内部审核要素检查记录表.docx
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内部审核要素检查记录表
内部审核要素检查记录表
条款
评审内容
审查内容及相关文件
需审查部门及人员
审核意见
审核结论
审核记录
4.1
依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。
查看法人资格证，公正性声明、主管部门承诺
领导层
√
4.1.1
检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
检查法人证书，是否独立的依法登记注册的单位，是否能承担相应法律责任；是非独立法人，是否有法人授权文件。
领导层
√
4.1.2
检验检测机构应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。
查看手册相关内容及组织结构图、质量体系保障图。
领导层
√
4.1.3
检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。
查看质量体系文件，是否从事影响检测公正性活动，能否有效防止有损独立和诚信度活动。
办公室
检测车间
业务大厅
√
4.1.4.
检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。
检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。
若检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。
检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。
查看经营范围、公正性声明和承诺文件，管理制度、手册中的相关内容，数据和结果的可溯源性，是否采取措施并避免潜在利益冲突，人员是否在两个及以上检验检测机构从业，是否从事影响检测公正性活动，是否有措施防止人员与外界的不正当利益，防止任何形式的商业贿赂等等。
办公室
检测车间
业务大厅
√
注：
1、请在审核意见的审核结论栏内打“√”或打“×”，并在审核记录栏填写具体的不符合内容。
内审员：
审核日期：
2017年12月10日
4.1.5
检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。
检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。
查看质量体系文件，保持保护客户秘密和所有权的程序，是否包括保护电子存储和传输结果信息的要求，能否有效防止有损独立和诚信度活动，是否制定和实施相应的保密措施。
领导层
办公室
检测车间
业务大厅
√
4.2
具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员
查看人员一览表、质量手册、人员职责
办公室
√
4.2.1
检验检测机构应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。
检验检测机构应与其人员建立劳动或录用关系，明确技术人员和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履行建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责。
查看手册相关内容，技术人员的相关授权、能力、教育、资格、培训、技能、经验和监督的记录，查看人员一览表和人员档案中的合同，查看检测人员培训、考核记录和人员技术档案
办公室
检测车间
业务大厅
×
人员档案中缺少卢春光的档案资料。
4.2.2
检验检测机构的最高管理者应履行其对管理体系中的领导作用和承诺：
负责管理体系的建立和有效运行；确保制定质量方针和质量目标；确保管理体系要求融入检验检测的全过程；确保管理体系所需的资源；确保管理体系实现其预期结果；满足相关法律法规要求和客户要求；提升客户满意度；运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇；组织质量管理体系的管理评审。
查看手册相关内容、查证管理评审相关记录，最高管理者管理体系有效运行的证据，及最高管理者对管理体系文件和政策、制度的宣贯、学习、培训记录。
领导层
√
4.2.3
检验检测机构的技术负责人应具有中级及以上相关专业技术职称或同等能力，全面负责技术运作；质量负责人应确保质量管理体系得到实施和保持;应指定关键管理人员的代理人。
