证券市场基础知识第二章 股票汇总.docx

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证券市场基础知识第二章股票汇总

第二章股票

一、单项选择题

1、下列关于股票的性质描述错误的是（。

A、股票是综合权利证券

B、股票是证权证券、资本证券

C、股票是有价证券

D、股票是非要式证券

2、证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（。

A、证权证券

B、物权证券

C、债权证券

D、要式证券

3、股票最基本的特征是（。

A、参与性

B、流动性

C、收益性

D、风险性

4、关于股票的永久性特征描述,错误的是（。

A、股票的有效期与股份公司的存续期间无关系

B、股票代表着股东的永久性投资,当然股票持有者可以转让其股东身份

C、永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的,因为它是一种无期限的法律凭证

D、由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的自有资本

5、我国《公司法》规定,以募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（。

A、25%

B、30%

C、35%

D、45%

6、上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（。

A、资产增值

B、接受的赠与

C、股票发行溢价

D、因合并而接受其他公司资产净额

7、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（计算出来的未来收入的现值。

A、必要收益率

B、无风险利率

C、定期存款利息率

D、存款准备金率

8、公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性,通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性,这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系,因此也称为（。

A、周转率

B、杠杆比率

C、销售利润率

D、净资产收益率

9、下列属于财政政策手段的是（。

A、公开市场业务

B、存款准备金制度

C、再贴现政策

D、调节税率

10、股东基于股票的持有而享有股东权,这是一种综合权利,其中首要的是（。

A、可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策

B、公司资产收益权和剩余资产分配权

C、股东持有的股份可依法转让

D、优先认股权或配股权

11、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的,普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（。

A、出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

B、股东大会作出减少公司注册资本的决议

C、公司连续5年亏损

D、公司解散清算

12、某股份公司因破产进行清算,公司财产在支付完破产费用后,其偿付的优先顺序依次是（。

A、普通股股东、债权人、优先股股东

B、债权人、优先股股东、普通股股东

C、优先股股东、普通股股东、债权人

D、优先股股东、债权人、普通股股东

13、下列属于国有股权的组成部分的是（。

A、外资股

B、国家股

C、社会公众股

D、法人股

14、决定股票市场价格的是股票的（。

A、票面价值

B、账面价值

C、内在价值

D、清算价值

15、享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择,其中不包括（。

A、行使权利认购新发行的普通股票

B、不行使权利而听任其过期失效

C、按其持股比例5%的数量,优先认购一定数量新发行股票的权利

D、将权利转让给他人,从中获得一定的报酬

16、股权分置改革是为解决（市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A、A股

B、H股

C、B股

D、G股

17、公司股权分置改革的动议,原则上应当由（一致同意提出。

A、董事会

B、高级管理人员

C、全体流通股股东

D、全体非流通股股东

18、下列关于B股的阐述错误的是（。

A、采取非记名股票形式

B、以人民币标明面值,并以外币认购、买卖

C、境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让

D、境内居民个人所购B股不得向境外转托管

二、多项选择题

1、关于股票风险性的叙述,正确的是（。

A、投资者在买入股票时,对其未来收益会有一个预期,但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期

B、股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性

C、风险也就是损失,高风险的股票会给投资者带来较大损失

D、如果要引导投资者投资风险较高的股票,就必须提供更高的预期收益

2、可对境内上市外资股进行投资的是（。

A、定居在国外的中国公民

B、我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

C、外国的自然人、法人和其他组织

D、境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金

3、下列关于通货膨胀的阐述,正确的是（。

A、通货膨胀不能起到抑制股票市场的作用

B、在通货膨胀之初,公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润,从而增加可以分派的股息,并使股票价格上涨

