制度建设建议1104.docx
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制度建设建议1104
制度建设建议－1104
塔里木油田分公司塔西南勘探开发公司制度建设建议报告北大纵横管理咨询公司二零零五年月塔里木油田分公司塔西南勘探开发公司
目录《战略管理》编写提纲及要点1《规划管理》编写提纲及要点4《计划管理办法》编写提纲及要点7《生产计划管理细则》编写提纲及要点10《项目设计管理制度》编写提纲及要点12《预算管理制度》编写提纲及要点15《立项管理制度》编写编制提纲要点21《项目管理制度》编写提纲及要点23《技术.知识管理制度》编写提纲及要点26《科研管理制度》编制提纲及要点30《物资管理办法》编写提纲及要点32《会计核算管理办法》编写提纲及要点34《人力资源规划大纲》编制提纲及要点37《招聘管理制度》编写提纲及要点41《培训管理制度》编写提纲及要点46《组织机构管理》编写提纲及要点52《营销战略.规划.计划管理制度》编写提纲及要点58《营销信息管理制度》编制提纲及要点60《会议管理规定》编写提纲及要点61《制度管理办法》编写提纲及要点62I《战略管理》编写提纲及要点
第一章：
总则１.战略管理的原则.目的２.战略管理的主要内容.范围：
战略编制.实施.评估调整·明确提出公司使命和发展愿景，战略发展目标；提出战略实施方案；
·战略实施过程监控，动态进行战略环境分析，战略实施情况分析；
·评估.论证，根据相关因素影响的程度对战略目标.战略实施方案做出相应调整。
第二章：
战略管理的组织机构１.决策.领导机构（战略管理委员会）的成员构成.职责.权限.工作方式和程序２.日常工作机构职责.权限.工作方式和程序
第三章：
公司使命的提出１.公司使命的提出。
以母公司的“发展使命.愿景”为基础，考虑公司在油田公司整体中的战略定位（业务定位.管理定位），根据公司历史.发展现状.业务特点，提出公司的发展使命２.报上级母公司讨论审批通过，形成公司发展使命
第四章：
战略分析和编制１.以公司使命为导向，根据母公司战略发展方向和战略目标要求，公司领导层讨论提出公司战略愿景和战略发展方向的初步框架性设想２.战略分析·由专门部门负责组织相关部门或人员完成；
·战略分析包括内部环境分析.竞争分析.内部资源能力分析。
·战略分析结果：
公司的优劣势.外部存在的机遇和威胁３.提出公司发展战略和业务发展战略·以母公司愿景.战略发展方向，战略目标的基础，结合本公司特点；
·发展战略包括战略发展方向和战略发展目标，战略举措；
·战略发展目标包括经营目标和管理目标；
·战略举措指战略实施方案４.划分战略阶段，提出战略步骤和阶段性战略目标５.上报母公司，经调整审核通过，形成公司发展战略（包括公司战略.业务战略；整体战略和阶段性战略）
第四章：
战略实施和分析评价.调整１.战略目标分解，制定中长期发展规划，分阶段实施战略２.动态分析战略环境·规划期间针对战略环境重大变动，形成专项分析报告·年度内动态跟踪战略环境变动，定期形成战略环境分析报告·根据年度经营目标完成情况，分析形成战略实施评价报告·根据规划期目标完成情况，分析形成战略实施评价报告３.战略管理的决策和领导机构对进行战略分析进行评估，组织论证。
同时根据母公司战略调整，以及对公司调整意见和要求，提出调整.修正战略目标和战略实施方案的意４.根据管理权限报母公司讨论审批通过，根据调整后的战略调整相应的中长期发展规划，保证战略的调整得到贯彻。
第五章检查与考核
第六章罚则
第七章附则·同时废止的相关制度或条款·制度解释部门·施行日期附件：
1.战略管理流程《规划管理》编写提纲及要点
第一章：
总则１.规划管理的原则.目的２.规划管理的主要内容.范围：
中长期规划编制.实施.评估调整。