查看手册相关内容、查看技术负责人、质量负责人档案、考核记录、任命文件
领导层
办公室
√
4.2.4
检验检测机构的授权签字人应具有中级及以上相关专业技术职称或同等能力，并经资质认定部门批准。
非授权签字人不得签发检验检测报告或证书。
查看手册相关内容、查看授权签字人档案、考核记录、任命文件
领导层
办公室
√
4.2.5
检验检测机构应对抽样、操作设备、检验检测、签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释的人员，依据相应的教育、培训、技能和经验进行能力确认并持证上岗。
应由熟悉检验检测目的、程序、方法和结果评价的人员，对检验检测人员包括实习员工进行监督。
查看抽样、操作设备、检验检测、签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释的人员的能力确认及持证上岗记录；查看检测人员新上岗、轮岗人员监督记录
办公室
检测车间
业务大厅
√
4.2.6
检验检测机构应建立和保持人员培训程序，确定人员的教育和培训目标，明确培训需求和实施人员培训，并评价这些培训活动的有效性。
培训计划应适应检验检测机构当前和预期的任务。
查看相应程序文件及质量记录；查看培训、考核记录及是否评价培训活动的有效性。
办公室
检测车间
业务大厅
√
4.2.7
检验检测机构应保留技术人员的相关资格、能力确认、授权、教育、培训和监督的记录，并包含授权和能力确认的日期。
查看手册相关内容，技术人员的相关授权、能力、教育、资格、培训、技能、经验和监督的记录等
办公室
√
4.3
具有固定的工作场所，工作环境满足检验检测要求
检测场地所有权证明是否有固定工作场所；是否符合要求
检测车间
√
4.3.1
检验检测机构应具有满足相关法律法规、标准或者技术规范要求的场所，包括固定的、临时的、可移动的或多个地点的场所。
检测场地、平面图、固定设施、临时或移动设施
检测车间
√
4.3.2
检验检测机构应确保其工作环境满足检验检测的要求。
检验检测机构在固定场所以外进行检验检测或抽样时，应提出相应的控制要求，以确保环境条件满足检验检测标准或者技术规范的要求。
查看查看设施与环境管理控制程序，并符合要求
检测车间
√
4.3.3
检验检测标准或者技术规范对环境条件有要求时或环境条件影响检验检测结果时，应监测、控制和记录环境条件。
当环境条件不利于检验检测的开展时，应停止检验检测活动。
查看相应程序或制度规定，查看是否检测时有质量影响，查看安全防护和通风措施，是否满足要求，是否配备温湿度计、气压计，相关的管理制度
检测车间
√
4.3.4
检验检测机构应建立和保持检验检测场所的内务管理程序，该程序应考虑安全和环境的因素。
检验检测机构应将不相容活动的相邻区域进行有效隔离，应采取措施以防止干扰或者交叉污染，对影响检验检测质量的区域的使用和进入加以控制，并根据特定情况确定控制的范围。
查看相应程序规定，是否建立内务管理程序，该程序应考虑安全和环境的因素；查看车间、外检场所限制标识、检测区域限制标识、安全隔离，是否采取措施以防止干扰或者交叉污染等。
检测车间
×
检测地址二待检通道外没有限速标志。
4.4
具备从事检验检测活动所必需的检验检测设备设施。
查看设备、标准物质配备是否符合要求
检测车间
√
4.4.1
检验检测机构应配备满足检验检测（包括抽样、物品制备、数据处理与分析）要求的设备和设施。
用于检验检测的设施，应有利于检验检测工作的正常开展。
检验检测机构使用非本机构的设备时，应确保满足本准则要求。
查看检验检测能力分析设备表（即标准要求配备的仪器设备）与检验检测机构设备一览表对照检查
检测车间
√
4.4.2
检验检测机构应建立和保持检验检测设备和设施管理程序，以确保设备和设施的配置、维护和使用满足检验检测工作要求。
查看相应程序规定，检验检测能力与配备的仪器设备是否满足检验检测工作需要
检测车间
√
4.4.3
检验检测机构应对检验检测结果、抽样结果的准确性或有效性有显著影响的设备，包括用于测量环境条件等辅助测量设备有计划地实施检定或校准。
设备在投入使用前，应采用检定或校准等方式,以确认其是否满足检验检测的要求，并标识其状态。
针对校准结果产生的修正信息，检验检测机构应确保在其检测结果及相关记录中加以利用并备份和更新。
检验检测设备包括硬件和软件应得到保护，以避免出现致使检验检测结果失效的调整。
检验检测机构的参考标准应满足溯源要求。
无法溯源到国家或国际测量标准时，检验检测机构应保留检验检测结果相关性或准确性的证据。
当需要利用期间核查以保持设备检定或校准状态的可信度时，应建立和保持相关的程序。
