财务工作纪检谈话记录.docx
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财务工作纪检谈话记录
财务工作纪检谈话记录
浅谈纪检监察办案谈话应注意的几个问题很荣幸,今天有这个机会和大家坐在一起共同学习、探讨我们**系统纪检监察办案工作谈话应注意的几个问题。
在座的有很多是我们**系统纪检监察战线的老同志，是办案的专家，今天让我来讲这个问题，我自己感觉有点班门弄斧。
既然领导要求我来讲讲，课程表上也作了安排，我也只好硬着头皮来讲了，不叫讲课，只能算是和大家一起学习、共同探讨、切磋，最多也就是起个抛砖引玉的作用，说的不对的地方请在坐的同志批评指正。
同时也衷心希望大家对这个问题结合自己的实践再做更深入地研究和探讨。
一、充分认识谈话在纪检监察案件检查中的重要作用案件检查是党的纪律检查机关的一项经常性工作。
它是严肃党纪的中心环节，在纪律检查工作中占有重要的地位。
严肃查处违纪违法案件是党同腐败分子最直接、最激烈的较量，是__斗争的主要突破口，也是衡量__斗争是否深入、有效的一个重要标志。
（一）谈话是案件检查的重要工作形式和基本方法之一。
我们纪检监察办案目前还主要靠一张嘴、一张纸、一枝笔，谈话是主要的调查手段。
从一定意义上讲，案件检查离不开谈话。
因此来说，提高谈话水平，正确地处理关于谈话中出现的问题，对做好案件检查工作，顺利完成案件检查任务，提高案件检查效率，具有重要的意义。
（二）谈话顺利与否直接关系到案件的时效和质量。
在我们日常办案过程中，一次有准备的、高效的谈话，可以使很多问题在谈话中得到解决，从而提高办案质量和办案效率，这就需要谈话人与被谈话人在谈话时做到：
谈话中要用词准确、运用政策法规严谨、方法策略得当、态度严肃端正，从而达到让谈话对象实事求是地说明情况的目的。
（三）做好谈话工作也是纪检监察办案人员应该具备的基本技能。
谈话技能和技巧的高低，运用的是否得当，是衡量案件检查人员思想水平和工作能力的重要标志之一。
我们在谈话中的用词、语气、态度要符合我们的身份，要体现出对对方的尊重，还要服务于我们的工作目标。
大家都听说过__的刘丽英同志办案的故事。
在普通的中国老百姓眼中，刘丽英同志无疑是具有传奇、神秘色彩的一位高级女纪检监察干部，曾经成功地指挥和领导查处过一大批在全国有影响的大案要案。
刘丽英同志就非常重视谈话工作。
据和刘丽英同志一起办过案的同志讲，每当一个案子到了关键时刻，她一般都会亲自与涉案人员谈话，而这种谈话是极具技巧性的。
谈话中她从不靠提高嗓门儿、瞪大眼睛来增加自己胜算的把握。
局外人听起来象谈天一样轻松。
但在双方看来是白刃战、是短兵相接、是一种殊死较量。
她靠的是知己知彼及一种修养和充盈了正气的底蕴。
一坐在涉案人面前，没有寒喧，直奔主题，让对方没有思考的机会，加上她那极富个性的音调所散发出的穿透力，纵使你定力再好，也难免不露出破绽。
这是某篇报道刘丽英同志的文章中对她的描写，从侧面反映了刘丽英同志非常重视谈话这一环节。
二、对“谈话”这一概念的理解案件检查中的谈话主要指与案件关系人的谈话。
大体包括下列几种人员：
证人、知情人、检举揭发人和被调查人。
今天我们主要探讨的是与被调查人的谈话。
（一）“谈话”是一个中性词。
我们纪检监察办案中使用的“谈话”是一个中性词，而不是司法中使用的“讯问”。
在《现代汉语词典》上对“谈话”一词是这样解释的：
“谈话是两个人或许多人在一起说话。
”在我们纪检监察办案中“谈话”这个中性词，其含义是什么呢？
（二）人格、地位是平等的。
我个人理解：
谈话人和被谈话人无论是人格或者社会、政治地位都是平等的。
