机构建立的前提，项目监理机构的建立应根据委托监理合同中确定的监理目标，制定总目标并明确划分监理机构的分解目标。
（2）确定监理工作内容。
根据监理目标和委托监理合同中规定的监理任务，明确列出监理工作内容，并进行分类归并及组合。
监理工作的归并及组合应便于监理目标控制，并综合考虑监理工程的组织管理模式、工程结构特点、合同工期要求、工程复杂程度、工程管理及技术特点；还应考虑监理单位自身组织管理水平、监理人员数量、技术业务特点等。
如果建设工程进行实施阶段全过程监理，监理工作划分可按设计阶段和施工阶段分别归并和组合。
（3）确定监理机构的组织结构设计
1）选择组织结构形式。
组织结构形式选择的基本原则是：
有利于工程合同管理，有利于监理目标控制，有利于决策指挥，有利于信息沟通。
2）确定管理层次和管理跨度。
项目监理机构中一般应有3个层次：
①决策层，由总监理工程师和其他助手组成，主要根据建设工程委托监理合同的要求和监理活动内容进行科学化、程序化决策与管理；
②中间控制层（协调层和执行层），由各专业监理工程师组成，具体负责监理规划的落实、监理目标控制及合同实施的管理；
③作业层（操作层），主要由监理员、检查员等组成，具体负责监理活动的操作实施。
项目监理机构中管理跨度的确定应考虑监理人员的素质、管理活动的复杂性和相似性、监理业务的标准化程度、各项规章制度的建立健全情况、建设工程的集中或分散情况等，按监理工作实际需要确定。
3）划分项目监理机构部门。
项目监理机构中合理划分各职能部门，应依据监理机构目标、监理机构可利用的人力和物力资源以及合同结构情况，将投资控制、进度控制、质量控制、合同管理、组织协调等监理工作内容按不同的职能活动或子项目分解形成相应的管理部门或子项目管理部门。
4）制定岗位职责和考核标准。
岗位职务及职责的确定，要有明确的目的性，不可因人设事。
根据责权一致的原则，应进行适当的授权，以承担相应的职责；并应确定考核标准，对监理人员的工作进行定期考核，包括考核内容，考核标准及考核时间。
P126、127表5-1和表5-2分别为项目总监理工程师和专业监理工程师岗位职责考核标准。
5）安排监理人员。
根据监理工作的任务，确定监理人员的合理分工，包括专业监理工程师和监理员，必要时可配备总监理工程师代表。
监理人员的选择除应考虑个人素质外，还应考虑人员总体构成的合理性与协调性。
我国《建设工程监理规范》规定，项目总监理工程师应由具有3年以上同类工程监理工作经验的人员担任；总监理工程师代表应由具有2年以上同类工程监理工作经验的人员担任；专业监理工程师应由具有1年以上同类工程监理工作经验的人员担任，并且项目监理机构的监理人员应专业配套、数量满足建设工程监理工作的需要。
（4）制定工作流程和信息流程。
为使监理工作科学、有序进行，应按监理工作的客观规律制定工作流程和信息流程，规范化地开展监理工作。
（P128图5-12）
问题：
监理合同签订后，总监理工程师分析了工程项目规模和特点，拟按照组织结构设计、确定管理层次、确定监理工作内容，确定监理目标和制定监理工作流程等步骤来建立本项目的监理组织结构，是否合理？
[答疑编号501371010201]
『正确答案』监理组织机构的建立步骤不应包括“确定管理层次”，其步骤顺序也不对。
正确的步骤应是：
确定监理目标→确定监理工作内容→组织结构设计→制定监理工作流程和信息流程。
参考《建设工程监理概论》教材P125～127。
2.项目监理机构的组织形式（P127）
项目监理机构常用的组织形式主要有以下几种：
（1）直线制监理组织形式。
这种组织形式的特点是项目监理机构中任何一个下级只接受唯一上级的命令。
各级部门主管人员对所属部门的问题负责，项目监理机构中不再另设投资控制、进度控制、质量控制及合同管理等职能部门。
适用于能划分为若干相对独立的子项目的大、中型建设工程。
总监理工程师负责整个工程的规划、组织和指导，并负责整个工程范围内各方面的指挥、协调工作；子项目监理组分别负责各子项目的目标控制，具体领导现场专业或专项监理组的工作。
直线制监理组织形式的主要优点是组织机构简单、权力集中、命令统一、职责分明、决策迅速、隶属关系明确；缺点是实行没有职能部门的“个人管理”，这就要求总监理工程师博晓各种业务，通晓多种知识技能，成为“全能”式人物。
（P129图5-13、5-14、5-15）
问题：
某化工厂建设项目分两期，业主与监理公司签订了监理委托合同，委托工作范围包括一期工程施工阶段监理和二期工程设计与施工阶段的监理。
该项目监理公司应派几名总监理工程师？
为什么？
总监理工程师建立项目监理机构应选择什么样的结构形式？
[答疑编号501371010202]
『正确答案』该项目监理公司应派一名总监理工程师。
因为项目只有一份监理委托合同（或一个项目监理组织）。
总监理工程师应选择按建设阶段分解的直线制监理组织形式。
（2）职能制监理组织形式。
这种形式是在监理机构内设立一些职能部门，把相应的监理职责和权力交给职能部门，各职能部门在本职能范围内有权直接指挥下级。
