银行贷款面谈记录表常用.docx
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银行贷款面谈记录表常用
银行贷款人面谈记录表
尊敬地______女士/先生:
欢迎您办理我行贷款业务，您是代表您和您的债务共有使用人行使本谈话。
为便于我们为您提供更好的服务，我行工作人员将就以下问题与您交谈，请您给予大力支持。
1
您申请贷款资金额_________元，期限_____。
本贷款资金将由您和您的债务共有人双方共同承担偿还责任。
2
您本次贷款资金的用途：
3
您的工作单位（从事行业）___________________，单位（经营）地址___________________，从事的工作是____________,经营情况___________________，月收入_______,结算周期____________。
4
您是否已婚:
□是□否其他___________
5
您家庭主要财产_______元，其中：
房屋______元，汽车_______元，有价证券__________元，其他_______元。
6
您的家庭人口是___人，父母与您是否合住：
□是□否
您有子女吗？
□有□没有，您的孩子今年____岁。
您的家庭有收入来源是____人，家庭供养人数___人，平均月生活开支______元，其他支出______元。
7
您在其他银行有贷款吗？
□有□没有。
有_____笔。
第一贷款银行是_____________，贷款金额____元，____年贷款，每月还款额是______元。
第二贷款银行是_____________，贷款金额____元，____年贷款，每月还款额是______元。
8
您有没有为他人担保、负债、或民间融资情况：
□有□没有
A、是为谁担保？
________________________,金额是_________元，有没有法律纠纷__________。
B、向民间融资金额______元，借给其他人（公司）________元。
9
您提供抵（质）押的资产为__________,产权证号___________,产权人________,财产共有人为________，抵押物评估价值为__________元。
10
您是否已确实认真阅读合同的内容？
是否已确认在您今后违约不还款，我行将依法变卖您的资产，如仍然不够还款，我行将依法追索您与您的债务共有人一切合法资产？
□是□否
其他面谈内容：
您已授权我社向中国人民银行个人信用信息基础数据库及信贷征信主管部门批准建立的个人信用数据库或有关单位、部门及个人查询您的信用状况，查询获得的信用报告限用于中国人民银行颁布的《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》规定用途范围内，并同意我行将您的信用信息提供给中国人民银行个人信用信息基础数据库及信贷主管部门批准建立的个人信用数据库。
对于上述声明事项，您无疑义并亲笔签名以示同意和确认。
贷款申请人签名：
债务共有人：
年月日
谈话地点：
调查员（风控经理）说明事项：
1、你通过何种方式核实调剂申请人人和担保人身份的真实性？
调剂申请人：
□核对身份证□到单位□到家里□114查询单位□其他_______
担保人：
□核对身份证□到单位□到家里
□114查询单位□其他_______
2、你通过何种方式判断调剂申请人收入的合理性和真实性？
□通过单位查询□通过工资存折□其他_____
3、你通过何种方式调查抵押物的价值？
□通过实地查看，一同前往的调查员是___________
□参考同地段同类型房产价值
□仅参照评估报告
经办人员（签名）：
年月日
基金面谈尽职调查记录表
时间：
地点：
调查
调查员：
要求被调查基金公司提供纸质材料包括：