在我们**系统纪检监察办案中所涉及到的谈话对象，他们绝大部分还是在职的**系统干部和领导，在案件还没有完全调查清楚和进行处理之前，尤其是在初核阶段时，他们的**干部、职工的身份仍然没有改变。
（三）只能用“询问”的方式。
纪检监察办案“谈话”是平等的谈话，在我们调查人员找被调查人了解核实情况时只能是询问，而不是谈话人对被谈话人的一种居高临下的“审问”。
因此，在某种意义上来说，我们通过谈话了解事情的真相其难度相比司法部门来讲会更大，这就更需要我们在谈话时讲究方式方法，练好基本功。
三、要充分做好谈话前的准备工作一般来讲，我们纪检监察办案都是先从外围调查，先易后难，逐步扩大线索，并不急于找被调查人谈话，（当然也有特殊情况，一开始就找当事人的）今天我们主要研究一般情况下的做法。
在找被调查人谈话前，办案人员要做哪些工作呢？
（一）要做到“两个吃透”一是对__反映的问题要吃透。
有的__很简单，就反映一个问题；有的举报材料内容很多，所提供的线索零乱，这就需要调查人员首先要对举报材料进行认真地梳理、分析和研究，弄清楚__所反映的问题哪些是违纪的？
哪些是违法的？
哪些是主要的？
哪些是次要的？
哪些线索是具体的可查的？
哪些是笼统的没有实质内容的？
哪些问题简单便于核实？
哪些情况复杂不易调查等等，要将这些问题逐条排列出来。
二是对举报材料所透露的信息要吃透。
通过举报材料中所透露的信息对举报人要有一个基本的判断。
如果通过我们的判断，能确定举报人并能找到举报人，将对我们突破案件非常有帮助。
曾有这样一个案例：
前几年，__和高检连续收到九封__和一个举报电话，反映__的一名处级干部受贿问题。
__领导明确指示，一定要将问题调查清楚。
调查人员首先对__和举报电话所透露的信息进行了分析：
九封__经过鉴定比照是一人所写，信是从广东蛇口发的，而信纸是湖南长沙的，打电话的是一位女的，而这位干部老家正好是湖南长沙的。
从举报的内容来看，此人对这位干部家中的情况非常了解。
从__和举报电话透露出的这些信息分析：
写信人可能是这位干部的熟人，也可能是他老家的亲属，此人现在可能在广东工作。
于是调查人员在找这位同志谈话时，先从他的家庭情况和其亲属的情况谈起。
经过了解，果然不出所料，原来这位干部和他的嫂子因家庭财产闹了矛盾，现在他嫂子在广东打工，此信就是他嫂子所写，因此很快就将问题查清了。
（二）要做到“两个掌握”一是要掌握被调查人的基本情况。
掌握被调查人的基本情况要做到“四个了如指掌”。
1、对谈话对象的个人情况要了如指掌。
包括籍贯、民族、年龄、经历、职业、担任过什么职务，受过什么奖励和处分，有过什么功绩等。
2、对谈话对象的性格特点要了如指掌。
是外向型的还是内向型的？
脾气性格是什么样的等？
3、对谈话对象的家庭和其周围的情况要了如指掌。
如家庭成员、朋友、同事，和谁关系密切，和谁关系紧张，有无靠山、背景、群众评价如何等。
4、对谈话对象所涉及的案情要了如指掌。
有哪些问题已经掌握了确凿证据，哪些问题还需要向他本人进一步核实，先问哪些问题，后问哪些问题，哪些问题是重点，哪些是次要的等，谈话人都要做到心中有数。
二是要掌握相关的专业知识、法律知识和党纪条规等。
我们**系统纪检监察办案被调查对象都是**系统的领导干部，其案情往往要涉及到**行政管理的一些法律法规，以及相关的**专业知识，办案人员必须首先要了解和掌握相关知识，必要时要向有关专业人士进行咨询。
掌握了一定的专业知识和术语，谈话时就易于拉近彼此的距离，减少相互沟通的障碍。
相反，如果我们在谈话中出现过于外行的言行，就可能会引起被谈话人的轻视，对方可能会认为你不懂专业而小瞧你，甚至故意说一些假话而糊弄你。
从而给我们的谈话工作带来极大的困难。
