质量环境职业健康安全三标一体化管理体系内部审核全套资料.docx
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质量环境职业健康安全三标一体化管理体系内部审核全套资料
质量、环境、职业健康安全
三标一体化管理体系内部审核全套资料
整理日期：
2018年01月17日
目录
序号
文件名
文件编号
1
管理体系内部审核计划
ALB-IA-001-A0
2
管理体系内部审核检查表
ALB-IA-002-A0
3
内部审核不符合项报告
ALB-IA-003-A0
4
管理体系内部审核报告
ALB-IA-004-A0
5
首末次会议记录
ALB-IA-005-A0
文件编号：
ALB-IA-001-A0
编制
审核
确认
三标一体化管理体系内部审核计划表
审核目的
a）确定质量、环境、职业健康安全管理体系是否符合策划的安排、
GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011和体系文件的要求；
b）体系是否得到有效实施和保持；
c）为采取纠正措施提供依据。
审核范围
管理手册所要求的相关活动及各有关职能部门，包括总经理、管理者代表／技术部、质检部、生产部、采购部、销售部、综合部、财务部。
审核依据
a）GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011
b）质量、环境、职业健康安全管理体系文件的有效版本，包括质量、环境、职业健康安全管理手册、程序文件和其他作业文件；
c）标准等法律法规。
审核时间
2017.08.XX-2017.08.XX
审核组长
XXX
审核员
AAA,BBB,CCC
审核安排
见第二页表格
制定日期
发送至
审核时间
审核员
过程
过程所有人
2017.08.17
08:
00-08:
30
AB
首次会议
领导和部门负责人
8:
30—12:
00
B
Q：
4.1/4.2/4.3/4.4/5.1.1/5.1.2/5.2.1/5.2.2/5.3/6.1/6.2/6.3/7.1.1/9.2/9.3/10.1/10.3
E：
4.1/4/2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1.1/6.1.4/6.2.1/6.2.2/7.1/9.2/9.3/10.1/10.3
O：
4.1/4.2/4.3.3/4.4.1/4.5.4/4.5.5/4.6
总经理
管代
13:
00-17:
00
Q：
5.3/6.2/6.1/7.1.2/7.1.6/7.2/7.3/7.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3/9.1.1
E：
6.1.2/6.1.3/6.2.1/6.2.2/5.3/7.2/7.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.3/8.1/8.2/9.1.1/9.1.2/10.2
O：
4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.5.4/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3
综合部
8:
30—12:
00
A
Q：
5.3/6.2/6.1/8.1/8.3（暂不适用）
E：
6.1.2/6.2.1/6.2.2/5.3/8.1/8.2
0：
4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.6/4.4.7
技术部
13:
00-17:
00
Q：
5.3/6.2/6.1/7.1.3/7.1.4/8.5.1～8.5.6
E：
6.1.2/6.2.1/6.2.2/5.3/8.1/8.2
O：
4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.6/4.4.7
生产部
2017.08.18
09:
00—12:
00
A
Q：
5.3/6.2/6.1/7.1.5/8.6/8.7/9.1.3/10.2
E：
6.1.2/6.2.1/6.2.2/5.3/8.1/8.2
0：
4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.6/4.4.7
质检部
13:
30—15:
30
Q：
5.3/6.2/6.1/8.4.1～8.4.3
E：
6.1.2/6.2.1/6.2.2/5.3/8.1/8.2
0：
4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.6/4.4.7
采购部
09:
00—12:
00
B
Q：
5.3/6.2/6.1/8.2.1～8.2.4/9.1.2
E：
6.1.2/6.2.1/6.2.2/5.3/8.1/8.2
0：
4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.6/4.4.7
销售部
13:
30—15:
30
Q：
5.3/6.2/6.1
E：
6.1.2/6.2.1/6.2.2/5.3/8.1/8.2
0：
4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.6/4.4.7
财务部
15:
30—16:
00
AB
审核组内部沟通
/
16:
00-16:
30
AB
末次会议
领导部门负责人
质量、环境、职业健康安全三标一体审核检查表
受审部门：
总经理、管代
审核员：
审核日期：
审核准则：
ISO9001:
2015、ISO14001：
2015、OHSAS18001:
2007标准、体系文件、适用的法律法规
ISO9001条款
ISO14001条款
OHSAS18001条款
检查内容
检查结果记录
判定
4.1理解组织及其环境
4.1理解组织及其所处的环境
4.1总要求
Q：
1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：
背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？
2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？
3、E：
企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？
4、E/S：
有无文审组织的相关文件？
行业地方的新的法规要求？
5、Q/E：
组织的内部外部环境状况？
有哪些需要应对和管理的风险和机遇？
相关的会议纪要？
1、组织在《管理手册》中对公司的基本情况进行了介绍，并能反映公司的内部情况。
