浙江省特种设备使用安全管理分类评价规范doc.docx
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浙江省特种设备使用安全管理分类评价规范doc
浙江省特种设备使用安全管理分类评价规范
操作指南（试行）
1.范围
描述了《浙江省特种设备使用安全管理分类评价规范（试行）》（以下简称《评价规范》）的对象和所涉及的各个方面，以及适用界限。
本《评价规范》的对象是特种设备使用安全管理，规定了特种设备使用安全管理分类评价的术语和定义、评价主体及要求、评价方法和内容等要求。
《评价规范》适用于特种设备使用安全管理分类评价.确定使用单位特种设备安全管理水平和风险等级。
2。
规范性引用文件
《评价规范》明确了所引用规范性文件3个。
TSＧＺ６001《特种设备作业人员考核规则》,TSG0３《特种设备事故报告和调查处理导则》，TSG0８《特种设备使用管理规则》。
３．术语和定义
为了统一认识，防止产生歧义,《评价规范》给出了8个术语和定义。
３。
１特种设备
是指《特种设备安全法》适用范围的，对人身和财产安全有较大危险性的锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆。
３.2使用单位
直接引用ＴSG08《特种设备使用管理规则》的定义，使用单位是指具有特种设备使用管理权的单位或者具有完全民事行为能力的自然人，一般是特种设备的产权单位（产权所有人，同下），也可以是产权单位通过符合法律规定的合同关系确立的特种设备实际使用管理者。
特种设备属于共有的,共有人可以委托物业服务单位或者其他管理人管理特种设备，受托人是使用单位；共有人未委托的,实际管理人是使用单位；没有实际管理人的，共有人是使用单位.特种设备用于出租的，出租期间,出租单位是使用单位;法律另有规定或者当事人合同约定的，从其规定或者约定。
新安装未移交业主的特种设备，项目建设单位是使用单位；委托物业服务单位管理的电梯，物业服务单位是使用单位；产权单位自行管理的电梯，产权单位是使用单位。
3．3监管机构
是指依法负责特种设备安全监督管理职责的部门、相关行业主管部门，乡（镇）人民政府以及街道办事处、开发区（园区）管理机构等人民政府的派出机关（机构）的总称。
3.4第三方机构
是指具备一定数量特种设备专业人员，依法设立的具有相应能力,能够独立开展第三方公正评价的机构。
如特种设备检验检测机构、特种设备安全技术协会、电梯行业协会等等。
3．5使用安全管理
是指为实现安全目标实施的有关决策、组织、管理、控制和监督检查等活动的总和。
主要运用现代安全管理原理、方法和手段，分析和研究各种不安全因素，从技术上、组织上和管理上采取有力措施,解决和消除各种不安全因素，防止事故发生.
3。
6分类评价
是指对使用单位按照特种设备风险类别及安全管理水平进行分类,并实施评价的活动。
通过评价,确定使用单位特种设备安全管理水平和风险等级，以便采取精准的管理和监管模式，提高管理水平，降低风险。
3。
7分类管理
是指按照特种设备本身特性和风险不同，采取不同的管理措施。
将特种设备及使用单位分门别类，针对不同的分类适用不同的管理或监管方法进行管理.分类的目的是便于管理,通过改进,提高管理水平降低风险，提高管理效率和监管的有效性.
3．８公众聚集场所
直接引用了TSＧ 0８《特种设备使用管理规则》的定义，是指学校、幼儿园、医疗机构、车站、机场、客运中心、商场、餐饮场所、体育场馆、展览馆、公园、宾馆、影剧院、图书馆、儿童活动中心、公共浴池、养老机构等.按照《特种设备安全法》，对公众聚集场所的特种设备应当实施重点监督检查。
4．评价主体、基本要求及步骤
４。
1评价主体
评价主体包括:
使用单位、第三方机构、行业协会等组织.