总之，在找被调查人谈话之前，办案人员要尽可能多的掌握情况，全方位地了解相关的信息。
俗话说：
“功夫在诗外”。
谈话能否成功，案情能否突破，不仅仅取决于谈话技巧和方法，更重要的是取决于谈话人所掌握的信息多少。
__曾说过：
指挥员的正确的部署正确的决心，正确的决心正确的判断，正确的判断周到的和必要的侦察，和对于各种侦察材料的联贯起来的思索。
掌握的信息越多对办案的帮助越大，成功率也就越高。
而信息的掌握就要靠我们办案人员辛勤地、大量地、详细地准备工作。
并将获得的信息进行分析、归纳、，结合案情的具体情况，加以充分的利用。
曾有这样一个案例：
__在调查厦门的一个案子时，有一个关键的证人，是一位新加坡人，曾给被调查人送过钱。
必须从他身上突破。
第一次找他，他一口回绝，态度非常不好，当问到他送钱的事时，他一口否认：
没有的事，我们新加坡人不象你们国家搞这种事。
第一次谈话无功而返，后来办案人员，经过全面、深入地了解，掌握了这位新加坡人基本情况，他的老板是香港人，他在厦门这家香港分公司里兼总经理，年薪400万港币，他在厦门除担任香港这家公司的经理外，还经营着自己的房地产项目。
同时还了解到，他在厦门包了一个“二奶”，最近他夫人也从新加坡来厦门了。
掌握了这些信息后，第二次找他谈话时，调查人员主动出击，警告他：
你在厦门有个情妇，我们可以告诉你的夫人也可以不告诉。
你身为香港分公司的经理却还经营着自己的房地产项目，我们可以告诉你的老板，也可以不告诉，关键是看你是否配合我们的工作。
这一下他傻眼了，态度来了个180度的大转弯，不但将自己__的情况全说了，还一直和办案人员套近乎，办案人员离开后，还给打电话，嘱咐千万别将你们掌握的情况告诉他的夫人和老板。
现代社会是信息社会，信息就是财富，信息就是战斗力，你掌握的信息越多，你的办案能力和工作能力就越强。
说到掌握信息的重要性还有这样一个故事：
有一位师傅带有两个徒弟，一天，他让这两个徒弟共同去完成一项任务，并明确由二徒弟负责此事。
大徒弟不服，问师傅：
“我是大徒弟，我来的时间比他早，资历比他老，为什么这事让他负责而不让我负责？
”师傅并没有解释，而是要求他们两个：
“你们两个现在就去市场上给我了解一下土豆多少钱一斤？
”两个徒弟都跑到市场上调查去了。
一会儿，大徒弟回来了报告师傅：
“今天市场上的土豆五角钱一斤。
师傅听了没说什么只是点点头。
又过了一会”儿，二徒弟也回来了报告说：
“师傅，今天市场上共有六个卖土豆的摊位，大概共有七千多斤，好的土豆五角钱一斤，卖的很好。
次一点的卖四角五一斤，但行情不好，几乎无人问津。
听了二”徒弟的报告，师傅对大徒弟说：
“你现在明白了吗？
这就是我为什么让他负责而不让你负责的原因。
”四、掌握一般的谈话规律、方法和原则以及注意事项。
“兵无常法，山无常形，水无常势”。
有的纪检监察干部总结出一些谈话技巧和方法，这些可以借鉴、参考，但不能死搬照用。
我们面对的是一个个活生生的有思想、有头脑的人，由于每一个人的生活阅历、思想修养、学识水平、脾气性格等不同，因此在和他们谈话时所采取的方法、策略也不能完全想同，同一种谈话方法和技巧在这个人身上灵验，在另一个人身上就可能行不通。
但是，并不是说我们纪检监察办案谈话就没有规律所循，它和做任何事情一样，同样存在着需要我们遵循的一般规律和原则。
这就需要我们办案人员要学会和运用矛盾的普遍性和特殊性的辩证关系。
一般存在于个别之中，只能通过个别而存在；任何个别都是一般，都具有一般的本质或属性。
所以我们纪检监察办案人员首先要研究和掌握一般性的谈话规律、方法和原则以及注意事项。
这里我们从被调查人的心理特点谈起。
（一）被调查人的供述障碍和供述动机１、被调查人的供述障碍。