工商登记和营业执照正副本
组织机构代码证
经营证券业务许可证
法人身份证
经办人身份证
经办人及所在部门主要领导名片
最近一期的审计报告
（以上材料除名片外请提供复印件并加盖公章）
公司情况调查
公司简介
（可以直接叫面谈对象介绍一下公司情况，包括历史沿革，注册资本，成立时间等）
股东及其出资比例
序号
股东名称
出资额
出资比例
出资形式
1
2
3
主要股东背景情况介绍：
团队情况介绍
（包括包含姓名、专长、任职年限、从业年限、学历、工作经历，项目成果等）
公司部门介绍
（包括各部门主要职能、各部门负责人及人员数量等）
公司财务情况
包括成立以来主营业务收入、净利润、净资产和总资产等重点考察财务是否稳健
投研团队、利益冲突调查
员工流动
员工流动率（参考2021年度员工离职总人数/（2021年1月员工总数+2021年12月员工总数）/2*100）和未来1年内投研团队扩充规划
投研团队介绍
投资总监、投资经理以及公司高级管理人员（包括负责投资、研究、交易和风险控制业务的部门经理及以上管理人员、投资决策人员）的简历（包含姓名、专长、任职年限、从业年限、学历、工作经历，项目成果等）
考核与激励
请描述公司对基金经理及研究员的考核指标（包括权重）、激励制度
公司法人、股东、控制人及主要投研人员是否担任或曾经担任其他公司高管或股东（持股5%以上）？
公司及管理团队是否以自有资金跟投旗下产品？
如有，请披露投资金额、投资变动情况、时间、原因以及申购赎回条件。
投资策略、过往业绩调查
业绩比较
投资总监、投资经理或其它重要投资相关人员的过往业绩及比较基准。
公司管理规模
公司管理的总资产规模以及近3年管理变动情况。
公司策略
公司的主要投资策略包括哪几大类？
请详细阐述投资策略的开发框架、验证手段和检测反馈流程。
公司的投资决策是否完全依靠电脑自动化生成？
若其中进行人为干预，干预的条件及规则是什么？
公司运行最好的投资策略情况介绍。
（包括收益率，最大回撤率，风险控制等情况）
过往业绩
请表格列示公司产品名称、策略、业绩及比较基准（包括已终止产品）；单日最大亏损，最大净值回复时间，并以Excel形式给出公司所有历史产品的日净值序列数据，并承诺数据的准确性。
序号
基本资料
过往业绩
产品名称
成立时间
结束时间
基金经理
投资策略
成立规模
结束前一年收益率
结束前两年收益率
结束前三年收益率
成立以来收益率
同期产品排名
1
2
产品业绩是否经过外部审计？
流动性管理
如何应对赎回？
应对赎回的时间？
请说明公司的流动性管理策略。
风险控制
风控流程
风险控制流程，包括事前预防机制，事中，事后预警以及控制等。
若有，请提供《风险控制/管理制度》
公司交易下单采用手工还是电脑自动下单？
请介绍公司风险管理理念，风险管理组织架构。
请列示2021年11-12月期间、2021年6月期以及2021年9月份至2021年1月份期间公司主要产品的业绩波动情况，并分析主要原因及采取的风险控制措施
请详细阐述模型风险的识别机制和控制机制，以及历史重大损失和模型失效的案例。
（有模型的情况下）
运营和交易
业绩报酬
业绩报酬提取方式、流程（如有，请提供一次业绩报酬提取公告）
（1）管理人收取业绩报酬的原则:
（2）业绩报酬的计提方法:
是否有估值核算/估值复核流程？
若有，请提供
清算系统
TA、FA系统是否外包？
若为外包，请提供具体业务外包情况（请提供外包协议复印件、外包方联系方式）。
若为自建，请提供具体的系统操作流程
IT系统架构
请问贵公司的数据来源和质量管理，IT系统风控安排与工具
其它
在投顾选取过程中遇到的，需要向投顾了解的其它问题
附表5：
员工转正面谈记录表（直接主管）
员工姓名
岗位（职务）
入职时间
｛目的｝让转正员工更好的融入部门工作团队，熟悉部门及本岗位工作模式、内容和流程，最终成为一名具有良好职业精神、工作习惯和发展潜力的优秀员工。