·中长期规划界于战略和年度计划之间，为分阶段实施战略目标，在战略分解的基础上，进行的中长期发展规划；
·规划内容主要包括：
生产经营的规划.资金规划.项目投资规划·规划实施过程监控，动态进行环境分析，规划实施情况分析；
·评估.论证，根据相关因素影响的程度对规划目标.规划实施方案做出相应调整。
第二章：
规划管理的组织机构（与战略管理相同）１.决策.领导机构（战略管理委员会）的成员构成.职责.权限.工作方式和程序２.日常工作机构职责.权限.工作方式和程序
第三章：
规划的编制·明确中长期发展规划的编制依据，编制程序，中长期发展规划中各业务规划与项目规划.资金规划的关系；
·明确项目投资规划和奖金规划.生产规划的相互依存和制约关系·编制的依据：
公司发展战略（整体战略.阶段战略.战略实施方案.步骤.）.母公司中长期发展规划目标。
·综合考虑编制依据和影响因素，将战略目标分解，提出中长期发展规划目标·根据企业发展规划，提出项目需求；根据中长期规划经营目标，编制各年度滚动经营目标·计划规划部门对项目需求进行调研.组织论证；根据规划期内各年度滚动经营目标，编制规划期内各年度收入和成本规划·进行预可研.可行性研究，做出项目投资估算·根据项目投资估算.奖金规划（收入.成本.其他资金来源）编制规划期内项目投资规划
第四章：
规划的实施和评价.调整１.规划实施：
编制.实施年度计划，按年度实施中长期规划２.动态分析战略环境的内容·外部环境分析.内部资源能力分析·项目实施情况.生产经营情况分析·母公司提出的规划调整要求，以及其他重大政策变动·定期.不定期分析，形成分析评价报告３.规划管理的决策和领导机构对分析进行评估，组织论证。
提出调整.修正规划目标和实施方案的意见４.根据管理权限报母公司讨论审批通过，根据调整后的规划调整以后年度滚动年度计划，保证规划的调整得到贯彻
第五章检查与考核
第六章罚则
第七章附则·同时废止的相关制度或条款·制度解释部门·施行日期附件：
1.战略管理流程《计划管理办法》编写提纲及要点
第一章：
总则１.计划管理的原则.目的。
２.计划管理的主要内容.范围：
·计划指年度计划，中长期规划在年度的实施·计划包括项目计划.生产计划.资金计划等，其他项目计划包括塔西南自筹资金的投资项目和维修项目；生产计划包括主业生产.销售计划.辅业经营计划。
·管理内容包括计划编制，计划实施过程监控，动态进行环境分析，计划实施情况分析；评估.论证，根据相关因素影响的程度对计划目标.实施方案做出相应调整。
滚动制定下年度计划。
第二章：
规划管理的组织机构（与战略管理相同）１.决策.领导机构（战略管理委员会）的成员构成.职责.权限.工作方式和程序２.日常工作机构职责.权限.工作方式和程序３.公司各部门.单位在计划管理中的职责和义务
第三章：
计划的编制.汇总上报１.明确年度计划的编制依据·计划编制的依据：
中长期规划.上年度计划完成情况分析.经营环境分析，企业资源能力分析；
２.计划编制程序，生产计划.资金计划.项目投资计划相互依存和制约关系；
·中长期规划目标分解，得到年度经营目标。
包括由中长期业务分解到年度目标，公司整体目标分解到部门和二级单位；
·根据年度生产经营目标，编制年度生产计划；
·根据年度生产计划编制年度收入计划.成本计划，结合其他资金来源，得出年度资金计划；
·根据项目初步设计，提出项目投资概算，结合年度资金计划，编制年度项目投资计划；
３.计划的汇总上报４.明确各类计划汇总
第四章：
计划的实施和评价.调整１.计划的实施·根据年度项目投资计划和生产计划安排实施·各类计划的实施相关规定详见项目管理.立项管理.设计管理.合同管理等相关制度２.计划的评价.调整·经营环境分析·年度生产计划完成情况.项目计划完成情况分析（分析影响项目实施的因素；总结项目实施经验.教训）·计划管理的决策和领导机构对分析进行评估，组织论证。