2、在工作例会或管理评审会上，公司对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新。
3、企业有对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审。
4、有文审组织的相关文件、行业地方的新的法规要求。
5、组织在2017年对内外部的环境状况及风险和机遇进行了识别，制定了《内外部环境识别表》、《风险和机遇识别表》，并进行了评审，保留了相关的评审记录。
OK
4.2理解相关方的需求和期望
4.2理解相关方的需求和期望
1、Q：
公司是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）包括：
•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
•已与顾客或外部供应商达成的合同
•行业规范及标准
•和社区团体或非政府组织的协议
•法规法案
•备忘录
•许可，执照或其他授权形式
•监管机构发布的制度
•条约，公约及草案
•和公共机构及顾客的协议
•组织要求
•自愿原则或行为规范
•自愿标示或环境承诺
•组织契约合同的承担义务
2、E:
与QEOH有关的相关方是谁？
这些相关方的有关需求和期望有哪些？
这些需求和期望中哪些是合规义务？
是否具备相关的知识严格执行？
有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？
1、组织收集了相关方的需求和期望，制定了《相关方需求和期望应对措施表》。
2、与QEOH有关的相关方包括顾客、供方、员工、政府部门等，组织对相关方要求的信息进行了监视和评审。
OK
4.3确定质量管理体系的范围
4.3确定环境管理体系的范围
Q：
1、公司是否有明确的管理体系的边界和范围？
并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；
2、公司的管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
3、E/S:
组织有无界定管理体系的范围的文件？
4、E/S:
确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？
5、S:
有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？
1、组织在《管理手册》中明确了管理体系的边界和范围，并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务。
2、公司的管理体系范围形成了文件，并得到了保持
3、组织有界定管理体系的范围的文件，《管理手册》
4、确定的地理边界和管理边界浙江省云和县白龙山街道工业园区教育路，表述明确。
5、有满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件
OK
4.4质量管理体系及其过程
4.4.1总则
4.4环境管理体系
1、Q：
公司是否确定管理体系的整个过程，包括：
是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？
是否确定这些过程的顺序和相互作用？
是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？
是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？
是否分派这些过程的职责和权限？
是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？
是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？
是否有改进过程？
2、E:
企业如何保证EMS体系有效运行？
是否考虑了4.1和4.2的内容？
是否包括了变更的策划？
1、组织在《管理手册》中确定了管理体系的整个过程。
2、企业通过监督检查、制定相应的应对措施等保证EMS体系的有效运行。
考虑了4.1和4.2的内容，并包括了变更的策划。
OK
4.4.2过程方法
Q：
1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？
2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？
1、公司形成了质量管理体系文件以支持体系运行
2、公司保留了各类记录以证明体系的正常运行
OK
5.1领导作用与承诺5.1.1总则
5.1领导作用与承诺
1、Q：
最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？
包括：
-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；
-体系要求融入组织业务过程；
-促进使用过程方法和基于风险的思维；-确保体系所需资源的可用性；-沟通管理体系的重要性和有效性；
-确保体系实现预期效果；
-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；
-推动改进；
-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
2、E/S:
最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？
3、E:
内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？
1、最高管理者能够证实对质量管理体系的领导作用和承诺
2、如：
公司的目标、指标、管理方案等
3、最高管理者对公司方针、目标、指标进行了培训。
OK
5.1.2以顾客为关注焦点
Q：
最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；
b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
c）始终致力于增强顾客满意。
能
OK
5.2方针
5.2.1制定质量方针
5.2环境方针
4.2职业健康安全方针
Q：
1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？
在考虑质量方针时是否考虑如下内容：
-基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向
-组织成功所需的改进程度及类型
-期望或渴望达到的顾客满意度
-相关利益相关方的需求及期望
-达成预计结果所需资源