｛期望效果｝1、让员工感受关注，并了解和明确个人未来发展方向。
2、明确转正后工作岗位的要求、期望和考核目标。
3、对转正面谈者试用期间优点、长处及存在问题的客观评价，同时提出对他的建议和希望。
直接主管的面谈主要针对以下几个问题：
面谈重点：
1、结合转正员工对自己试用期间的自我评价，指出其优点及存在不足，并给予指导与建议。
2、对于目前的工作是否感觉具有挑战，是否有热情？
原因？
3、未来一年内对自己的职业发展期望如何？
未来一年内想达成的职业（工作）目标是什么？
4、入职以来工作中经常碰到的困难有哪些？
您是如何解决的？
您认为需要什么帮助？
有何好的建议？
5、对公司或部门工作的合理化建议？
6、其它问题。
记录内容（请直接主管将上述问题的面谈内容做简要记录）：
面谈部门：
面谈时间：
直接主管签名：
员工转正面谈记录表（人力资源部）
员工姓名
岗位（职务）
入职时间
｛目的｝让转正员工更好的融入企业文化和公司的团队中，熟悉和认同公司的管理制度及流程，尽量给员工营造合适、愉快的工作氛围与环境，让转正员工更快的切入和进入工作角色。
｛期望效果｝1、让员工感受关注。
2、了解员工对岗位的适应程度，发现需要后续帮助和改进的地方。
3、对转正面谈者试用期间优点、长处及存在问题的客观反馈，同时提供相应对他的建议。
人力资源部的面谈主要针对以下几个问题：
面谈重点：
1、您了解公司的企业文化及清楚自己的岗位职责吗？
2、通过对公司进一步的熟悉认识后，自己在公司如何定位及职业规划？
3、您入职后对公司的整体印象与入职前是否有反差，请举例说明哪些方面有反差。
4、您认为目前公司的工作环境及氛围如何？
5、您来公司这段时间，看到公司有什么情况是您所不能认同的？
为什么？
有何建议？
6、您对于公司的管理制度（包括人力、行政、财务、运营等）、管理流程等有何建议？
7、您对公司的有哪些合理化的建议？
8、目前工作中遇到的问题，有哪些需要帮助？
记录内容（请人力资源部面谈者将上述问题的面谈内容做简要记录）：
面谈部门：
面谈时间：
面谈者签名：
心理咨询室面谈记录表
姓名班级
面谈日期面谈地点：
心理咨询室
面谈主要内容：
该生由班主任推荐而来，主要问题为学习成绩不理想，意志力较为薄弱，虽然对自己有要求，但往往不能坚持自己的学习计划。
我帮他对自己学习成绩不理想的现状进行了归因，使他找到自己问题的关键点，从而进一步有针对性地对其进行学习方法和学习技巧的辅导，取得了一定的效果。
心理咨询室面谈记录表
姓名班级
面谈日期面谈地点：
心理咨询室
面谈主要内容：
该生自愿而来，主要问题为异性交往困惑，其个性较为内向，在班级中比较沉默，但思想比较成熟，沟通交流比较顺畅。
我对其情况作了一个基本了解，然后对他进行了情绪的调控，以及人际交往方式技巧的辅导，并鼓励他积极地进行尝试与实践。
进过辅导后，该生情绪有较大的改善，辅导效果良好。
心理咨询室面谈记录表
姓名班级
面谈日期面谈地点：
心理咨询室
面谈主要内容：
这是该生的第二次来访，主要就上次未解决的问题作进一步探讨，并深入到其他方面，诸如学习问题，师生关系，亲子关系等。
在这次面谈中，我们进一步建立了良好的关系，加强了互动，该生情绪的该生更为明显，取得了很好的效果。
心理咨询室面谈记录表
姓名
班级
面谈日期
面谈地点：
心理咨询室
面谈主要内容：
这是该生第三次来访，在上次面谈结束后，他根据我的建议，对自己的行为进行了一些调整，取得了一定的效果，这次主要探讨对于今后人生规划的问题，他与同龄人比较起来思想较为成熟，也比较关注自身的发展问题。
通过面谈，我们进一步建立了良好的咨询关系，其情绪也达到了良好的状态。
心理咨询室面谈记录表
姓名班级
面谈日期面谈地点：
心理咨询室