可以是使用单位本身,也可以是具备一定数量特种设备专业人员的第三方机构，如特种设备检验检测机构、特种设备安全技术协会、电梯行业协会等等。
4。
２评价基本要求
４。
２．1评价主体（使用单位或第三方机构）应通过分类评价，查找和分析可能存在的风险和隐患,提出有效的安全措施,运用评价结果持续改进,从而提高管理水平，降低风险，这也是分类评价的目的意义所在。
4.２.2第三方机构可在委托范围内确定评价对象（不一定所有项目）,实施分类评价，并将评价结果作为分类管理的依据。
4．２.3评价主体开展评价活动应组织评价组，评价组应有两名以上熟悉特种设备使用和管理的人员组成，设组长一名，评价结果应编制《特种设备使用安全管理分类评价报告》（附录C）。
4.2。
4评价的方式包括：
资料台帐核对、人员抽查考核和设备现场核查，根据核查情况记录评分。
4．３评价步骤
（1）按照5.1的要求确定某一使用单位在用特种设备的风险类别;
（2）按照5.２的要求确定抽查的特种设备数量；
（３）按照附录A表A1《特种设备使用单位安全管理评价表》,对使用单位安全管理情况进行评分,评价分为S;
（4）按照附录B表B1—B8《特种设备使用安全管理分类评价表》,对抽查到的各台特种设备使用安全管理情况分别进行评分，分别计算高、中、低风险特种设备的平均分ｈ、ｍ、ｌ;
（5）按照5.3的要求计算特种设备使用安全管理分数Ｗ；
（6）按照5.3的要求计算总评价分Y；
（7）按照5。
4的要求,根据总得分Ｙ确定使用单位安全管理等级；
（8）按照附录Ｃ编制《特种设备使用安全管理分类评价报告》.
5．分类评价
5。
1风险类别划分
根据特种设备风险大小,综合考虑特种设备种类、人员密集程度和发生事故可能造成危害严重性,将特种设备安全风险等级从高到低划分为:
高风险特种设备（Ｈ）、中风险特种设备（Ｍ）和低风险特种设备（L）。
5。
1．1高风险特种设备（代号：
Ｈ）包括：
（1）公众聚集场所使用的乘客电梯、自动扶梯、自动人行道、锅炉、医用氧舱特种设备;
（2）额定工作压力≧３.８ＭPa的蒸汽锅炉；
（3）盛装危险化学品、易燃易爆及有毒介质的第Ⅲ类压力容器、快开门式压力容器和移动式压力容器;
（４）GA级油气输送管道和GC1级工业管道；
（5）安装安全监控管理系统的大型起重机械、吊运剧毒、易燃易爆等危险品的起重机;
（6）游乐场所中的A类大型游乐设施；
（7）客运索道（除拖牵式索道外）。
5。
1。
２中风险特种设备（代号：
M）包括:
（1）0．8MPa﹤额定蒸汽压力﹤3.8ＭPａ的蒸汽锅炉和额定热功率Q﹥4.２ＭＷ液相有机热载体锅炉；
（2）盛装危险化学品、易燃易爆及有毒介质的第Ⅱ类压力容器和除纳入高风险设备之外的第Ⅲ类压力容器；；
（3）ＧB１级燃气管道、GB２级热力管道和GC2级工业管道;
（4）非道路旅游观光车;
（５）除纳入高风险设备之外的公众聚集场所等使用的电梯;
（6）游乐场所中的B、C类大型游乐设施。
5.1。
3低风险特种设备（代号：
L）包括：
除纳入5。
1。
1和5.１.2范围之外的特种设备。
5．２抽查规则（抽查设备数量）
应根据设备的风险类别,按下列规定抽取相应数量的特种设备，并覆盖所有特种设备的种类：
——H类特种设备≦５，应全部实施评价；5〈 H类特种设备≦１0０，至少抽查5台；Ｈ类特种设备〉100，至少抽查1０台.
