工程资料的管理办法.docx

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工程资料的管理办法

第一、档案的归档整理

按《中华人民国档案法》与DA/T22-2000《归档文件整理规则》进行整理。

资料移交的具体规定：

1、各项施工资料必须与时整理，各施工阶段和整体验收完应与时移交，全部施工资料并保证其完整、齐全、准确和规。

各参建单位档案移交目录须明确移交数量、容，档案室按提供的目录登记验收。

2、各单位（特别是主要施工单位），必须把移交资料工作做为一项重要工作来抓，有领导把关，质量部负责，根据达标条件、要求和本说明制订细化的移交资料规定办法，以便顺利移交。

凡不能交的项目资料必须交专项说明——该资料未移交原因，原件存放在什么地方。

在各检查团检查需要时由原单位提供；

第二、移交归档资料目录（暂定，按当地管理部门要求进行）

一、工程建设依据性文件、管理性文件

1工程项目建议书与审批文件。

2工程“初可”阶段文件与其审查和批复文件。

3工程“可研”阶段文件与其审查和批复文件。

4工程征地的文件，红线图，拆迁、补偿合同、协议等。

5工程环保、五通一平、消防、工业安全等方面的合同、协议、执照、许可证和来往文件等。

6工程招投标文件（含投标单位的资质文件），中标通知书。

7工程项目的融资、贷款合同、协议。

8工程项目开工报告和批复文件。

9工程项目开工前的审计文件。

10工程所有租赁文件。

11工程的设备合同与其执行文件、纪要、备忘录等。

12工程的设计合同与其执行文件、纪要、备忘录等。

13工程的施工合同（含乙方的施工执照）与其执行文件、纪要、备忘录等。

14工程调试合同与其执行文件、纪要、备忘录等。

15工程监理合同与其执行文件、纪要、备忘录等。

16工程主管与其上级单位发送的有关工程前期的依据性文件、纪要、备忘录等。

17工程管理部门发出的有关工程前期的依据性文件、报告、纪要、备忘录等。

18工程前期评估和材料，谈判议定书、纪要、备忘录等。

19工程前期依据性的有关会议材料、纪要、备忘录等。

二、设计基础资料、勘测报告

1工程地质的“初勘”报告。

2工程地质的“详勘”报告。

3水文、气象、地震等其它设计基础材料。

4地形材料。

5灰场、坝址和煤场的地形测量、工程地质、水文地质和水文气象资料。

6水质、水源材料。

7燃料分析材料。

8施工中补测的基础资料与主厂房各控制点位置标高图。

三、工程设计文件

1概念设计文件。

2初步设计文件、扩大初步设计与概算书。

3施工图设计与预算书。

4施工组织设计。

四、土建、水工工程文件

（热力系统建筑、燃料供应系统建筑、除灰系统建筑、水处理、供水系统建筑、电气系统建筑、交通、运输系统，生产辅助、生活福利建筑）

1开工报告、技术要求、技术交底、图纸会审纪要。

2施工组织设计、施工方案、质量计划、作业指导书、施工技术与施工安全措施、施工工艺。

3厂区平面控制网、高程控制网、主厂房网等建（构）筑物的施工测量记录。

建（构）筑物和大型设备主要轴线定位放线测量记录与高程测量记录，沉降观测记录，变形、高程控制记录与水准点一览表。

（1）主厂房、汽机基础、锅炉基础、烟囱、循环水系统建（构）筑物、升压站设备与构架等大型设备的主轴线定位放线测量与高程测量记录。

（2）主厂房、、汽机基础、锅炉基础，燃机基础、主变基础的沉降观测记录。

（3）主厂房框架柱垂直度，吊车梁标高，汽机运转层结构上表面标高，锅炉基础顶面标高，循环水管沟进出口标高记录等。

4单位工程钢筋跟踪资料。

5单位工程水泥跟踪资料。

6单位工程钢材跟踪资料。

7（4、5、6）项包括:

厂家名称、规格登记、数量、到货日期、出厂合格证编号、复试单编号与复试报告、宏观质量描述、领用单位、领用日期、领用数量、使用部位与数量、存在问题与处理情况等。

8混凝土试块试验报告。

9主体结构、重要部位试件和材料检验、试验记录与用材跟踪记录。

10主要原材料、构件与管子成品验收的证件与出厂试验报告。

11土建、水工施工技术记录、各单位工程、分部工程、分项工程质量检验与评定记录、建筑工程优良率汇总表。

12土建、水工隐蔽工程与中间检查验收签证。

13管道部清洁度检查与水压试验记录。

14施工过程中的缺陷、质量问题、事故处理、分析与结论文件。

15设计变更单，变更设计核定单，钢筋、管材等材料代用单与工程量签证表等凡涉与到工程费用的资料。

16重要建（构）筑物混凝土浇灌工艺措施。

17施工记录与交工验收记录。

18施工总结、技术总结。

19竣工报告、竣工验收报告。

五、安装工程文件

1燃料、燃机、锅炉、汽机、化水设备、管线安装施工文件

（1）开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要。

（2）施工组织设计、施工方案、施工计划、施工安全、技术措施、质量计划、作业指导书等。

（3）材料出厂证书包括合格证、材料性能证件、抽样化验记录和报告等。

（4）钢结构出厂合格证明与高强螺栓出厂合格证明、试验与复检试验报告。

（5）设备安装技术记录和签证。

（6）热工和电气的仪表、保护、自动、控制装置校验记录。

（7）电缆敷设记录和原始安装记录。

（8）主、再热蒸汽和主给水管道支吊架弹簧安装高度的记录。

（9）管线清洗，通水、消毒记录，汽、水、油化验记录、签证，重要施工阶段与质监验收签证。

（10）管线标高、位置、坡度高程测量记录。

（11）施工安装记录（含焊口、蠕胀测点、膨胀指示位置和主、再热器与主给水管道系统单线立体图等）安装质量检查与评定。

（12）焊接文件

——焊接工程一览表。

——焊条、焊剂出厂证件和保管情况记录。

——焊工资格复印证件或证件一览表。

——受监焊口焊接与热处理的检验记录和图表、质量检验报告、实物抽样试验报告。

——主（再）热蒸汽系统（热、冷段）、汽机导汽管和主给水系统等管道的焊接与热处理的检验记录图表、探伤底片、检验报告。

——焊接施工组织设计与重大项目的施工技术措施。

——锅炉受热面管子和锅炉一次门本体、管道的焊接与热处理的检验记录图表、探伤底片、检验报告。

——焊接工程质量评定。

——焊接工艺评定书。

——焊接工程技术总结。

（13）中间交工验收记录与签证（包括隐蔽工程）。

（14）合金钢零部件和紧固件的光谱分析与硬度试验记录。

（15）设备单体和分部试运的方案、措施、记录、验收、签证与报告。

（16）施工质量事故、设备安装、调试、质监缺陷处理和修补记录与签证。

（17）设计变更通知单、变更设计核定单、材料代用单与工程量签证表等凡涉与到工程费用的资料。

分部试运前的各级质量检查、验收记录与签证。

（18）竣工报告、竣工验收报告。

2电气、热控安装调试文件

（1）开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要。

（2）施工组织设计、施工方案、施工计划、施工安全、技术措施、质量计划、作业指导书。

（3）设计变更通知单、变更设计核定单、材料代用单与工程量签证表等凡涉与到工程费用的资料。

（4）材料出厂证书包括合格证、材料性能证件、抽样检验记录和报告等。

（5）调试、整定记录（热工和电气的仪表、保护、自动、控制装置校验记录）。

（6）电气与热控系统调试方案、报告（电气：

性能测试和校核、操作联动试验等）。

（7）施工安装记录（电缆敷设记录和原始安装记录等）、验收记录、质量检查评定、事故缺陷处理报告。

（8）电气装置、热控仪表交接试验记录与调校记录。

（9）热控仪表调校记录、通道校验记录。

（10）竣工报告、竣工验收报告

3消防：

（1）设备安装开工报告、竣工报告、技术组织措施、质量计划、作业指导书。

（2）设备出厂证明书、合格证。

（3）设备安装记录、验收评定签证单。

（4）各种消防设备验收试验数据汇总表、验收遗留问题、闭环处理签证单。