面谈主要内容：
这是该生第四次来访，原先的问题已经基本得到解决，他本人也看到了比较满意的效果。
这次来访主要谈发展性的问题，对于他初三毕业后的学校选择以及采取的学习策略进行分析和评价。
帮助他了解自身的优势和不足，使学习动机进一步明确，奋斗目标进一步落实，并鼓励他拓展兴趣爱好，注重培养自身的非智力因素，更好地适应社会。
心理咨询室面谈记录表
姓名班级
面谈日期面谈地点：
心理咨询室
面谈主要内容：
该生由班主任推荐而来，起因是他对班中的另外一位同学进行了人身攻击，写了一张精神疾病病例卡，被老师发现。
我让他描述了整个事件的经过，以及他做这件事的目的。
随后我对他进行了人际交往的辅导，让他认识到在同学间发生矛盾后，应采取怎样的处理方法和策略，如何加强自我的控制能力等等。
他也表示接受我的建议，辅导取得了一定的效果。
心理咨询室面谈记录表
姓名
班级
面谈日期
面谈地点：
心理咨询室
面谈主要内容：
该生自愿而来，主要目的是想对自己有所了解。
他自己认为对别人的猜疑很重，对别人处处设防，又觉得无法改变。
在与他的交流过程中，我发觉他虽然表现比较随意，对很多事情轻描淡写，但内心还是比较在意的。
由于这是他的第一次来访，我主要着重于建立良好的咨询关系，取得一定的信任，以便于更好地解决他的实际问题。
心理咨询室面谈记录表
姓名
班级
面谈日期
面谈地点：
心理咨询室
面谈主要内容：
这是他的第二次来访，和第一次相比，他的表述更加深入了，也更加具体，看得出他已经打消了一些顾虑，比较愿意与心理老师沟通。
我不断鼓励他表达更多的信息，从中我可以对他进行全面的了解。
他谈到最多的问题是人际交往问题，我也对他进行了一定的指导，但主要以启发和引导为主，让他通过自己的思考来调整自己的行为。
心理咨询室面谈记录表
姓名
班级
面谈日期
面谈地点：
心理咨询室
面谈主要内容：
该生自愿前来咨询，其主要问题是在班级中人际关系比较差，原因在于他经常会在课堂上做出一些怪异的举动，比如大喊大叫等，在平时和同学的接触过程中，也常采用一些过火的举动，导致其他同学的厌恶，以至于在班级中跟他交往的人很少，他自己也感到比较痛苦，但又控制不住自己的行为。
我了解了情况以后，跟他做了简单分析，并约了他第二天继续面谈。
心理咨询室面谈记录表
姓名
班级
面谈日期
面谈地点：
心理咨询室
面谈主要内容：
这是他第三次来访，由于前两次建立了比较好的咨询关系，这次他对自己问题的表述就比较直接了，他认为自己很多方面思路比较怪异，与其他同学不同，而且影响到了他的正常学习生活和交往。
我对他进行了观念上的调整，引发他的思考，使他能够客观地看待周围事物。
他也表示愿意接受建议，使自己成熟起来，这次辅导取得了一定的效果。
心理咨询室面谈记录表
姓名
班级
面谈日期
面谈地点：
心理咨询室
面谈主要内容：
该生由班主任推荐，并出于一定的自愿要求而来。
主要问题为上课注意力不集中，经常受到老师的批评，而他自己又认为并没有不集中，只是回答不出老师的问题。
我仔细询问了他上课听讲的情况，了解了他在课堂上注意力的层次，掌握了他注意力不集中的原因，并向他解释了他目前注意力水平对听课质量的影响，以及如何培养良好的注意品质，他自己也进行了一番思考，效果较好。
心理咨询室面谈记录表
姓名
班级
面谈日期
面谈地点：
心理咨询室
面谈主要内容：
该生自愿而来，主要问题是学习焦虑，尤其在考试中经常会由于高度焦虑而导致粗心，严重影响了正常水平的发挥。
我对她的情况进行了一些了解后，帮助她对她以前所认为的自己在考试过程中的一些不利因素重新进行认识和评价，消除一些不必要的焦虑，并积极肯定自己的优势，发挥出自己的正常水平。
经过辅导后，她表现出比较良好的情绪状态。
心理咨询室面谈记录表
姓名
班级
面谈日期
面谈地点：
心理咨询室
面谈主要内容：