-利益相关方的潜在贡献
2、E/S:
查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？
3、E/S:
管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？
是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？
是否提供制定和评审目标的框架？
是否履行保护环境及其合规义务的承诺？
是否传达给员工并可为相关方获取？
是否定期评审？
1、最高管理者制定了、实施和保持质量方针
2、查看管理方针的内容规定了保护环境、履行合规义务、持续改进
3、管理方针的内容与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向，并进行了评审。
OK
5.2.2沟通质量方针
Q：
1、质量方针是否形成文件？
2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。
1、质量方针形成了文件
2、有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。
OK
5.3组织的岗位、职责和权限
5.3组织的岗位、职责和权限
4.4.1资源、作用、职责、责任和权限
1、Q：
公司内各职位职责是否明确？
权限分派、沟通和理解是否适宜？
各职责间关系是否明确？
2、E/S:
查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？
权限是否明确？
理解是否清晰？
是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？
确保各过程获得预期效果？
向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？
在组织推动以顾客为关注焦点？
在策划和实施管理体系变更时保持完整性？
是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？
被任命者是否被公开？
所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？
1、公司内各职位职责明确，权限分派、沟通和理解适宜
2、组织任命了管代、安全事务代表，并对其职责进行了规定。
OK
6.1应对风险和机遇的措施
6.1应对风险和机遇的措施
6.1.1总则
Q：
企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？
为确定需要应对的风险和机遇：
1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素？
2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？
E:
策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？
有无指出环境管理体系的范围？
是否确定需要应对的风险和机遇？
以及潜在的紧急情况？
有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？
公司制定了《风险和机遇应对措施表》，对风险和机遇进行了识别，并制定了相应的应对措施。
OK
6.1.4措施的策划
E:
策划的措施是否与业务活动过程相融合？
如何评价这些措施的有效性？
策划的措施与业务活动过程相融合，并组织相关部门对措施的有效性进行了评价
OK
6.2质量目标及其实现的策划
6.2环境目标及其实现的策划
6.2.1环境目标
6.2.2实现环境目标的策划
4.3.3目标和方案
Q：
1、公司质量目标是否与质量方针保持一致？
2、质量目标是否可测量？
3、质量目标是否适用于公司？
4、质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？
5、是否对质量目标进行监视？
6、是否将质量目标与各相关方进行沟通？
7、质量目标是否适时更新？
8、质量目标是否形成文件并保存？
E/S:
是否建立QEOH目标，目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的重要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇？
目标值、目标项适当时是否提供？
目标是否选择适当的参数来量化评价？
如何沟通？
E:
通过哪些方法实现目标？
评价目标结果的参数是哪些？
Q：
1、公司质量目标与质量方针保持一致2、质量目标可测量
3、质量目标适用于公司
4、质量目标与产品和服务合格以及增强顾客满意相关
5、对质量目标进行监视
6、将质量目标与各相关方进行沟通7、质量目标适时更新
8、质量目标形成了文件并保存
E/S:
建立了QEOH目标，目标围绕职责、围绕部门确定的重要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇，目标值、目标项适当时进行了提供，目标选择了适当的参数来量化评价，并在会议上进行了确认。
E:
通过绩效考核来观察目标是否实现
评价目标结果的参数是顾客满意度、产品一次交验合格率、环境污染事故为0，火灾事故为0等。
OK
7.1资源
7.1.1总则
7.1资源
4.4.1资源、作用、职责、责任和权限
Q：
1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？
2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标需要什么，以及需要什么措施？
E/S:
组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源有哪些？
是否配备所需的人员、基础设施？
如何确定、提供并维护所需的环境？
是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的范围内可得到？
是
查看《设备台账》
OK
9.2内部审核
9.2内部审核
9.2.1总则
9.2.2内部审核方案
4.5.5内部审核
1）公司是否定期进行内部审核？
2）内部审核的频次和结果是否满足企业体系运行要求？
E/S:
公司是否定期进行内部审核？
内部审核的频次和结果是否满足企业体系运行要求？
E/S:
内部审核是否得到了有效的实施和保持？
Q：
1）是否根据过程情况确定内审频次？
2）是否选定适合的内审员进行内审？
3）是否确定每次内审的准则和范围？
4）内审结果是否上报相关管理者？
5）内部审核中发生的问题是否采取纠正？
6）内部审核相关文件是否有保留？