查看设备检定/校准程序，设备检定/校准的计划是否符合要求，查看检定/校准记录和证书是否有效，查看设备标识状态；查看标准物质的溯源程序，标准物质的期间核查计划是否符合要求；查看期间核查程序、计算机控制程序，核查方法、记录
办公室
检测车间
业务大厅
×
业务大厅硬盘数据没有及时备份。
4.4.4
检验检测机构应保存对检验检测具有影响的设备及其软件的记录。
用于检验检测并对结果有影响的设备及其软件，如可能，应加以唯一性标识。
检验检测设备应由经过授权的人员操作并对其进行正常维护。
若设备脱离了检验检测机构的直接控制，应确保该设备返回后，在使用前对其功能和检定、校准状态进行核查。
查看所有设备、软件系统档案符合准则要求，查看设备操作人员授权书，查看是否有脱离检验检测机构直接控制的设备，若有，返回后使用前是否重新进行核查
办公室
检测车间
×
地址三设备无授权文件、地址一检测车间前照灯检测仪没有按规定粘贴检定合格标识。
4.4.5
设备出现故障或者异常时，检验检测机构应采取相应措施，如停止使用、隔离或加贴停用标签、标记，直至修复并通过检定、校准或核查表明设备能正常工作为止。
应核查这些缺陷或超出规定限度对以前检验检测结果的影响。
查看不符合工作控制程序规定，相应设备运行记录，状态标识等
检测车间
√
4.4.6
检验检测机构应建立和保持标准物质管理程序。
可能时，标准物质应溯源到SI单位或有证标准物质。
检验检测机构应根据程序对标准物质进行期间核查。
查看标准物质的溯源程序，标准物质的期间核查计划是否符合要求，查看查看标准物质是否有证书、标准物质的使用记录等
办公室
检测车间
√
4.5
具有并有效运行保证其检验检测活动独立、公正、科学、诚信的管理体系。
查看所有体系文件完整性及符合公司要求
办公室
√
4.5.1
检验检测机构应建立、实施和保持与其活动范围相适应的管理体系，应将其政策、制度、计划、程序和指导书制订成文件，管理体系文件应传达至有关人员，并被其获取、理解、执行。
查看所有体系文件完整性，质量手册、程序文件、作业指导书是否符合公司的实际情况，是否适宜、有效。
是否有审核、批准、发放等记录，是否宣贯培训考核
办公室
√
4.5.2
检验检测机构应阐明质量方针，应制定质量目标，并在管理评审时予以评审。
质量手册是否包括质量方针声明、检验检测机构描述、人员职责、支持性程序、手册管理等；是否发布质量方针目标，质量方针声明是否经最高管理者授权；质量方针和目标必须纳入管理评审中
领导层
√
4.5.3
检验检测机构应建立和保持控制其管理体系的内部和外部文件的程序，明确文件的批准、发布、标识、变更和废止，防止使用无效、作废的文件。
查看文件控制程序内容及文件管理记录。
有关的内容和环节是否齐全，规定是否合理且具有可操作性，所有的内部文件、外来文件，是否得到音效控制，现场是否使用失效或废止的文件，是否存在一个文件出现不同版本的问题，受控文件是否定期审核，必要时进行修订，更改的文件是否经过再批准，并加以注明。
办公室
√
4.5.4
检验检测机构应建立和保持评审客户要求、标书、合同的程序。
对要求、标书、合同的偏离、变更应征得客户同意并通知相关人员。
查看手册相关内容和合同评审程序、评审记录；对要求、标书、合同的偏离、变更是否征得客户同意并通知相关人员。
办公室
√
4.5.5
检验检测机构需分包检验检测项目时，应分包给依法取得资质认定并有能力完成分包项目的检验检测机构，具体分包的检验检测项目应当事先取得委托人书面同意，检验检测报告或证书应体现分包项目，并予以标注。
不适用
/
/
4.5.6
检验检测机构应建立和保持选择和购买对检验检测质量有影响的服务和供应品的程序。
明确服务、供应品、试剂、消耗材料的购买、验收、存储的要求，并保存对供应商的评价记录和合格供应商名单。
查看服务和供应品管理程序以及采购、验收、评价、调查的相关记录；是否保存对供应商的评价记录和合格供应商名单。
办公室
√
4.5.7
检验检测机构应建立和保持服务客户的程序。
保持与客户沟通，跟踪对客户需求的满足，以及允许客户或其代表合理进入为其检验检测的相关区域观察。
查看服务客户程序以及对客户进行检验检测服务的满意度调查、评价的相关记录
办公室
√
4.5.8
检验检测机构应建立和保持处理投诉的程序。
明确对投诉的接收、确认、调查和处理职责，并采取回避措施。
查看手册相关内容、投诉处理程序、记录以及相关管理制度
办公室
√
4.5.9
检验检测机构应建立和保持出现不符合的处理程序，明确对不符合的评价、决定不符合是否可接受、纠正不符合、批准恢复被停止的工作的责任和权力。
必要时，通知客户并取消工作。
该程序包含检验检测前中后全过程。
查看手册相关内容、不符合工作程序和记录以及在管理评审中相关内容；查看该程序是否包含检验检测前中后全过程。
办公室
√
4.5.10