该生自愿而来，主要问题是认为自己的意志力不够坚定，对于制定的学习目标，往往由于自己的懒惰而无法完成，又非常想使自己的成绩提高，因此处于焦虑状态。
我对他分析了意志力产生的因素，并要求他自我检查在哪个环节上还没做到，以至于没有把强烈的学习动机转化为维持学习活动的意志。
经过辅导，他开始有所认识，并愿意进行尝试。
心理咨询室面谈记录表
姓名
班级
面谈日期
面谈地点：
心理咨询室
面谈主要内容：
这是该生第二次来访，这次他主要谈到的问题是如何来看待在学校中所接受的教育和社会上不良道德和风气的关系。
我首先肯定了他在社会上能保持自己的道德素养，敢于坚持自己正确做法，捍卫自己的价值观。
然后我与他共同探讨了社会风气形成的过程，以及学校教育对于社会风气净化的作用，并希望他能够继续坚持和保持自己的良好道德水准，为社会的进步尽一份力。
他听后表示了理解和接受。
心理咨询室面谈记录表
姓名
班级
面谈日期
面谈地点：
心理咨询室
面谈主要内容：
该生与其他几位同班同学结伴而来，他们都共同提出一个问题，如何面对自己所讨厌的人，发生冲突了怎么办。
我首先帮让他们澄清自己的想法，讲出讨厌这个人的理由。
随后我帮助他们了解人际交往中的各种情况，以及在处理这些情况时所掌握的一些原则。
并引导他们积极地看待他人，在张扬自我个性的同时，也要适当尊重别人的需求。
他们也进行了一番思考，表示接受我的建议。
心理咨询室面谈记录表
姓名
班级
面谈日期
面谈地点：
心理咨询室
面谈主要内容：
该生与同班同学一同来访，主要问题是师生关系。
他认为有些学科成绩不好，是由于不喜欢这个学科的老师，因而讨厌这门学科，问如何解决这样的问题。
我让他列出不喜欢这位老师的理由，以及自己的学习动机与目标是什么。
并与他共同探讨如何看待和评价一位老师，如何处理好师生关系和对待这门学科的态度，让他自己产生新的认识，从而改变目前的现状，以积极的态度来看待这件事情。
心理咨询室面谈记录表
姓名
班级
面谈日期
面谈地点：
心理咨询室
面谈主要内容：
该生与其同班同学一同来访，主要问题是存在一定的学习焦虑，随着初三学业压力的加大，觉得精力有些不足，有时上课无法集中精神，容易犯困，而午休的时间又不能完全得到休息，或休息的效率不高。
我了解了他的学习习惯与状况后，针对他的问题，帮他提出了一些合理安排时间的建议，制定出比较符合他的学习策略和计划，使他能够提高单位时间的学习效率，从而劳逸结合，达到调整的目的。
心理咨询室面谈记录表
姓名
班级
面谈日期
面谈地点：
心理咨询室
面谈主要内容：
这是该生第三次来访，应该说要比前两次的情绪状态有所改善，交流也更加顺畅。
他这次对自己的前途想作一番探讨，开始对自己的人生进行规划。
我从他目前的现状和兴趣特点出发，帮助他分析自己的优势与不足，以及如何通过努力使自己的优势得到进一步的发挥。
同时，也要注意在与别人比较的过程中不能盲目地得出结论，多进行纵向比较，把横向比较作为参考，从而扬长避短，更好地自我发展。
心理咨询室面谈记录表
姓名
班级
面谈日期
面谈地点：
心理咨询室
面谈主要内容：
该生由同班同学陪同自愿而来，主要问题是这次报名参加了学校冬之韵的舞蹈表演，但又害怕上台后遭到其他同学，尤其是男同学的嘲笑，另外也觉得排练会占用大量学习时间，造成成绩下滑，因而顾虑重重，以至于想过要退出，自己也很难决定。
我首先与她建立良好的关系，并鼓励她说出这些顾虑的原因，随后我帮助她调整了对有些事物的认识，以及如何通过因素分析来进行选择，并由她自己进行思考来作出决定。
心理咨询室面谈记录表
姓名
班级
面谈日期
面谈地点：
心理咨询室
面谈主要内容：
该生与同班女生一同前来，主要问题为下午将参加年级干部的竞选，上台前情绪较为紧张，担心出错，遭到同学的讽刺。
我让她对自己的竞选目的进行了罗列和分析，检查有无不合理之处，同时对这次竞选成败说造成的结果作一个澄清，找出其中积极的因素。