这种组织形式一般适用于大、中型建设工程。
这种组织形式的主要优点是加强了项目监理目标控制的职能化分工，能够发挥职能机构的专业管理作用；但由于下级人员受多头领导，如果上级指令相互矛盾，将使下级在工作中无所适从。
（图5-16、5-17）
（3）直线职能制监理组织形式。
直线职能制监理组织形式是吸收了直线制监理组织形式和职能制监理组织形式的优点而形成的一种组织形式。
这种形式保持了直线制组织实行直线领导、统一指挥、职责清楚的优点，另一方面又保持了职能制组织目标管理专业化的优点，职能部门是直线指挥人员的参谋，他们只能对指挥部门进行业务指导，不能对指挥部门直接进行指挥和发布命令；其缺点是职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报。
（图5-18）
问题：
某监理公司中标承担某项目施工监理及设备采购监理。
该项目由A设计单位设计总承包，B施工单位施工总承包，其中幕墙工程的设计与施工任务分包给具有相应资质的C公司，土方工程分包给D公司，请画出直线职能制监理机构示意图，并说明在监理工作中这种组织形式容易出现的问题？
直线职能制监理组织机构示意图
容易出现的问题：
职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报。
（4）矩阵制监理组织形式。
矩阵制监理组织形式是由纵横两套管理系统组成的矩阵性组织结构，一套是纵向的职能系统，另一套是横向的子项目系统。
这种形式的优点是加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性，把上下左右集权与分权实行最优的组合，有利于解决复杂难题，有利于监理人员业务能力的培养；缺点是纵横向协调工作量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾。
问题：
某监理单位承担了100km高速公路的施工监理工作，该工作包括路基和路面、桥梁、隧道等三类主要项目。
业主分别将路基和路面、桥梁、隧道工程发包给了三家承包商。
总监理工程师拟定了将现场监理机构设置成矩阵形式和直线制形式两种方案供讨论，作为一名监理工程师，您推荐采用哪种方案，为什么？
[答疑编号501371010203]
『正确答案』监理工程师应推荐采用直线制的组织形式。
因为矩阵制的结构形式对于工程项目在地理位置上相对集中一些的工程来说较为适宜，便于部门之间的配合。
而本工程是公路工程，矩阵制结构形式的纵向与横向之间配合有难度，不能发挥该组织形式的优点。
而直线制形式也适合于大中型项目，本项目可按公里分段或不同的工程结构设置执行层，所以监理工程师应推荐采用直线制的组织形式。
监理规范（法规汇编）：
3.1.4监理单位应于委托监理合同签订后10天内将项目监理机构的组织形式、人员构成及对总监理工程师的任命书面通知建设单位。
当总监理工程师需要调整时，监理单位应征得建设单位同意并书面通知建设单位；当专业监理工程师需要调整时，总监理工程师应书面通知建设单位和承包单位。
3.项目监理机构中各类人员的基本职责（P135）
施工阶段，按照《建设工程监理规范》的规定，项目总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师和监理员应分别履行以下职责：
（1）总监理工程师职责
总监理工程师主要有以下职责：
1）确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；2）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；3）审查分包单位的资质，并提出审查意见书；4）检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；5）主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；6）审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；7）审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；8）审查和处理工程变更；9）主持或参与工程质量事故的调查；10）调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；11）组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；12）审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；13）主持整理工程项目的监理资料。
总监理工程师不得将下列工作委托给总监理工程师
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