检验检测机构应建立和保持在识别出不符合时，采取纠正措施的程序；当发现潜在不符合时，应采取预防措施。
检验检测机构应通过实施质量方针、质量目标，应用审核结果、数据分析、纠正措施、预防措施、管理评审来持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性。
查看手册相关内容、不符合工作程序和纠正措施，对纠正措施记录；是否通过实施质量方针、质量目标，应用审核结果、数据分析、纠正措施、预防措施、管理评审来持续改进管理体系的有效性；公司是否保留持续改进的证据
办公室
√
4.5.11
检验检测机构应建立和保持记录管理程序，确保记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置符合要求。
查看手册中相关内容和记录控制程序、管理制度，记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置是否符合要求；
办公室
√
4.5.12
检验检测机构应建立和保持管理体系内部审核的程序，以便验证其运作是否符合管理体系和本准则的要求，管理体系是否得到有效的实施和保持。
内部审核通常每年一次，由质量负责人策划内审并制定审核方案。
内审员须经过培训，具备相应资格，内审员应独立于被审核的活动。
检验检测机构应：
a） 依据有关过程的重要性、对检验检测机构产生影响的变化和以往的审核结果，策划、制定、实施和保持审核方案，审核方案包括频次、方法、职责、策划要求和报告；
b） 规定每次审核的审核准则和范围；
c） 选择审核员并实施审核；
d） 确保将审核结果报告给相关管理者；
e） 及时采取适当的纠正和纠正措施；
f） 保留形成文件的信息，作为实施审核方案以及做出审核结果的证据。
查看手册和内审管理程序内容以及内审记录；查看内审记录是否符合准则、手册要求；查看内审员证，检查是否交叉审核等
办公室
√
4.5.13
检验检测机构应建立和保持管理评审的程序。
管理评审通常12个月一次，由最高管理者负责。
最高管理者应确保管理评审后，得出的相应变更或改进措施予以实施，确保管理体系的适宜性、充分性和有效性。
应保留管理评审的记录。
管理评审输入应包括以下信息：
a） 以往管理评审所采取措施的情况；
b） 与管理体系相关的内外部因素的变化；
c） 客户满意度、投诉和相关方的反馈；
d） 质量目标实现程度；
e） 政策和程序的适用性；
f） 管理和监督人员的报告；
g） 内外部审核的结果；
h） 纠正措施和预防措施；
i） 检验检测机构间比对或能力验证的结果；
j） 工作量和工作类型的变化；
k） 资源的充分性；
l） 应对风险和机遇所采取措施的有效性；
m） 改进建议；
n） 其他相关因素，如质量控制活动、员工培训。
管理评审输出应包括以下内容：
a） 改进措施；
b） 管理体系所需的变更；
c） 资源需求。
查看手册、管理评审控制程序内容，最近的管理评审记录；查看管理评审输入、输出内容是否符合准则要求；管理评审工作是否按照规定和计划组织实施，每次评审输入是否明确，评审是否充分，结果是否恰当；管理评审报告提出的有关措施是否纳入改进，其结果是否得到验证
领导层
√
4.5.14
检验检测机构应建立和保持检验检测方法控制程序。
检验检测方法包括标准方法、非标准方法（含自制方法）。
应优先使用标准方法，并确保使用标准的有效版本。
在使用标准方法前，应进行证实。
在使用非标准方法（含自制方法）前，应进行确认。
检验检测机构应跟踪方法的变化，并重新进行证实或确认。
必要时检验检测机构应制定作业指导书。
如确需方法偏离，应有文件规定，经技术判断和批准，并征得客户同意。
当客户建议的方法不适合或已过期时，应通知客户。
非标准方法（含自制方法）的使用，应事先征得客户同意，并告知客户相关方法可能存在的风险。
需要时，检验检测机构应建立和保持开发自制方法控制程序，自制方法应经确认。
查看是否检验检测方法和方法确认的程序，制定的方法使用前需经确认和验证，方法变更后应重新进行确认，保留确认和验证记录
检测车间
办公室
√
4.5.15
检验检测机构应根据需要建立和保持应用评定测量不确定度的程序。
是否建立和保持应用评定测量不确定度的程序
办公室
√
4.5.16
检验检测机构应当对媒介上的数据予以保护，应对计算和数据转移进行系统和适当地检查。
当利用计算机或自动化设备对检验检测数据进行采集、处理、记录、报告、存储或检索时，检验检测机构应建立和保持保护数据完整性和安全性的程序。
自行开发的计算机软件应形成文件，使用前确认其适用性，并进行定期、改变或升级后的再确认。
维护计算机和自动设备以确保其功能正常。