C、通货膨胀是因货币供应过多造成货币贬值、物价上涨的经济现象

D、在物价上涨时,股东实际股息收入下降,股份公司为股东利益着想,会增加股息派发,使股息名义收入有所增加,也会促使股价上涨

4、未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。

具体包括（。

A、发起人股份

B、优先股

C、募集法人股份

D、国有法人持股

5、关于优先股票的阐述错误的是（。

A、优先股票是指股东享有某些优先权利的股票

B、优先股票也兼有债券的若干特点,它在发行时事先确定固定的股息率,像债券的利息率事先固定一样

C、优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利

D、优先股票股东有表决权

6、普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件,其中一项是法律上的限制,其一般原则是（。

A、股份公司只能用留存收益支付红利

B、公司在无力偿债时不能支付红利

C、红利的支付不能减少其注册资本

D、股利的支付可适当减少法定公积金

7、下列关于市场利率变化影响股票价格的表述正确的是（。

A、利率下降,利息负担减轻,公司净盈利和股息增加,股票价格上升

B、利率下降,对固定收益证券的需求减少,资金流向股票市场,对股票的需求增加,股票价格上升

C、利率下降,投资者能以较低利率借到所需资金,增加融资和对股票的需求,股票价格上涨

D、在市场资金量一定的条件下,利率下降,其他投资工具收益相应增加,一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具,对股票需求减少,股价下降

8、衡量公司盈利性最常用的指标是（。

A、净资产收益率

B、每股收益

C、销售利润率

D、杠杆比率

9、影响股票价格变动的基本因素有（。

A、行业与部门因素

B、心理因素

C、公司经营状况

D、宏观经济与政策因素

10、我国《公司法》规定股票发行价格可以是（。

A、票面金额

B、超过票面金额

C、任意金额

D、低于票面金额

11、下列关于无记名股票的叙述,正确的是（。

A、与记名股票的差别不是在股东权利等方面,而是在股票的记载方式上

B、无记名股票发行时一般留有存根联,它在形式上分为两部分:

一部分是股票的主体;另一部分是股息票

C、我国《公司法》规定,发行无记名股票的,公司应当记载其股票数量、编号及发行日期

D、认购时可以一次或分次缴纳出资

12、下列关于无记名股票与记名股票的差别,说法正确的是（。

A、二者的差别主要体现在股东权利等方面

B、无记名股票转让相对简单;而记名股票转让相对复杂或受限制

C、无记名股票安全性较差,而记名股票相对安全

D、无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资;而记名股票可分一次或多次缴纳出资

13、判断股票的流动性强弱主要分析的因素包括（。

A、股票面值

B、市场深度

C、报价紧密度

D、股票的价格弹性或者恢复能力

14、股东权利是一种综合权利,股东依法享有的权利包括（。

A、资产收益

B、选择管理者

C、重大决策

D、对公司财产的直接支配处理

三、判断题

1、《公司法》规定,股票应采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。

（对

错

2、对于股份公司来说,由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。

（

对

错

3、我国《公司法》规定,股东大会召开前30日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内,不得进行股东名册的变更登记。

（

对

错

4、除息除权日通常为股权登记日之后的2个工作日,本日之后（含本日买入的股票不再享有本期股利。

（

对

错

5、从理论上说,股票的清算价值应与账面价值一致,实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。

（

对

错

6、行业不同,处于相同生命周期的股票价格呈现的特征就不同。

（

对

错

7、汇率上升,即本币贬值,不利于进口而有利于出口,同时会导致境内资本流出,国内资本市场流动性下降。

（

对

错

8、股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人出席股东会议。

代理人应当向公司提交股东授权委托书,并在授权范围内行使表决权。

（

对

错

9、优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产,但一般是按优先股票的市值清偿。

（

对

错

10、优先股票依据股息在当年未能足额分派时,能否在以后年度补发分为累积优先股票和非累积优先股票。

（

对

错

11、可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款,由公司出价赎回。

股份公司对赎回的股票,可再次发行,无须注销。

（

对

错

12、外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票,不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。

