新程序文件115修订.docx
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新程序文件115修订
QHSE/XTWY
克拉玛依市鑫塔物业服务有限责任公司
QHSE/CXWJ—2012
QHSE管理体系程序文件
（A/0版）
2012-04-01批准2012-04-15实施
克拉玛依市鑫塔物业服务有限责任公司发布
克拉玛依市鑫塔物业服务有限责任公司
QHSE程序文件
依据编制
版本号:
A
受控标识:
发放编号:
持有人:
文件修订及发放标识
文件或修订表名称
版本
实施时间
QHSE程序文件
A1.0
2012年4月15日
文件信息
文件名
质量、环境、职业健康安全管理
程序文件
版本
第A版
文件编号
XTWY-CX-2012
批准日期
2012年4月1日
实施日期
2012年4月15日
归口部门
体系工作小组
编写人
吴玉琴、李福瑞、刘汉利、夏小平、
孙霞、陈英、罗黎明
修改人
吴玉琴、李福瑞、刘汉利、夏小平、
孙霞、陈英、罗黎明
审核人
批准人
目录
一、文件控制程序1
1目的1
2适用范围1
3职责1
4实施过程和要求1
5相关文件4
6工作记录4
二、记录控制程序6
1目的6
2适用范围6
3职责6
4实施过程和要求6
5相关文件8
6工作记录8
三、危险源辨识与风险评价程序9
1目的9
2适用范围9
3定义9
4职责9
5实施过程和要求9
6相关文件14
7工作记录14
四、环境因素识别与重要环境因素评价程序16
1目的16
2适用范围16
3职责16
4实施过程和要求16
5相关文件19
6工作记录19
五、法律与其他要求识别、应用控制程序20
1目的20
2适用范围20
3职责20
4实施过程和要求20
5相关文件21
6工作记录21
六、应急准备和响应控制程序22
1目的22
2适用范围22
3职责22
4应急程序22
5相关文件23
6工作记录23
七、管理评审控制程序24
1目的24
2适用范围24
3职责24
4实施过程和要求24
5相关文件25
6工作记录25
八、合规性评价控制程序26
1目的26
2适用范围26
3职责26
4工作程序26
5相关文件28
6工作记录28
九、顾客满意程度收集和分析程序29
1目的29
2适用范围29
3职责29
4实施过程和要求29
5相关文件30
6工作记录30
十、内部审核控制程序31
1目的31
2适用范围31
3职责31
4实施过程和要求31
5相关文件33
6工作记录33
十一、职业健康安全和环境绩效监测控制程序34
1目的34
2适用范围34
3职责34
4实施过程和要求34
5相关文件35
6工作记录35
十二、违规行为（不合格）、环境/职业健康安全管理不符合控制程序36
1目的36
2适用范围36
3职责36
4实施过程和要求36
5相关文件39
6工作记录39
十三、纠正和预防措施控制程序40
1目的40
2适用范围40
3职责40
4定义40
5实施过程和要求40
6相关文件42
7工作记录42
一、文件控制程序
1目的
本程序规定了公司文件的控制方法，旨在明确文件的编写、批准、修改、发放等管理的步骤及要求,确保所有使用场所均能得到和使用有效文件。
2适用范围
本程序适用于公司文件的控制。
3职责
3.1公司总经理负责批准QHSE管理手册、QHSE程序文件。
3.2管理者代表负责审核QHSE管理手册，审核QHSE程序文件。
各部门负责人负责各自主管领域中文件的审核。
3.3品质行政部负责行政公文管理的发放和保管。
3.4体系工作小组负责QHSE管理体系文件的整体规划、组织QHSE管理体系管理手册、程序文件、部门管理手册和岗位工作手册文件的编写、修改、会签、发放和印刷管理工作。
3.5各部门/单位负责本部门/单位体系文件的编写、修改，对QHSE管理体系管理手册和程序文件提出修改建议。
4实施过程和要求
4.1文件的分类
4.1.1QHSE管理体系文件的分类
a）QHSE管理手册、方针和目标；