是否数据保护程序；检测软件使用前应进行安全、可靠确认（验证），保留相关记录
检测车间
办公室
√
4.5.17
检验检测机构应建立和保持抽样控制程序。
抽样计划应根据适当的统计方法制定，抽样应确保检验检测结果的有效性。
当客户对抽样程序有偏离的要求时，应予以详细记录，同时告知相关人员。
不适用
/
/
4.5.18
检验检测机构应建立和保持样品管理程序，以保护样品的完整性并为客户保密。
检验检测机构应有样品的标识系统，并在检验检测整个期间保留该标识。
在接收样品时，应记录样品的异常情况或记录对检验检测方法的偏离。
样品在运输、接收、制备、处置、存储过程中应予以控制和记录。
当样品需要存放或养护时，应保持、监控和记录环境条件。
查看检验样品处置程序、车辆交接单等
业务大厅
检测车间
√
4.5.19
检验检测机构应建立和保持质量控制程序，定期参加能力验证或机构之间比对。
通过分析质量控制的数据，当发现偏离预先判据时，应采取有计划的措施来纠正出现的问题，防止出现错误的结果。
质量控制应有适当的方法和计划并加以评价。
查看内部质量控制程序、计划、记录，质量控制的实施、结果评价、处置和利用记录；查看公司制定和实施能力验证程序和参加能力验证或检验检测机构间比对计划；核查参加能力验证和其他机构组织的考核、比对计划和记录证据
办公室
检测车间
√
4.5.20
检验检测机构应准确、清晰、明确、客观地出具检验检测结果，并符合检验检测方法的规定。
结果通常应以检验检测报告或证书的形式发出。
检验检测报告或证书应至少包括下列信息：
a） 标题；
b） 标注资质认定标志，加盖检验检测专用章（适用时）；
c） 检验检测机构的名称和地址，检验检测的地点（如果与检验检测机构的地址不同）；
d） 检验检测报告或证书的唯一性标识（如系列号）和每一页上的标识，以确保能够识别该页是属于检验检测报告或证书的一部分，以及表明检验检测报告或证书结束的清晰标识；
e） 客户的名称和地址（适用时）；
f） 对所使用检验检测方法的识别；
g） 检验检测样品的状态描述和标识；
h） 对检验检测结果的有效性和应用有重大影响时，注明样品的接收日期和进行检验检测的日期；
i） 对检验检测结果的有效性或应用有影响时，提供检验检测机构或其他机构所用的抽样计划和程序的说明；
j） 检验检测检报告或证书的批准人；
k） 检验检测结果的测量单位（适用时）；
l） 检验检测机构接受委托送检的，其检验检测数据、结果仅证明所检验检测样品的符合性情况。
查看结果控制程序和检测报告记录、报告发放记录，报告的形式是否符合，报告有足够的信息量，信息量满足要求。
查看检测报告内容是否符合准则要求
业务大厅
检测车间
√
4.5.21
当需对检验检测结果进行说明时，检验检测报告或证书中还应包括下列内容：
a） 对检验检测方法的偏离、增加或删减，以及特定检验检测条件的信息，如环境条件；
b） 适用时，给出符合（或不符合）要求或规范的声明；
c） 适用时，评定测量不确定度的声明。
当不确定度与检测结果的有效性或应用有关，或客户的指令中有要求，或当对测量结果依据规范的限制进行符合性判定时，需要提供有关不确定度的信息；
d） 适用且需要时，提出意见和解释；
e） 特定检验检测方法或客户所要求的附加信息。
查证检验检测报告，以上信息齐全，满足客户的特殊要求，查看检测报告内容是否符合准则要求
业务大厅
检测车间
√
4.5.22
当检验检测机构从事抽样检验检测时，应有完整、充分的信息支撑其检验检测报告或证书。
不适用
/
/
4.5.23
当需要对报告或证书做出意见和解释时，检验检测机构应将意见和解释的依据形成文件。
意见和解释应在检验检测报告或证书中清晰标注。
查看意见和解释是否符合要求；检测报告内容是否符合准则要求
业务大厅
4.5.24
当检验检测报告或证书包含了由分包方出具的检验检测结果时，这些结果应予以清晰标明。
不适用
/
/
4.5.25
当用电话、传真或其他电子或电磁方式传送检验检测结果时，应满足本准则对数据控制的要求。
检验检测报告或证书的格式应设计为适用于所进行的各种检验检测类型，并尽量减小产生误解或误用的可能性。
查看手册相关内容是否符合要求
业务大厅
4.5.26
检验检测报告或证书签发后，若有更正或增补应予以记录。
修订的检验检测报告或证书应标明所代替的报告或证书，并注以唯一性标识。
查看手册相关内容是否符合要求，查看抽检报告
业务大厅
√
4.5.27
检验检测机构应当对检验检测原始记录、报告或证书归档留存，保证其具有可追溯性。
检验检测原始记录、报告或证书的保存期限不少于6年。
查看手册相关内容是否符合要求，查看抽检报告
业务
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