（5）本台机组和工程全部消防设施准许使用证书。

六、设备文件

1主设备与主要辅助设备出厂说明书、总装、试验记录、合格证件、手册、图纸等技术文件。

2设备商检记录、索赔文件。

3主设备与主要辅助设备台帐。

4从开箱至移交生产各阶段所有设备的消缺、修补与更换记录、设备消缺率的统计。

5锅炉、压力容器安全性能监检报告。

6主设备与主要辅助设备监造报告。

7备品、备件、专用工具的交接清单。

8设备安装过程中厂家出据的各种技术补充、修改证据资料、信件、等。

七、单循环与联合循环整套启动与试运阶段文件。

1整套启动调试大纲。

2整套启动调试方案、措施。

3整套启动试运指挥部的文件、命令、纪要、记录等。

4整套启动试运交接班记录和运行记录。

5整套启动调试报告。

6试运阶段的缺陷与处理签证记录、故障分析记录、事故处理意见。

7启动委员会文件、会议纪要、上级领导指示文件、会议纪要等。

8整套试运行手写班、日记事本。

9168小时试运曲线图。

10设备代保管等各项试运行规定程序与代保管设备记录。

11参建单位的工程总结、调试报告、总结。

八、工程质量监督与监理文件

1质量监督机构的质量监督申报书、监检评价报告（含预检等需质监机构出示的质监活动文件）、业主、参建单位汇报材料与检查中提出问题、建议以与闭环处理签证。

2工程监理的监理规划、监理大纲、监理目标、细则、监理报告、呈报、纪要和总结等合同规定的全部监理活动文件。

3工程参建单位对质量不合格项的完善，整改记录，报告和相应的验收签证等质量不合格项的关闭文件。

4施工与设备器材供应单位资质审核、设备、材料报审文件。

5施工组织设计、施工方案、施工计划、技术措施审核、施工进度、延长工期、索赔与付款报审。

6开（停、复、返）工令、许可证、中间验收证明书。

7设计变更、变更核定、材料、零部件、设备代用审批文件。

8协调会纪要、监理工程师指令、指示、来往函件。

9工程材料监理检查、复检、实验记录、报告。

10监理月报、备忘录。

11各项测量成果与复核文件、外观、质量文件等检查、抽查记录。

12工程质量事故、施工安全事故报告。

13工程进度计划、实施、分析统计文件。

14变更价格审查、支付审批、索赔处理文件。

15单元工程检查与开工（开仓）签证、工程分部分项质量认证、评估。

16主要材料与工程投资计划、完成报表。

17监理工作声像文件。

18达标创优项目、措施、总结、结论、证书。

九、竣工图

按合同与《火力发电厂工程竣工图文件编制规定》的要求，委托编制竣工图和竣工图编制总说明。

十、验收交接文件

1机组启动验收移交试生产的交接书。

2整套启动试运工作总结。

3机组移交生产的交接书。

4机组考核期工作总结。

十一、未完项目文件

1启委会批准的基建未完项目清单。

2未完项目完成后的验收交接文件。

十二、试生产考核期的运行资料与其他资料

1建立本企业技术标准（包括各类运行、操作、事故规程管理程序、规定与措施）。

2系统图等必备图纸。

3操作票、工作票、停送电票、运行日志等运行台帐。

4培训计划、教材与培训记录。

5考核期的生产记录如：

试运行负荷曲线记录图与试运行表单、锅炉指示器记录等、大型建筑物沉降记录等。

6考核期的事故分析、处理记录与结论。

7机组性能试验报告、试验大纲、方案、计划安排和措施。

8缺陷处理管理程序规定、通知单（缺陷单），处理验收签证记录与分类统计。

9主、辅设备消缺率、设备完好率记录。

10安全管理程序、设备异常运行记录与分析，月、季度安全分析报告。

11生产运行与各参建单位试生产总结。

第三：

工程管理典型表式与工程施工表式

一、表式编制原则如下：

1、工程名称：

哈密宣力。

。

2、工程管理典型表式编号原则：

签发单位代码/主送单位代码/管理典型表式种类简称/专业代码＋三位流水号。

（注：

非针对某专业的,专业代码可以不编）

3、工程施工表式编码原则：

机组代码＋专业代码＋工程代码。

4、规定与说明

（1）参建单位代码为：

业主单位：

HMXL（哈密宣力）；监理单位：

DHJL（达华监理）；施工单位：

JNDL（江南电力）；博高（YCBG）；其他单位类似。

（2）专业代码为：

GL——锅炉专业；