-—M类特种设备≦5，至少抽查3台；5＜M类特种设备≦１0０，至少抽查5台； M类特种设备＞100，至少抽查８台。
——L类特种设备≦3， 应全部实施评价；3＜L类特种设备≦100，至少抽查３台； L类特种设备＞100，至少抽查5台。
注:
每类特种设备抽取的数量可由评价主体按实确定。
5。
3评分及分数计算
5.3。
１按附录A对使用单位安全管理进行评分，得分为S。
5．3.2计算特种设备使用安全管理分数W。
（1）按附录B（B1—B８）对每台抽查到的特种设备使用安全管理进行评分,得到每台分数；
（２）分别计算高风险（H类）、中风险（M类）和低风险（L类）特种设备使用安全管理的平均分h、m、l；
（3）计算特种设备使用安全管理分数Ｗ。
式中:
Ｗ:
特种设备使用安全管理得分;ｈ:
高风险特种设备平均分;m:
中风险特种设备平均分;l：
低风险特种设备平均分；Ｑ1：
高风险特种设备的权重（0。
６）；Q2：
中风险特种设备的权重（０.3）；Q3：
低风险特种设备的权重（0．1）。
注：
每类特种设备的权重可由评价主体确定,若无该类设备，则权重为0。
5。
3.３总评价分Y计算
按附录A使用单位安全管理评分S占总评价得分的40％，按附录B特种设备使用安全管理分数W占总评价得分的６0％。
式中：
Y：
总评价分；Ｓ：
按附录Ａ使用单位安全管理实得分；W:
按附录Ｂ特种设备使用安全管理实得分。
5.3。
4否决项判定
按照附录A和附录B进行评价时，如果存在否决项（无论哪个否决项）情况的，终止分数计算，直接判定为D类使用单位。
5。
4评价分类结果
5。
４．1根据总评价分Y，可将使用单位按下列规定分类：
Ａ类单位:
（1）有使用Ｈ类特种设备的,Y≧9０分；
（2）有使用Ｍ类特种设备的，Ｙ≧85分；（3）仅使用Ｌ类特种设备的，Y≧8０分;
B类单位：
（1）有H类特种设备的， Y≧85分;
（2）没有H类,有使用M类特种设备的,Y≧80分；（3）仅使用L类特种设备的,Ｙ≧7５分；
C类单位:
（1）有使用H类特种设备的，Ｙ≧80分；
（2）没有H类，有使用M类特种设备的，Y≧7５分;（３）仅使用L类特种设备的，且Y≧70分;
D类单位:
（1）存在否决项情况的；
（2）有使用Ｈ类特种设备的，且Y<80分；（３）没有H类，有使用M类特种设备的， Y＜7５分；（４）仅使用L类特种设备的,Y<7０分.
5。
4.2评价结果（风险等级标志）和评价报告
Ａ类单位为低风险特种设备使用单位（蓝色标志）.
Ｂ类单位为一般风险特种设备使用单位（黄色标志）。
Ｃ类单位为较大风险特种设备使用单位（橙色标志）。
D类单位为重大风险特种设备使用单位（红色标志）。
按照附录C编制特种设备使用安全管理分类评价报告.
特种设备使用安全管理
分类评价资料
（示例）
使用单位:
浙江＊＊实业有限公司
评价类别：
企业自评
评价机构:
浙江**实业有限公司
评价组长：
王*宝
评价组员：
张＊富、李*金
评价时间：
20１7年１２月２0日
特种设备使用安全管理分类评价示例
一、基本情况
１、使用单位:
浙江＊＊实业有限公司
２、评价单位:
浙江*＊实业有限公司（企业自评）
组长：
王*宝组员:
张＊富、李＊金
3、在用特种设备共11台，见下表：
序号
设备品种
设备名称
使用地点
出厂编号
设备型号
设备代码
使用证编号
下检日期
注册状态
１
承压蒸汽锅炉
蒸汽锅炉
锅炉房
5301
ＮG—1３０/５.3—M5
1１1＊*1001
锅浙DC1６30
201９-07—01
已注册
2
承压蒸汽锅炉
蒸汽锅炉
锅炉房
530３
NG—130/５.3—Ｍ５
111＊*1002
锅浙DC1631
2019－10—23
已注册
3
第三类压力容器
液氨储罐
氨站
17—15
１00m3