提出调整.修正计划目标和计划方案的意见·根据调整后的年度计划调整以后季度滚动计划３.其他关键要点·对于自筹资金项目的管理应当详细说明，（编制.报批.计划的下达.实施过程的监督检查.实施结果的考核）·对于授权二级单位管理的项目，项目计划的编制.上报.备案，项目完成情况报备等关键工作提出明确规定和要求
第五章检查与考核
第六章罚则
第七章附则·同时废止的相关制度或条款·制度解释部门·施行日期附件：
1.战略管理流程《生产计划管理细则》编写提纲及要点
第一章总则１.制定本办法的意义：
保证年度计划指标的完成，按计划组织生产，根据内.外部环境变化及时调整生产计划。
２.适用范围：
塔西南勘探开发公司主营业务单位。
第一章组织管理３.职责划分阐述生产计划管理涉及的上级单位（塔里木油田公司）.公司分管领导.相关部门（生产运行部.计划财务部等）和单位（化肥厂.石化厂等）应承担的职责。
第三章生产计划的内容１.生产计划所包含的范围：
原油产量.天然气产量.原油加工量.液化气.化肥等主要炼化产品产量.销售量.资源平衡等。
２.生产计划分类：
年度计划，季度计划，月度计划。
第三章生产计划的管理（参照“生产计划管理流程”及说明）１.生产计划的编制与审核２.生产计划的实施与控制３.生产计划的调整·月度生产计划的调整·年度生产计划的调整
第四章检查与考核
第五章罚则
第六章附则·同时废止的相关制度或条款·制度解释部门·施行日期附件：
1.生产计划管理流程2.年度/季度/月度生产计划《项目设计管理制度》编写提纲及要点
第一章：
总则
1.项目设计管理的目的和意义。
规范项目运作的过程，为项目立项和实施提供必要的条件。
2.项目设计管理的范围。
项目设计是指项目完成预可研.可行性研究.初设.列入规划后，实施立项前需要完成的详细设计.评审.批准工作，以及实施过程中设计变更的提出.批准。
第二章：
项目设计管理组织结构
1.自行设计的项目由项目责任单位负责设计工作；委外设计单位由委外部门负责组织设计实施。
2.自行设计项目的评审工作由相应的专业部门负责审查；委外设计项目由委外单位负责组织组织相关单位评审。
3.无论是自行设计还是委外设计项目，相关部门应负责提供基础资料和协助。
4.设计项目由公司管理部门负责最终批准。
第三章：
项目是否需要委外设计的判断条件.标准
第四章：
项目设计过程与结果管理
1.项目设计需求.目标确定的依据。
1）复杂项目：
预可研.可研论证；初步设计；概算。
2）简单项目：
使用单位实际需求。
2.不同类型项目设计需要提供的基础资料内容。
3.设计过程监控.协调和管理。
1）复杂项目阶段成果定期汇报
制度。
2）部门间协调配合。
3）不同类型项目的管理方式，权利.责任关系。
4.项目设计需要达到的要求：
1）实现项目功能要求；2）明确相关技术指标.明确工作量3）明确项目实施需要的时间长短；4）可以据此设计编制详细预算。
5）项目需要设备物资的内容.指标等5.项目设计变更的条件.限制以及审批过程。
第五章：
不同类型项目设计评审的内容.要点。
第六章：
委外设计过程的设计监理管理。
1.设计监理目的：
保证对设计工作的专业监督，保证设计质量和工作效率。
2.聘请设计监理的条件3.对设计监理工作的管理。
第七章罚则
第八章附则·同时废止的相关制度或条款·制度解释部门·施行日期附件：
1.项目设计管理流程《预算管理制度》编写提纲及要点
第一章总则适用范围目的：
通过对预算编制内容的规范，对预算的审批.执行.监控.调整.考评的过程控制，实现对预算的行为管理。
第三章职责注明预算的编制.执行.审核.控制.管理的责任主体预算术语及科目规范。
第四章预算的层次及期间根据设计内容的详尽程度界定预算的层次。
描述不同层次的预算内容的不同要求。