QJ——汽机专业；

DQ——电气专业；

YK——仪控专业；

HX——化学专业；

RL——燃料专业；

TJ——土建专业；

SG——水工专业；

RJ---燃机专业；

JX---机械

（3）三位流水号：

001，一次类推

（4）机组代码：

#1机组为1；#2号机组为2；公用部分为0。

（5）工程代码最多可用八位阿拉伯数字来表示，即2位单位工程代码＋2位分部工程代码＋2位分项工程代码＋2位分段（或检验批）工程代码。

代码编制按《电力建设施工质量验收与评价规程》DL/T5210-2009的工程编号为依据。

（7）管理典型表式种类简称见三、四条

（8）盖章:

除按要求盖公司章外,其他盖章处一律盖项目部章。

（9）审查、审批、验收意见、与其日期采用手写方式。

的签写不得使用篆书等一般人看不懂的写法。

日期的签写采用八位数形式，如2014年08月09日。

二、工程施工用表式：

按《电力建设施工质量验收与评价规程》DL/T5210-2009中相关表格进行。

三、项目管理类典型用表式：

1A类表（承包单位用表）

表A.1工程开工报审表（KGBA）

表A.2工程复工申请表（FGSQ）

表A.3施工组织设计报审表（ZZSS）

表A.4方案报审表（FABS）

表A.5分包单位资格报审表（FBZZBS）

表A.6单位资质报审表（试验检测单位/主要材料、构配件与设备供货商）（DWZZBS）

表A.7人员资质报审表（主要管理人员/特殊工种/特种作业人员）（RYZZBS）

表A.8工程控制网测量/线路复测报审表（KWCL/XLFCBS）

表A.9主要施工机械/工器具/安全用具报审表（JS）

表A.10主要测量计量器具/试验设备检验报审表（CLJS）

表A.11质量验收与评定项目划分报审表（YPXMBS）

表A.12工程材料/构配件/设备报审表（CLBS）

表A.13主要设备开箱申请表（KXSQ）

表A.14验收申请表（YSSQ）

表A.15中间交付验收交接表（ZZJJ）

表A.16计划/调整计划报审表（JHBS）

表A.17费用索赔申请表（FYSPSQ）

表A.18监理工程师通知回复单（JLYZHF）

表A.19工程款支付申请表（GCKSQ）

表人20工期变更报审表（GQBGBS）

表A.21设备/材料/构配件缺陷通知单（SBQXD）

表A22设备/材料缺陷处理报验表（QXBYD）

表A23工程竣工报验单（JGBY）

2B类表（监理单位用表）

表B.1监理工作联系单（JLLX）

表B.2监理工程师通知单（JLTZ）

表B.3工程暂停令（GCZT）

表B.4设计文件图纸评审意见与回复单（TZPS）

表B.5旁站监理纪录表（ZLPZ）

3C类表（设计单位用表）

表C.1图纸交付计划报审表（TJJHBS）

表C.2设计文件报检表（SJWJ）

表C.3设计变更通知单报检表（BGTZBJ）

D类表（通用表）

表D.1工程联系单（GCLXD）

表D.2工程变更申请单（GCBGD）

A.1工程开工报审表

工程名称：

编号：

致项目监理机构:

我方承担的工程，已完成了开工前的各项准备工作，特申请于年月日开工，请审查。

□施工组织设计（项目管理实施规划）已审批；

□各项施工管理制度和相应的作业指导书已制定并审查合格；

□施工图已会检；

□技术交底已进行；

□质量验收与评定项目划分表已报审

□工程控制网测量/线路复测资料已审核

□质量管理体系、安全环境管理体系满足要求

□　特殊工种/特殊作业人员满足施工需要；

□　本工程的施工人力和机械已进场；

□　物资、材料准备能满足连续施工的需要；

□　计量器具、仪表经法定单位检验合格；

□　分包单位资格审查文件已报审；

□　试验（检测）单位资质审查文件已报审；

□　上道工序已完工并验收合格。

承包单位（章）：

项目经理：

日期：

项目监理机构审查意见：

项目监理机构（章）：

总监理工程师：

日期：

建设管理单位审批意见：

建设单位（章）：

项目经理：

日期：

1、本表一式份，由承包单位填报，建设单位、项目监理机构各一份，承包单位份。

2、报审中的“□”作为附件附在报审表后，项目监理机构审查确认后在框打“v”