（

对

错

13、红筹股作为外资股,已成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。

（

对

错

14、政治因素对股票价格的影响很大,其中战争是最有影响的政治因素。

（

对

错

答案部分

一、单项选择题

1、

【正确答案】D

【答案解析】本题考查股票的性质。

股票是要式证券,所以选项D错误。

参见教材P47。

【答疑编号10130605】

2、

【正确答案】B

【答案解析】本题考查物权证券。

参见教材P47。

【答疑编号10130606】

3、

【正确答案】C

【答案解析】本题考查股票最基本的特征——收益性。

参见教材P48。

【答疑编号10130607】

4、

【正确答案】A

【答案解析】本题考查股票的永久性特征。

股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,二者是并存的关系,所以选项A表述错误。

参见教材P48。

【答疑编号10130609】

5、

【正确答案】C

【答案解析】我国《公司法》规定,以募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。

参见教材P50。

【答疑编号10130610】

6、

【正确答案】C

【答案解析】本题考查股利政策。

股票发行溢价是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。

参见教材P54。

【答疑编号10130612】

7、

【正确答案】A

【答案解析】本题考查股票的理论价格。

股票及其他有价证券的理论价格是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。

参见教材P57。

【答疑编号10130615】

8、

【正确答案】B

【答案解析】本题考查杠杆比率的含义。

参见教材P59。

【答疑编号10130616】

9、

【正确答案】D

【答案解析】本题考查财政政策的手段。

选项ABC属于货币政策。

参见教材P62。

【答疑编号10130619】

10、

【正确答案】A

【答案解析】本题考查普通股票股东的权利。

股东基于股票的持有而享有股东权,这是一种综合权利,其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。

参见教材P65。

【答疑编号10130620】

11、

【正确答案】D

【答案解析】普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的,必须是在公司解散清算之时。

参见教材P66。

【答疑编号10130622】

12、

【正确答案】B

【答案解析】本题考查优先股票的特征。

当股份公司因解散或破产进行清算时,在对公司剩余资产的分配上,优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。

参见教材P68。

【答疑编号10130623】

13、

【正确答案】B

【答案解析】本题考查国家股。

国有股权的组成部分有国家股和国有法人股。

参见教材P71。

【答疑编号10130624】

14、

【正确答案】C

【答案解析】股票的内在价值决定股票市场价格。

参见教材P56。

【答疑编号10130633】

15、

【正确答案】C

【答案解析】享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择,即行使权利认购新发行的普通股票;将权利转让给他人,从中获得一定的报酬;不行使权利而听任其过期失效。

参见教材P67。

【答疑编号10130631】

16、

【正确答案】A

【答案解析】本题考查我国的股权分置改革。

股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

参见教材P75。

【答疑编号10130629】

17、

【正确答案】D

【答案解析】本题考查我国的股权分置改革。

公司股权分置改革的动议,原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。

参见教材P75。

【答疑编号10130628】

18、

【正确答案】A

【答案解析】本题考查B股。

B股采取记名股票形式。

所以选项A表述错误。

参见教材P72。

【答疑编号10130626】

二、多项选择题

1、

【正确答案】ABD

【答案解析】本题考查股票的风险性。

风险不等于损失,高风险的股票可能给投资者带来较大损失,也可能带来较大的预期收益。

所以选项C错误。

参见教材P48。

【答疑编号10130653】

2、

【正确答案】ABCD

【答案解析】本题考查境内上市外资股的投资者。

选项ABCD都正确。

参见教材P72。

【答疑编号10130651】

3、

【正确答案】BCD

【答案解析】本题考查通货膨胀。

通货膨胀既有刺激股票市场的作用,又有抑制股票市场的作用。

参见教材P62。

【答疑编号10130649】

4、

【正确答案】ABC

【答案解析】未上市流通股份包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股份、优先股或其他。

选项D属于有限售条件股份。

参见教材P74。

【答疑编号10130648】

5、

【正确答案】CD

【答案解析】本题考查优先股票。

优先股票不具备普通股票股东所具有的基本权利。

优先股票股东无表决权。

所以选项CD错误。

参见教材P67、68。

【答疑编号10130646】

6、

【正确答案】ABC

【答案解析】普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件。

第一,法律上的限制。

一般原则是:

股份公司只能用留存收益支付红利;红利的支付不能减少其注册资本;公司在无力偿债时不能支付红利。

参见教材P66。

【答疑编号10130644】

7、

【正确答案】ABC

【答案解析】本题考查市场利率变化影响股票价格的途径。

在市场资金量一定的条件下,利率提高,其他投资工具收益相应增加,一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具,对股票需求减少,股价下降。

参见教材P62。

【答疑编号10130643】

8、

【正确答案】AB

【答案解析】衡量公司盈利性最常用的指标是每股收益和净资产收益率。

参见教材P59。

【答疑编号10130642】

9、

【正确答案】ACD

【答案解析】本题考查影响股票价格变动的基本因素——公司经营状况、行业与部门因素、宏观经济与政策因素。

选项B属于影响股票价格变动的其他因素,不是基本因素。

参见教材P58-62。

【答疑编号10130641】

10、

【正确答案】AB

【答案解析】我国《公司法》规定股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额。

参见教材P52。

【答疑编号10130640】

11、

【正确答案】ABC

【答案解析】本题考查无记名股票。

无记名股票认购时要求一次缴纳出资。

所以选项D错误。

参见教材P51。

【答疑编号10130638】

12、

【正确答案】BCD

【答案解析】本题考查无记名股票与记名股票的差别。

无记名股票与记名股票的差别不是在股东权利等方面,而是在股票的记载方式上。

参见教材P51。

【答疑编号10130637】

13、

【正确答案】BCD

【答案解析】本题考查股票的流动性特征。

判断股票的流动性强弱主要分析的因素包括市场深度、报价紧密度、股票的价格弹性或者恢复能力。

参见教材P48。

【答疑编号10130636】

14、

【正确答案】ABC

【答案解析】股东权利是一种综合权利,股东依法享有的权利包括资产收益、重大决策、选择管理者等。

股东对公司财产不能直接支配处理。

参见教材P47。

【答疑编号10130634】

三、判断题

1、

【正确答案】对

【答案解析】本题考查股票的形式。

题干表述正确。

参见教材P46。

【答疑编号10130654】

2、

【正确答案】对

【答案解析】本题考查股票的永久性特征。

题干表述正确。

参见教材P49。

【答疑编号10130656】

3、

【正确答案】错

【答案解析】我国《公司法》规定,股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内,不得进行股东名册的变更登记。

参见教材P50。

【答疑编号10130658】

4、

【正确答案】错

【答案解析】本题考查除息除权日。

除息除权日通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利。

参见教材P53。

【答疑编号10130659】5、【正确答案】错【答案解析】本题考查股票的清算价值。

实际上大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。

参见教材P56。

【答疑编号10130661】6、【正确答案】错【答案解析】即使行业不同，处于相同生命周期的股票价格通常也会呈现相似的特征。

参见教材P61。

【答疑编号10130662】7、【正确答案】对【答案解析】本题考查汇率变化对股价的影响。

题干表述正确。

参见教材P63。

【答疑编号10130664】8、【正确答案】对【答案解析】本题考查普通股票股东的权利。

题干表述正确。

参见教材P65-66。

【答疑编号10130666】9、【正确答案】错【答案解析】优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿，而不是“市值清偿”。

参见教材P68。

【答疑编号10130667】10、【正确答案】对【答案解析】本题考查优先股票的种类。

题干表述正确。

参见教材P69。

【答疑编号10130669】11、【正确答案】错【答案解析】本题考查可赎回优先股票。

股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。

参见教材P70。

【答疑编号10130670】12、第11页

【正确答案】错【答案解析】本题考查外资股的概念。

外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

参见教材P72。

【答疑编号10130672】13、【正确答案】错【答案解析】本题考查红筹股。

红筹股已成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道，但它不属于外资股。

参见教材P72-73。

【答疑编号10130673】14、【正确答案】对【答案解析】本题考查影响股价变化的政治因素。

题干表述正确。

参见教材P63。

【答疑编号10130676】第12页