明确注明预算的期间。
第五章预算编制所采用的依据通常预算编制依据主要有以下方面：
上级主管单位的期望；用户要求；同类历史参考数据；相关外部影响因素的变化预测；自身条件变化等。
明确提出对预算编制所采用的依据内容及分析过程要求。
第六章预算编制的原则和方法包括预算目标.起点.原则和编制方法说明。
第七章预算方案的内容预算方案必须包含如下内容：
·预算的项目内容介绍·预算的层次及期间·预算编制所采用的依据·预算编制的原则和方法·预算的结果预算的内容体系主要包括：
总预算.分类预算.二级预算.单元预算的内容组成。
如果预算结果是单元预算，只需将单元预算的结果形成过程中的预测.依据分析.数据参考.计算方法等内容进行描述；如果预算结果由一系列预算内容体系构成，必须将预算体系内容形成的过程进行描述。
第八章预算审核不同级别与金额的预算根据管理的控制与效率相结合的要求，规定不同的审核程序。
第九章预算的反馈和分析建立预算反馈体系，按照一定周期对预算的执行情况进行分析，判断偏差，分析原因，适时的解决问题。
第章预算的控制和调整预算执行过程中，相关部门进行控制，保证预算的严肃性。
原则上预算不作调整。
如确系设计变更.未预见市场因素或环境因素导致发生重大变动需进行调整的，由执行方提出书面申请，报批经主管单位组织讨论确定是否予以调整。
经批复后方可调整。
明确预算执行控制的责任主体及预算调整程序。
第一章预算的评价明确预算评价责任主体，确定预算的地位与应用。
通常评价将作为项目评价和考核的重要指标。
第二章预算的总结分析与知识管理预算执行结束后，必须对预算的整个过程进行总结分析，并汇齐所有方案及相关文件，包括过程文件归档整理，作为未来其他同类项目的历史参考资料。
第三章检查与考核
第四章罚则
第五章附则·同时废止的相关制度或条款·制度解释部门·施行日期附件：
1.战略管理流程会计核算管理办法
第一章总则应注明制度应用的范围与对象；制度的目标.制订原则；会计核算应遵循的主要原则等内容
第二章机构与职责明确核算机构的职责要求以及核算机构与其他财务机构的协作分工关系。
第三章设置责任中心体系在现有业务的内容中，根据不同业务类别的特点和其在企业发展战略中的定位，划分为不同类别的责任中心分类核算。
第四章主要会计政策会计政策，是指企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法，如公司的外币折算.收入确认.所得税.存货的计价.长期投资的核算等。
公司所采纳的会计政策应根据《企业会计准则》及《企业会计制度》的规定和要求进行选择，并且各期采用的会计原则和方法应当保持一致，不得任意变更。
会计政策变更，是指企业对相同的交易或事项由原来采用的会计政策改用另一会计政策的行为。
也就是说，在不同的会计期间执行不同的会计政策。
若确实需要变更会计政策，则需要遵照一定的审批程序及制度，并且要将变更的情况.变更的原因及其对企业财务状况和经营成果的影响，在财务报表中说明。
会计政策的变更必须经过相应的审批程序，并在变更后对本制度进行及时更新
第五章会计中心岗位及主要职责介绍现有的岗位设置及主要职责内容，详细内容可引用相关岗位的操作手册
第六章科目设置及使用说明旨在设置一套适用于公司的会计科目体系，在满足会计准则和上级公司统一要求的前提下，应该在充分结合业务特点与公司经营管理需要前提下，以实现精细化成本分解为目标通过一定的管理程序在公司范围内组织设置.讨论.评审.确立。
会计科目体系不是一成不变的，当企业经营内容发生变化和会计科目设置体系无法满足企业管理的需求时，科目体系必须进行调整和优化。
企业应定期进行会计科目体系适用性评审，并根据评审结果及时调整。
规范统一会计科目的编号，以便于编制会计凭证，登记账簿，查阅账目，实行会计核算电算化。