在交谈过程中，我发现她在价值观方面有一些偏差，在肯定她的同时，我也对她进行了一些引导，帮助她多方面地去评价事物，树立正确的价值观。
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姓名
班级
面谈日期
面谈地点：
心理咨询室
面谈主要内容：
该生由任课老师推荐而来，主要问题是学习态度十分认真，但考试成绩很难及格，因此比较困惑。
我了解了他的听课情况和作业情况，以及考前复习的情况。
从中我发现了他在学习习惯上有好的方面，但在复习策略上存在较大的问题，使得考试成绩没有能够真实反映出他的学习状况。
我对他进行了学习方法和复习策略的辅导，从而提高他的学习效率，把握学习和考试的关系，抓住主要矛盾，以改变目前的现状。
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姓名
班级
面谈日期
面谈地点：
心理咨询室
面谈主要内容：
该团支部把这次心理咨询作为一次团组织生活，主要提出的问题是如何在考前调整好心态，发挥出理想的水平。
我首先分析了考试焦虑程度与考试水平发挥之间的关系。
随后我让他们自己罗列考试失败所带来的影响，并分析这些担忧是否都合理，有哪些是主观认识所造成的无必要的担忧。
同时也对自己的期望作一个调整，给所制定的目标以更大的空间，从而改变对考试结果的认识，达到考前心态的调整，辅导效果良好。
心理咨询室面谈记录表
姓名
班级
面谈日期
面谈地点：
心理咨询室
面谈主要内容：
该生这次是单独来访，主要谈到了关于早恋的问题。
他在这个学期初开始对初一的一位女生产生好感，并投入了一定的时间和精力，在接触了一段时间后，那位女生对他表示了拒绝，这使他感到情绪十分低落，学习也失去了动力，自己觉得无法调整过来。
由于他对事情的经过表述花了很长时间，因此我也只能简单地提出一些建议，并与他约定第二天继续面谈。
心理咨询室面谈记录表
姓名
班级
面谈日期
面谈地点：
心理咨询室
面谈主要内容：
这次来访继续了上次话题，情绪要比上次有所改善。
我让他对这段时间以来与这位女生接触过程中的得失作一个分析，把不合理的负面情绪列举出来，并加以调整。
然后我对他的学习状况作了一个了解，他以前的学习成绩一直较好，自从初二沉迷游戏后，有所下降，而这次事件又导致了进一步的下滑，我与他共同制定了下一阶段的学习目标，帮助消除这次事件的影响，使他恢复自信，重新投入学习，取得了良好的效果。
心理咨询室面谈记录表
姓名
班级
面谈日期
面谈地点：
心理咨询室
面谈主要内容：
该生由班主任推荐而来，主要问题是不愿意来学校，对母亲比较依赖。
据她自己所说，在班级中不愿意跟其他同学交往，每天都要利用课间及中午休息时间给她母亲打，一天至少5次。
可见她的情感依赖是相当严重的。
我询问了她过去的一些情况，并帮她分析了造成目前这种现状的原因，并要求她自我进行训练，勇敢地跨出第一步，尽可能减少对母亲的依赖，尽快地融入班级，适应环境。
心理咨询室面谈记录表
姓名
班级
面谈日期
面谈地点：
心理咨询室
面谈主要内容：
这次来访，主要由于月考部分成绩公布后，有些科目不太理想，自己感到比较焦急。
虽然对于前段时间的挫折，自己已经调整了情绪，但始终还是觉得有所干扰，无法完全摆脱出来。
我让他对这次月考成绩不理想进行归因，分析出哪些是主要因素，以及如何来面对生活中的挫折，把挫折进行升华，转化为追求其他目标的动力。
经过辅导后，他的情绪有了明显的改善。
心理咨询室面谈记录表
姓名
班级
面谈日期
面谈地点：
心理咨询室
面谈主要内容：
该生与同班同学一同前来，她们共同谈到一个问题，她们
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