21２**１０0８
容浙Ｄ10０５52
20２0—１0—24
已注册
4
第一类压力容器
储气罐
锅炉房旁
200６—033
６m３
２1４＊＊1012
容浙ＤC1０553
２０19—12-２5
已注册
5
第一类压力容器
储气罐
锅炉房旁
Ｒ0４089
6m3
214*＊1013
容浙DＣ１０5５４
2019－12-2５
已注册
６
第一类压力容器
储气罐
锅炉房旁
R０４0９1
6m3
2１４*＊１014
容浙DC10555
20１9－12-2５
已注册
7
第一类压力容器
储气罐
锅炉房旁
Ｒ04092
６m3
214＊＊1０15
容浙DC105５6
20１9－１2—25
已注册
8
GＢ2级热力管道
热网管道＊＊化工标段
厂外
20151０－1
ＤN15９-DN21９
821**0002
管ＧB浙D虞10０8（12）
2０１8-06—1４
已注册
9
曳引驱动乘客电梯
乘客电梯
办公楼
F８N461
TKJ800/1．0-JＸW
３07**１００１
电2１绍1118（16）
２0１8－06-1４
已注册
１0
电动单梁起重机
电动单梁起重机
110ＫV升压站
2014－０28
LX8-9
414＊*0０01
起18绍100１（15）
2018-07－22
已注册
11
叉车
内燃平衡重式叉车
厂区
ＣPCD35H
5０6＊＊1010
车11浙绍10０38（1７）
201８—06-1６
已注册
二、分类评价实施
（一）特种设备的风险类别确定:
１、高风险特种设备（代号：
H）：
共3台
２台蒸汽锅炉（额定工作压力≧3．8MPａ的蒸汽锅炉）;1台100m3液氨储罐（易燃、有毒介质的第Ⅲ类压力容器）.
２、中风险特种设备（代号：
M）：
共1台
GＢ2级热力管道１条。
3、低风险特种设备（代号:
L）：
共8台
6m３空气储气罐4台；乘客电梯1台（办公楼，非公众聚集场所）；ＬＸ8－9型电动单梁起重机1台; ＣPCD３5Ｈ内燃平衡重式叉车1辆。
（二）确定抽查设备数量及具体设备
1、H类特种设备共３台,≦５台，全部评价。
抽查设备：
2台电站锅炉；1台液氨储罐.
２、M类特种设备：
共1台，≦5台，至少抽查3台，全部评价。
抽查设备:
GB2级热力管道1条。
3、L类特种设备：
共８台，至少抽查3台；抽查3台。
考虑到要覆盖所有特种设备的种类（压力容器已在H类特种设备抽查到）。
抽查设备:
乘客电梯1台；电动单梁起重机1台；内燃平衡重式叉车１辆。
（三）按照附录A表Ａ1《特种设备使用单位安全管理评价表》对使用单位安全管理进行评分，评价分为S=90分。
（四）计算特种设备使用安全管理分数W。
1、按附录Ｂ对每台抽查的特种设备使用安全管理评分（B1－B8）。
2、计算Ｈ类特种设备平均分h=（92+90＋88）÷3＝90;
3、计算Ｍ类特种设备平均分m＝87；
４、计算L类特种设备平均分l=（88+86＋8７）÷3=87；
5、计算特种设备使用安全管理分数W。
W=（h×Q1+m×Ｑ2+l×Q3）÷（Q1＋Q2+Q３）= （90×0.6+８７×0.３+８7×0。
1）÷（0。
6+0.3+0．1）=8８.8
（五）计算总评价分Y。
Y=S×40％+W×60%=90×40%+8８.8×60%=89。
28
三、评价结果
（一）使用单位评价分类
根据总评分Y=89。
28，按照５．４对照分类依据,浙江**实业有限公司特种设备使用安全管理分类评价为Ｂ类,为一般风险特种设备使用单位（黄色标志）。
（二）出具评价报告
按照附录C编制特种设备使用安全管理分类评价报告,评价综述，评价组成员签名，完成评价工作。
表Ａ1 特种设备使用单位安全管理评价表
使用单位名称
浙江＊＊实业有限公司
统一社会信用代码
7441＊＊9８-4
地 址