公司不得随意变更会计科目编号。
说明科目设置的原则.依据及编码规则及科目的介绍与使用说明。
第七章凭证管理原始凭证及记帐凭证的基本要求；凭证处理及保管的规定
第八章业务处理流程及要求帐套设计说明及主要业务处理的流程和要求
第九章报表规范及要求报表的种类及报送时间要求
第章会计核算的规范与纪律
第一章会计监督监督责任及依据
第二章会计工作交接
第三章档案管理
第四章会计核算体系的评审及优化定期核算体系应用评审规定及审批变更流程
第五章检查与考核
第六章罚则
第七章附则·同时废止的相关制度或条款·制度解释部门·施行日期附件：
1.会计核算管理流程《立项管理制度》编写编制提纲要点
第一章：
总则。
立项管理制度的目的和意义。
立项管理的范围。
项目实施前需要履行的资料准备.实施申请和审批工作。
第二章：
立项管理的组织机构。
1.立项申请单位的责任。
采用正确的形式准备申请材料，提前向审批部门递交申请。
2.立项审批部门及其权利.责任。
在形式和内容上对立项申请进行审批，并及时给予答复。
第三章：
立项工作的前提条件。
1.完成详细设计，并获经过审核.批准。
2.完成详细预算的编制。
预算获得批准。
3.完成资金筹措，有可靠的资金来源。
4.项目已经列入年度计划
第四章：
立项申请报告的形式和内容。
立项报告的形式：
ü委外设计的项目：
要填写正式的立项报告，将正式设计文件和预算作为附件提交。
ü自行设计的项目：
要填写正式立项报告，将设计和预算作为附件提交。
ü不需要正规设计的项目：
将技术要求.成果要求.方案作为立项申请表的附件提交，或者在立项申请中将以上要求列明。
ü不需要设计的项目：
直接在立项申请表中说明运行或设施方案。
报告的内容要求：
ü申请人ü列明项目启动.截止时间；
ü列明成果要求.技术要求；
ü列明实施步骤；
ü列明预算金额；
ü其他必要说明
第五章：
罚则
第六章：
附则·同时废止的相关制度或条款·制度解释部门·施行日期附件：
1.立项管理流程《项目管理制度》编写提纲及要点
第一章：
总则
1.项目管理的目的和意义。
规范项目实施阶段的运作流程；保证项目实施过程中各项目相关部门协调.配合；保证项目高效的获得目标成果。
2.项目管理的范围。
项目管理是指项目立项后项目实施管理。
包括以下三个方面：
1）项目实施准备。
项目任务下达；项目组组建。
2）项目实施过程协调.控制。
3）项目验收.考评
第二章：
项目管理组织结构
1.项目协调管理部门的权利.责任和义务；1）在总体上协调.管理项目相关责任部门。
2）项目协调管理部门对项目进度等情况定期监督检查。
3）涉及项目的重大变更由项目协调管理部门做出最终决定。
4）帮助项目组解决项目实施过程中遇到的困难。
2.项目经理的责任.权利及项目管理组织的责任.权利；1）项目经理负责管理项目组成员，对项目组成员有工作分配权和考核权。
项目经理对项目目标.成果负有直接责任。
2）项目组负责在项目经理的领导下对项目直接协调.管理；负责监督管理项目监理的工作。
3.相关各单位的职责.权利.义务1）生产保障部门按照项目实施计划为项目提供设备.物资等支持，在项目需要时为项目提供协调.支持；2）经营管理部门按照项目实施计划和在项目需要的时候为项目提供财务及招投标等经营活动支持，参与项目考核；3）专业技术部门按照项目实施计划和在项目需要的时候为项目提供技术支持，并参与项目考核。
第四章：
项目实施管理
1.项目实施准备。
1）成立项目组。
2）制定项目分解实施方案.计划。
ü项目工作分解结构的确定ü各分解任务的责任单位.工作量.时间期限.成本约束ü各分解任务执行顺序关系3）项目采购（人员采购，物资采购，技术采购，服务采购）。
2.项目实施中的过程管理。
3.项目实施过程中的人员管理.物资管理.质量管理.进度管理.费用管理.项目变更管理.项目文件材料管理等规定。