3、项目监理机构审查要点：

工程各项开工准备是否充分；相关的报审是否已全部完成；是否具备开工条件。

A.2工程复工申请表

工程名称：

编号：

致项目监理机构:

第号工程暂停令指出的工程停工因素现已全部消除，具备复工条件。

特报请审查，请予批准复工。

附：

整改自查报告

承包单位（章）：

项目经理：

日期：

项目监理机构审查意见：

项目监理机构（章）：

总监理工程师：

日期：

建设管理单位审批意见：

建设单位（章）：

项目经理：

日期：

填报说明：

本表一式三份,由承包单位填报，建设单位、项目监理机构各一份，承包单位存一份。

A.3施工组织设计报审表

（项目管理实施规划）

工程名称：

编号：

致项目监理机构:

我方已根据施工合同的有关规定完成了工程施工组织设计（项目管理实施规划）的编制，并经我单位主管领导批准，请予以审查。

附：

施工组织设计（项目管理实施规划）

承包单位（章）：

项目经理：

日期：

专业监理工程师审查意见：

专业监理工程师：

日期：

总监理工程师审核意见：

项目监理机构（章）：

总监理工程师：

日期：

建设单位审批意见

建设单位（章）：

项目经理：

日期：

填报说明：

本表一式三份，由承包单位填报，建设单位、项目监理机构，承包单位各一份。

A.4方案报审表

工程名称：

编号：

致项目监理机构:

现报上工程施工方案/调试方案/特殊施工技术方案/采购方案/工艺方案/事故处理/节能减排/水土保持/环境保护方案，请审查。

附件：

承包单位（章）：

项目经理：

日期：

专业监理工程师审查意见：

专业监理工程师：

日期：

总监理工程师审核意见：

项目监理机构（章）：

总监理工程师：

日期：

建设单位审批意见

建设单位（章）：

项目经理：

日期：

填报说明：

本表一式三份，由承包单位填报，建设单位、项目监理机构，承包单位各一份。

特殊施工技术方案由承包单位总工程师批准，并附验算结果。

A.5分包单位资格报审表

工程名称：

编号：

致项目监理机构:

经考察，我方认为拟选择的（分包单位）具有承担下列工程的施工资质和施工能力，可以保证本工程项目按合同的规定进行施工。

分包后，我方仍承担总包单位的全部责任。

请予以批。

附：

1、分包单位资质材料；

2、分包单位业绩资料；

分包工程名称（部位）

工程量

拟分包工程合同额

分包工程占全部工程比例

合计

承包单位（章）：

项目经理：

日期：

项目监理机构审查意见：

项目监理机构（章）：

总监理工程师：

专业监理工程师：

日期：

建设管理单位批准意见：

建设单位（章）：

项目代表：

日期：

填报说明：

3本表一式份，由承包单位填报，建设单位、监理单位，承包单位各一份。

A.6单位资质报审表

（试验检测单位/主要材料、配件与设备供货商）

工程名称：

编号：

致项目监理机构:

经我方审查，单位可提供工程需要的，请予以审批。

附件：

□本工程的试验项目与其要求

□试验室的资质证明文件；

（资质等级、试验围、法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明）

□供货商的资质证明文件

（营业执照、生产许可证、质量管理体系认证书、产品检验报告）

承包单位（章）：

项目经理：

日期：

项目监理机构审查意见：

项目监理机构（章）：

总监理工程师：

专业监理工程师：

日期：

建设单位审批意见：

建设单位（章）：

项目代表：

日期：

填报说明：

本表一式份，由承包单位填报，建设单位、项目监理机构、承包单位各一份。

A.7人员资质报审表

（主要管理人员/特殊工种/特种作业人员）

工程名称：

编号：

致项目监理机构:

现报上本项目部主要管理人员/特殊工种/特种作业人员与其件，请查验。

工程进行中如有调整，将重新统计并上报。

附件：