杭州湾上虞经济技术开发区**路＊*号
序号
项目
评价内容
分值
扣分
存在问题
1
否决项
使用单位在一年内发生一般特种设备事故或二年内发生较大及以上特种设备事故.使用单位查明事故原因、举一反三并整改到位的除外
/
/
无
2
管理机构
１0分
使用电站锅炉或者石化与化工成套装置的单位，是否设置特种设备安全管理机构
10
0
无
3
使用为公众提供运营服务电梯的,或者在公共聚集场所使用30台以上（含30台）电梯的单位,是否设置特种设备安全管理机构
/
无此项
4
使用10台以上（含１０台）大型游乐设施的单位，是否设置特种设备安全管理机构
/
无此项
５
使用10台以上（含1０台）为公众提供运营服务非公路用旅游观光车辆的单位,是否设置特种设备安全管理机构
/
无此项
6
使用客运架空索道，或者客运缆车的单位，是否设置特种设备安全管理机构
/
无此项
7
使用特种设备（不含气瓶）总量50台以上（含50台）的单位,是否设置特种设备安全管理机构
/
无此项
8
管理制度
10分
是否制定特种设备安全管理机构（需要设置时）和相关人员岗位职责
5
0
无
9
是否制定特种设备经常性维护保养、定期自行检查和有关记录制度
５
０
无
10
管理人员
20分
是否以文件形式明确主要负责人
5
0
无
1１
是否配备安全管理负责人
3
0
无
１2
应设立特种设备安全管理机构的使用单位,安全管理负责人是否取得相应的特种设备安全管理人员资格证书
2
2
未持证
13
应设立特种设备安全管理机构的使用单位,是否配备了专职安全管理员,并且取得相应的特种设备安全管理人员资格证书
５
0
无
1４
使用各类特种设备（不含气瓶）总量２0台以上（含20台）的使用单位是否配备专职安全管理员,并且取得相应的特种设备安全管理人员资格证书
/
无此项
15
其他使用单位是否配备了取得特种设备安全管理人员资格证书的兼职安全管理员或者委托具有特种设备安全管理人员资格的人员负责使用管理
/
无此项
16
是否开展安全教育培训,是否建立教育培训记录
５
３
无培训记录
17
作业人员
20分
是否已根据在用特种设备的数量、特性等配备了相应资格的作业人员
10
0
无
18
1９
是否保证每班至少一名具备相应资格的作业人员在岗
10
０
无
20
技术档案
１5分
是否建立特种设备安全技术档案
3
0
无
2１
安全技术档案是否包括特种设备的设计文件、产品质量合格证明、安装及使用维护保养说明、监督检验证明等相关技术资料和文件
2
0
无
22
安全技术档案是否包括特种设备的定期检验和定期自行检查记录
2
0
无
２３
安全技术档案是否包括特种设备的日常使用状况记录
2
０
无
28
安全技术档案是否包括特种设备及其附属仪器仪表的维护保养记录
２
２
缺少记录
29
安全技术档案是否包括特种设备的运行故障和事故记录
2
２
无故障记录
3０
特种设备安全技术档案是否有专人保管并设置合理的档案保存期限，是否及时更新
２
1
未确定保存期限
３1
应急管理
25分
是否制定特种设备应急救援管理制度
5
0
无
32
设置特种设备安全管理机构和配备专职安全管理员的使用单位是否制定特种设备事故应急专项预案，每年至少演练一次并记录
10
０
无
33
其他使用单位是否在综合应急预案中编制特种设备事故应急的内容，适时开展特种设备事故应急演练并做出记录
／
无此项
34
是否配备相应应急救援装备设施和工具
10
0
无
合计
１0０
10
得分（得分=100-总扣分）
90
表B１特种设备使用安全管理分类评价表（锅炉）
使用单位
浙江＊*实业有限公司
设备名称
蒸汽锅炉
设备注册代码 /出厂编号
11１*＊1０01
５3０1
使用地点（车间）
锅炉房
设备风险类别
高风险特种设备□中风险特种设备□ 低风险特种设备