所谓供述障碍，是指阻碍被调查人做出真实和完全供述的内心因素。
由于这些因素的存在和起作用，被调查人就产生了种种不同形式的拒不供述的心理状态和行为表现。
显而易见，在调查谈话过程中，被调查人头脑中的供述障碍，正是顺利完成谈话任务、获得谈话成功的主要心理障碍，能否突破这种心理障碍，常常是谈话成败的关键。
因此，调查人员全力探寻被调查人头脑中存在着怎样的供述障碍，并找准其相关因素，从而设法打破其供述障碍，使其产生供述动机并形成供述决意，乃是谈话成功的焦点。
案件检查实践向我们提示，在导致被调查人拒不供述的众多因素中，比较多见的主要有：
（１）畏惧心理。
被调查人唯恐供述了自己的全部违法违纪事实将使自己受到党纪政纪的惩处，特别是认为供述的错误越多、越严重，受到的惩处越严厉，因而，或者拒不供述，或者避重就轻。
这是被调查人较普遍存在的基本的供述障碍。
（２）侥幸心理。
许多被调查人都怀疑和低估纪检监察机关的办案能力，自以为做案手段高明、隐蔽、他人不知，别人不晓,办案人员未必能查清他们的违纪行为和取得足够的证据，怀着侥幸心理，企图蒙混过关。
因而，除非证据摆在面前，总不愿主动供述。
属于“不见棺材不掉泪”型。
（３）哥们义气。
有的被调查人唯恐由于自己的供述涉及到其他同案人或关系人，或怕遭受到打击报复、或者出于“友情”、“义气”、“私情”等情感方面的考虑，有的则是严守攻守同盟等。
（４）对立情绪。
有的被调查人对纪检监察案件检查不理解，对办案人员抱有成见，思想上反感，态度上生硬，拒不供述。
有的则是在与纪检监察机关或个别案件检查人员接触过程中产生或形成了对立情绪，以至产生对抗心理，也会成为重要的供述障碍。
（５）破罐破摔。
有的心理素质较差的被调查人，不能正确对待自己所犯错误，尤其是严重违法违纪的被调查人，自己感觉错误性质严重，自认为供述之后，必遭严厉惩处，因而横下一条心，顽固地拒供。
（６）不懂法规。
有的被调查人不了解有关的规定精神，《案件检查条例》第三十二条明确规定“被调查人拒不承认而证据确实充分的，可以认定”，他们误认为“只要自己不承认，就定不了案”，因而形成了供述障碍等等。
２、被调查人的供述动机。
应当看到，虽然大多数被调查人在谈话过程中都存在这样那样、程度不同的供述障碍，但同时也并非全然没有供述动机。
这里所说的供述动机，是指可能支配被调查人如实供述违法违纪事实的内心起因，当这种内心起因即供述动机产生、存在和起作用时，被调查人才可能进一步形成供述决意，从而如实地供述自己的错误事实，只要供述动机克服了供述障碍的严重束缚，在被调查人头脑中占据主导地位并成为支配力量时，供述决意才能形成，如实而__地供述行为才能出现。
由此可见,研究供述动机产生、存在和起作用的客观规律，成功地启发、培植、调动和利用被调查人的供述动机，并进一步推动发展成为供述决意，就成为谈话着力点。
因而，供述动机和供述决意的研究，也就成为谈话技巧的关键问题之一。
供述动机的产生、存在和起作用是有一定规律的，通常与下列因素有关：
（１）争取从轻处理的愿望。
在案件检查实践中，根本不指望获得从轻处理的被调查人虽然不是没有，但总是很少见的，绝大多数被调查人都渴望获得从轻处理，即使犯有被开除党籍、开除公职严重错误的被调查人，也常常抱有一线希望（就连胡长清临执行死刑时,还交给警察一封信,并一再要求警察一定送到江主席手中,说我会书法,能给国家赚取外汇,请中央留自己一条性命）。
如果确信如实供述能够得到从轻处理，许多被调查人都会为争取从轻处理而如实进行供述的。
（２）悔过自责的觉悟。
有的被调查人在纪检监察机关对自己立案调查后，在周围环境和舆论的重压下，有山穷水尽、走投无路之感，确实可能产生不同程度的悔过自责的觉悟，真实的悔过自责感有可能促使他们如实、__供述自己的全部违法违纪事实。