E/S:
有无内部审核方案及相关的文件化信息？
内部审核方案有无考虑相关过程的环境重要性、影响组织的变化以及以往审核的结果？
是否规定每次审核的准则和范围？
如何选择审核员并实施审核，确保审核过程的客观与公正？
有无相相关管理者报告审核结果？
是
OK
9.3管理评审9.3.1总则
9.3管理评审
4.6管理评审
Q：
公司是否定期召开管理评审？
并在管理评审中确定质量体系的运行是否适宜、充分和有效，并与组织的战略方向一致？
E/S:
管理评审输入资料是否满足要求？
是否包括以为管理评审采取措施的情况？
环境目标的实现程度？
组织环境绩效方面的信息？
资源的充分性？
来自相关方的有关信息交流？
应对风险和机遇采取的措施是否有效？
有无改进的机会？
管理评审输出资料是否满足要求？
并保留形成文件的信息？
体系改进有关的信息？
环境目标为实现时需要采取的措施？
改进管理体系与其他业务过程融合的机遇？
任何与组织战略方向相关的结论？
是
OK
9.3.2管理评审输入
Q：
管理评审输入资料是否满足标准的要求？
是
OK
9.3.3管理评审输出
Q：
管理评审输出资料是否满足标准的要求？
并保留形成文件的信息？
有哪些改进的机遇？
是
OK
10改进10.1总则
10改进
10.1总则
Q：
公司是否采取正确的纠正预防及改进措施？
E:
如何确定和选择改进机会，采取了哪些措施？
是
OK
10.3持续改进
10.3持续改进
Q：
公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整？
E/S:
公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整？
是
OK
质量、环境、职业健康安全三标一体审核检查表
受审部门：
综合部
审核员：
审核日期：
审核准则：
ISO9001:
2015、ISO14001：
2015、OHSAS18001:
2007标准、体系文件、适用的法律法规
ISO9001条款
ISO14001条款
OHSAS18001条款
检查内容
检查结果记录
判定
5.3组织的岗位、职责和权限
5.3组织的岗位、职责和权限
4.4.1资源、作用、职责、责任和权限
QES:
查看综合部的职责和权限，询问部门人员是否清楚本部门的职责和权限？
查看《管理手册》，规定了综合部的职责和权限，询问部门人员清楚本部门的职责和权限。
OK
6.2质量目标及其实现的策划
6.2环境目标及其实现的策划
6.2.1环境目标
6.2.2实现环境目标的策划
4.3.3目标和方案
QES：
综合部的目标、指标有哪些？
是否均已实现？
综合部的有关QES的目标有4项，均已实现。
OK
6.1应对风险和机遇的措施
6.1应对风险和机遇的措施
6.1.1总则
Q：
企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？
为确定需要应对的风险和机遇：
1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素？
2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？
E:
策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？
有无指出环境管理体系的范围？
是否确定需要应对的风险和机遇？
以及潜在的紧急情况？
有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？
是
OK
6.1.2环境因素
4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定
E/S:
有哪些环境因素及重要环境因素？
如何进行环境影响评价？
环境因素信息是否及时更新？
E/S:
是否存在能够施加影响的环境因素？
环境因素的确定过程如何控制？
风险评价方法是否及时主动？
现场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案及采取控制措施是否落实？
风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应？
为确定提供资源，保证风险运行控制提供了信息吗？
提供必要的检测活动是否已落实？
重点查看企业各过程需要争取控制措施的风险是否有遗漏？
评价是否合理？
是否批准、传达？
是
OK
6.1.3合规义务
4.3.2法律法规和其他要求
E/S:
与组织环境因素有关的合规义务有哪些？
有无形成文件的信息？
其他要求的适用性如何？
版本是否及时更新？
判断是否准确？
现场验证其适用性。
是
OK
7.1.2人员
Q：
1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、人员进行了识别？
2）是否确定了从事影响产品质量工作人员所必需的能力？
是否对影响产品质量工作的人员能力胜任与否进行了评价和考核？
经理、质量检查人员、特种作业人员是否按照法律法规的要求持证上岗？
是，特种设备作业人员要求持证上岗。
OK
7.1.6组织的知识
Q：
公司是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交流？
以确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相关方分享组织知识；根据改进的结果更新必要的组织知识。
是，组织收集并制定了《组织知识清单》
OK
7.2能力
7.2能力
4.4.2能力、意识和培训
Q：
1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、岗位人员进行了识别，对各类人员所需的教育、培训、技能和经验提出了要求？
2）针对需求是否提出了培训计划（包括特殊工种、工作人员）或采取其他措施并组织实施？
3）通过何种方式宣传/培训确保员工意识到所从事活动的相关性和重要性，并为实现质量目标做出贡献？
4）是否适当地保存了教育、培训、技能、经验的记录？
5）看培训需求是否合理？
是否按计划实施？
通过查相关记录验证计划完成情况，抽查相关培训和评价记录。
E/S:
与绩效有关的人员和与合规性有关的人员的能力要求有哪些？
能力要求描述中有无对人员适当的教育、培训或经历要求，确保员工能够胜任？
有无相应措施获得所需能力，如何评价措施有效性？
有无相应的记录证明人员能力？
是，根据需求制定了《培训计划》，并按计划实施了培训，保留了相关的培训记录。
OK
7.3意识
7.3意识
Q:
1、公司员工及各相关方是否知晓公司质量方针、质量目标
2、公司员工及各相关方是否明确“可接受”产品和“不合格”产品和服务的知识和理解。
以及当产品和服务
升级会员 