序号
项目
评价内容
分值
扣分
存在问题
1
否决项
在用特种设备是否为取得许可单位依法生产（设计、制造、安装、改造、修理）的设备
/
/
无
2
在用特种设备是否属于国家明令淘汰或已经报废的设备
/
/
无
３
在用特种设备是否经法定检验机构检验合格且在检验有效期内
／
/
无
4
在用特种设备是否在规定的参数范围内使用
/
/
无
5
达到设计使用年限的在用特种设备是否经过检验或者安全评估合格，并采取了加强检验、检测和维护保养等措施
/
/
无此项
6
在用特种设备是否被监管机构责令整改而未整改到位
/
／
无此项
7
在用特种设备出现故障或者发生异常，是否经全面检查并消除事故隐患，并有记录
／
/
无
８
管理制度
是否建立安全管理制度并悬挂在锅炉房明显位置
2
0
无
9
是否根据设备运行特点等制定了安全操作规程，并放置在锅炉房显著位置
2
０
无
1０
安全操作规程中是否包括了设备的运行参数、操作程序和方法、安全注意事项、异常情况处置等规定
２
0
无
11
锅炉作业人员是否熟悉安全管理制度和安全操作规程
２
0
无
1２
管理人员
使用额定工作压力大于或者等于2．5ＭPa锅炉的使用单位是否配备专职安全管理员，并且取得相应的特种设备安全管理人员资格证书
５
0
无
1３
作业人员
是否按照《特种设备使用管理规则》规定，根据锅炉数量、特性配备司炉工、水处理作业人员，并保证持证作业人员在岗
２
0
无
14
使用登记
设备是否已办理使用登记，并将《特种设备使用标志》放置在设备显著位置
５
0
无
１5
定期检验
是否在特种设备检验有效期届满前一个月向法定检验机构提出申请
５
0
无
16
水（介）质
锅炉水（介）质处理是否经特种设备检验机构的定期检验
2
0
无
17
锅炉的使用单位是否做好锅炉水（介）质的处理和监测工作，并有相关的记录
4
0
无
18
维护保养
是否对根据设备特点和使用状况对在用特种设备进行经常性维护保养,并有记录
5
0
无
１9
是否根据设备的类别、品种和特性要求进行了定期自行检查（至少每月一次）
5
０
无
20
安全附件
是否对特种设备及安全附件、安全保护装置及其附属仪器仪表进行定期校验、检修，并有相关记录
5
0
无
2１
安全阀铅封、校验标签是否完好,是否在校验有效期内使用
5
０
无
2２
是否按要求每周对安全阀进行排放试验,并有记录,排汽管是否引到安全地点
５
０
无
２３
水位表上是否有最低、最高安全水位和正常水位的明显标志
5
5
缺少明显标志
24
水位是否清晰可见,两只水位表显示的水位是否一致，是否有定期冲洗记录
5
０
无
２5
压力表是否在有效期内,表盘是否有最高压力指示红线
5
2
缺少指示红线
2６
自动保护联锁装置是否完好，是否有定期的功能检查记录
5
０
无
27
现场管理
是否有运行记录、值班记录和交接班记录
4
0
无
28
锅炉受压元件是否有变形、渗漏、结焦、积灰现象
3
0
无
29
炉顶、炉墙、保温是否有开裂、凸鼓、脱落等缺陷;是否密封良好,有无漏烟现象
2
0
无
30
承重结构和支、吊架等是否有过热、变形、裂纹、腐蚀、卡死
2
０
无
３1
锅炉范围内管道及阀门没有泄漏，保温完好无破损
2
０
无
３２
排污阀门是否畅通，排污时是否有振动，应有定期的排污记录
２
１
无排污记录
33
燃烧设备、燃料供应设备及管道、除渣、鼓、引风机运转是否正常
2
０
无
34
给水设备是否完好，匹配合理，水处理设备正常运行，除氧装置工作正常
2
0
无
3５
锅炉房内是否有跑、冒、滴、漏现象
5
0
无
合计
10０
8
得 分（得分=100-总扣分）
92
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