（３）自知已无法隐瞒。
这种心理常常表现在窝案、串案和违纪问题不太严重的涉案人员，他们意识到涉案人多嘴杂，自己不讲，他人可能会讲，倒不如自己主动讲，争取从宽处理。
还有的被调查人在开始谈话中拒不供述，多系抱有侥幸心理，以为自己的违法违纪行为尚可隐瞒下去，而一旦发现自己的错误确已败露，无法继续隐瞒，也就不得不如实供述了。
（４）对感化的回报。
被调查人体验到组织对自己的感召，从而受到感化时，常常会以如实供述的行动作为回报。
有时甚至仅仅由于调查人员几句尊重、理解被调查人或正视其错误的话语，也可能促使他们消除对立情绪而决心供述自己的全部违法违纪事实。
（５）以求解脱的愿望。
被调查人在拒不供述的情况下承受着巨大的心理压力，经历着难熬的心理紧张，迫切希望得到心理解脱，再加上办案人员不失时机的耐心地启发、开导，于是，在激烈痛苦的思想斗争的煎熬中，被调查人就可能会产生__供述以求解脱的愿望。
而__供述自己的违法违纪事实不失为一种寻求解脱的途径，因此也可能促使其形成供述动机。
３、怎样启发供述动机和消除供述障碍供述动机和供述障碍是谈话中被调查人心理活动的一对基本矛盾。
抓住这一基本矛盾，施以必要的心理影响，促使矛盾向供述的方面转化，正是案件检查谈话的主要基点，从这个意义上说，抓住和解决供述动机与供述障碍的矛盾，是谈话的一个关键。
调查人员在对被调查人施加种种心理影响时，必须充分注意他们的心理特点，其中包括他们的年龄特点、性别特点、个性特点、职业特点、职务特点、文化专业特点，同时还要特别重视他们在特定时间、空间条件下的心理状态特点。
另外，违纪性质不同和错误严重程度不同的被调查人，在谈话中往往表现出不同的心理特点。
例如，自知错误极其严重的被调查人和只犯有一般较轻错误的被调查人，在供述障碍和供述动机方面，显然会有不同。
违纪动机和违纪原因不同的被调查人在谈话中往往表现出不同特点，因而也会表现出不同的供述障碍和供述动机。
在共同违纪的数个被调查人中，由于各自在违纪过程中不同地位以及同案人之间相互关系不同，在谈话过程中也表现出不同的供述障碍和供述动机。
我们调查人员就要象看病的大夫一样，对被调查人员要号准脉搏，是什么样的病开出什么样的药方，做到区别对待，对症“下药”。
尽管被调查人有各不相同的心理特点，对他们施加心理影响的方式方法应当有所差异，但是，也不是不存在某些规律性。
例如，在被调查人拒不供述或坚持做假供述的僵持情况下，调查人员不得不进行所谓“攻坚战”时，攻坚的最基本的共同有效的方法决不是采取__、诱供和骗供等非法谈话手段，而只能是一靠证据，二靠逻辑。
首先，证据的力量是显而易见的，事实胜于雄辩，证据事实可以有力地揭穿被调查人的谎言，使其感到违纪事实难以掩盖，因而理屈词穷，不再无理狡辩，不得不如实承认错误事实。
只要证据确实充分，被调查人的任何辩解都是徒劳的。
更何况有明文规定，即使当事人不承认，纪检监察机关照样也可以依据确凿的证据认定其违法违纪行为。
特别是对那些阅历丰富、职务较高、头脑精明、防御极严，甚至有几套反调查本领的人，更要注意用证据说话，把握好问话的分寸，决不能有急躁情绪，更不能声色俱厉，否则，不但不能凑效，反而会造成攻不破，放不下的局面，将给我们的调查工作带来很大的被动。
其次，在强调证据的决定性作用时，也不应低估逻辑的力量。
从被调查人的陈述和虚假供述中找出自相矛盾之点，或对与已掌握的证据显然矛盾的事实予以揭穿；或以富于说服力的逻辑推理指出其假供述与事实不符，在此种情况下，常可显示出逻辑的“攻坚”威力。
同时还应注意，被调查人在谈话过程中的心理也不是固定不变的，它总是随着各种因素的作用而不断地变化着，供述障碍与供述动机之间的矛盾斗争也在错综复杂地发展和变化，在不同的时间与空间条件下总会处于这样或那样的心理状态。