1）项目文件管理要点：
ü项目实施个步骤产生的文件名称.内容.格式ü文件编制.审核责任人ü文件保存.查阅管理及相关责任人ü文件传递方式ü失效文件销毁规定2）项目实施过程中部门间协调程序。
4.项目结束后的验收.结算.项目总结.项目考核等工作的规定。
1）验收.结算需要具备的条件。
2）验收.结算的组织.程序.标准。
3）项目完成报告的内容.格式.要求。
4）项目总结须提交的材料，考核标准。
第五章：
对项目监理方的管理。
1.项目监理方的权利.责任。
2.对项目监理方工作的监督管理方式。
第六章：
其他应注意的问题。
在涉及到已经制定的相关制度时，应列明制度名称，条款（例如：
《工程造价管理暂行办法》，第几章，第几条），而不应笼统的写“参照相关规定”。
第七章：
罚则
第八章：
附则·同时废止的相关制度或条款·制度解释部门·施行日期附件：
1.项目管理流程《技术.知识管理制度》编写提纲及要点
第一章：
总则
1.技术.知识管理目的和意义。
规范公司技术.知识管理；促进公司整体技术.知识水平的提高；促进技术.知识能力向生产力转化；提高公司技术.知识的利用效率和效果。
2.技术.知识管理范围。
技术.知识发展情报收集；技术发展方向的选择；技术发展规划.计划；技术采购和技术开发过程管理；技术.知识的普及.交流和应用/利用；技术革新.创新管理。
第二章：
技术.知识管理组织机构技术情报的收集部门的权利.责任。
专业技术情报由技术使用单位.技术专业单位分别收集，定期汇报
。
由技术管理部门统一整理.分析，作为技术决策的依据。
技术发展方向选择及技术.知识发展规划.计划的制定部门；计划审批部门的权利和责任。
技术管理部门负责组织相关专业人员对未来技术发展方向初选，并负责制定技术发展规划.计划。
有公司领导负责批准规划.计划的实施。
技术引进或技术开发的主管部门的权利和责任。
根据计划或者根据实际生产实际情况，由技术管理部门负责组织对需要引进或开发的技术可行性论证，选择技术获取方式。
对需要开发的技术，由专业技术部门和使用单位共同组织，技术管理部门组织技术成果审查.评定。
技术.知识管理的责任部门。
技术.知识管理部门负责对公司范围内拥有和使用的各种技术和知识进行整理；分析理论与技术欠缺；组织技术推广.利用；组织并支持员工主动承担小型科研.技术课题以及理论研究，提升企业整体技术员工技术素质和技术实力。
第三章：
科技发展规划.计划的制定
1.技术/知识情报收集.整理。
1）企业内技术状况和实际需求的定期跟踪。
2）企业外部同行业.同专业技术状态及技术发展趋势的跟踪。
3）各类情报的汇总.整理.分析频率以及相关责任部门。
2.技术发展方向初选。
1）技术发展方向选择标准2）对可能的技术发展方向的初步论证研究3.制定企业科技发展规划.计划1）根据公司发展战略.技术初选论证结果制定企业科技发展规划。
ü重大科技课题及发展方向的规划ü基于企业现有生产实际的小性技术革新，技术创造发展规划2）根据科技发展规划和生产实际需要制定短期科技发展计划
第四章：
技术引进.开发
1.技术获取方式的选择标准2.技术引进过程中各部门职责及管理规定3.技术开发管理及控制规定
第五章：
技术革新.理论研究的组织管理
1.中小技术革新课题的征集.筛选.发布2.对员工志愿承担的小型课题或自发提出的小革新的管理办法。
ü小型课题研究的具体管理部门及责任义务ü对承担小型课题人员的本职工作时间.工作任务安排；公司资源的使用等方面的规定ü小型课题及小技术革新的支持办法ü小型技术成果的评定.奖励办法
第六章：
技术.知识管理
1.公司内的技术.知识资料的分级登记.管
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