调查人员必须及时掌握他们的心理状态及其变化，并有针对性地施加影响，因势利导，扶持其供述动机，克服和消除其供述障碍，促使被调查人进行如实供述。
五、谈话中几种常见的发问方式我们的办案实践主要有以下几种发问方式：
（１）“侦察式”发问。
在与被调查人初次接触或初次涉及新的重大违纪问题时，借以了解被调查人究竟知道哪些事情，陈述内容是否真实。
（２）“命题式”发问。
在被调查人交待了些枝节问题，并且愿意进一步检查错误时，可采用此种方式，指定某一主要问题或主要情节，让其尽情地陈述，若其陈述不着边际，可给予必要的提示，若其陈述前后矛盾或含糊不清，可让其复述和解释。
（３）“迂回式”发问。
在案情比较复杂，被调查人防御心理较强时，可采用此种方式，提出一些与主要错误事实表面无明显联系，实则有内在联系的问题，使被调查人在摸不清案件检查人员意图的情况下作出如实回答，从而堵死其推卸责任的退路。
（４）“直接式”发问。
在被调查人员极力回避主要问题，而案件检查人员又掌握了一定证据时，可采用此种方式，针对被调查人的要害问题进行诘问，使其没有回旋余地，不得不正面回答问题。
（５）“跳跃式”发问。
在案件检查人员已经掌握了大量证据，而被调查人也已经作好了应付检查的准备时，可采用此种方式，对被调查人早有防备的问题避而不问，跳过其防线，或交叉发问打乱其防御计划，然后突然插到问题的中心，使其措手不及，促其交待问题。
六、做好谈话工作需要注意的几个问题１、认真拟写询问提纲。
如果对其询问次数过多过频或同一问题反复询问，容易引起被调查人的反感，使询问工作受阻。
在询问中如果思路不清，边想边问，也会影响询问的效果。
这就要求调查人员在询问前详细地列出需要了解的主要问题，哪些问题先问，哪些问题后问，拟好提纲，做好充分地谈话准备，从而使询问具有较强的针对性。
２、把握好谈话时机。
时机把握得好，调查人员就会处于主动地位，通过发问、交谈、适当列举部分证据等形式，促使被调查人如实陈述。
时机把握得不好，容易使被调查人产生抵触情绪，甚至会拒绝谈话。
在被调查人员急于找调查组表白自己，或被调查人组织起的攻守同盟已被打开缺口，调查人员掌握了一定证据时，都是询问被调查人的好时机。
３、选派合适人选担任主谈。
最好由调查组中职务较高、年龄较大、有一定工作经验的人担任主谈，以使其产生敬畏感、信任感。
４、树立良好的自我形象。
具备良好的个人品质和人格魅力会为一次圆满的谈话奠定良好的基础。
办案人员庄重的仪表、严肃的态度、文明的语言及对对方人格的尊重，这些光明磊落、实事求是形象的树立，能使办案人员在违纪人心目中既有威慑力，又有亲和力，能赢得他们的敬畏和信赖。
谈话中要尊重被调查人的陈述，注意倾听被调查人的说明和解释，给被调查人一种公正无私、认真负责的形象。
谈话态度应诚恳、谈话用词应婉转、准确、简练，既有严肃的批评教育，又有合情合理地启发疏导。
５、注意分析判断。
在被调查人进行陈述时，应注意对其观察分析，核对其陈述内容各部分是否相符；分析其陈述内容与其他证据有无矛盾；注意其表情动作的细微变化；判断其心理活动，采取适当对策。
在被调查人回忆不起相隔已久的事情时，可给予其帮助以恢复记忆，但不能提供具体的案件情节，不能出现暗示，以防止出现被调查人为表现态度好而顺着说的现象，影响证据的真实性。
在被调查人采取对立态度时，案件检查人员应以柔克刚，一方面对其态度提出批评，一方面利用其陈述中的矛盾，以及陈述内容与其他证据的矛盾，对其施加思想
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