b）QHSE程序文件；
c）QHSE部门/单位工作手册；
d）标准、规范、职责、制度、图纸；
e）记录等。
4.1.2行政公文的管理由品质行政部按《国家行政机关公文处理办法》和《应急公司公文管理办法》执行。
4.2文件的编号
a）文件归档时，按照“外来文件”、“工作手册类文件”和“管理类文件”分三类，由品质行政部分别编号归档。
b）编号规定
手册：
XTWY-SC-2012
XTWY——鑫塔物业的拼音缩写；
QHSEA——质量/环境/职业健康安全管理手册A版
2012——编写年号
4.3文件的编制和审批
4.3.1文件编写及格式，执行模板要求。
4.3.2管理手册由体系工作小组负责组织编写，管理者代表审核，最高管理者批准发布。
4.3.3程序文件由体系工作小组负责组织各部门/单位进行编写，经管理者代表审核后，相关部门进行会签，由最高管理者审批发布。
4.3.4各部门/单位编写本部门/单位主管工作范围内工作手册和岗位工作手册文件，经主管领导审核后，相关部门/单位进行会签，由最高管理者批准发布。
4.4文件的发放
4.4.1纸介质体系文件由体系工作小组按照批准的发放范围进行发放，并填写《收/发文件登记表》，电子文件执行公司的信息化管理系统的操作要求。
4.4.2非受控文件（文件持有人不需要执行文件的内容，仅仅作为阅读、了解、备案等使用，文件修改不需要通知持有人）发放时即可发放纸介质文件，也可发放电子档的文件。
4.4.3发放范围
文件的发放范围由审核和审批人员确定，体系工作小组负责反发放。
4.4.4发放号
体系文件的发放，按照顺序数字进行编号，并在《收/发文件登记表》中记载发放号，作为文件的追溯标识。
4.5.1当发至本部门/单位的文件不够使用或文件严重破损时，使用人不得借用他人文件复印，应填写《收/发文件登记表》，到体系工作小组处领取或更换。
4.5.2借阅文件时，借阅人填写《文件领用/借阅登记表》。
QHSE管理体系管理手册、程序文件、部门管理工作手册、岗位工作手册不得外借，外部需借阅时，经管理者代表批准后由体系工作小组实施。
4.6体系文件的修改、换版
4.6.1当出现文件不适宜时由各部门负责人提出，采取以下两种方式：
a）填写《文件更改申请表》提出，并将修改内容附后报管理者代表审核经最高管理者批准；体系工作小组将《文件更改申请表》和文件进行归档备案。
b）召开专题会议在会议上确定修改人员，体系工作小组记录《会议记录》作为修改的依据。
4.6.2文件更改后，体系工作小组下发时附说明通知，将文件的修改情况进行说明，并将修改的方式（换页、划改等）注明，如原文件作废一并在通知中注明文件的名称和编号。
4.6.3文件持有人接到下发的文件和修改通知后，将作废文件撤换，并组织对新的内容进行学习。
体系工作小组将《受控文件清单》中的作废文件备注作废字样。
4.6.4文件更改的方式有
a）在原文件上进行划改，并注明更改标记、更改生效时间，在修改页记录；
b）换页，由文件管理持有人进行，并在修改页做好记录；
c）换版，由体系工作小组负责组织实施。
4.7作废文件的管理（体系文件）
4.7.1作废文件由文件持有人自行撤出工作现场，如需要保留在体系工作小组加盖“作废”章后方可保留在工作现场。
4.7.2需要销毁的作废文件，由体系工作小组填写《文件销毁审批表》，经主管领导批准后，进行销毁。
4.7.3体系工作小组保留的作废文件应加盖“作废”章，防止借用人员的误用。
4.8体系文件的评审
4.8.1体系工作小组应结合内部审核、管理评审对QHSE管理体系文件的适应性进行评审。
4.8.2当组织结构发生变化、公司服务及实现过程的设施装备及工艺技术条件发生变化时、发生重大事故时，应组织对QHSE管理体系文件进行评审。
4.8.3根据评审情况按4.6.4进行修改。
4.9外来文件
4.9.1相关的单位下发的行政文件，由品质行政部收文并传递，电子档的文件在办公系统上收、转、阅办和归档，自动生成归档目录。
纸介质文件由品质行政部填写《外来文件清单》，并按照公司的分工上报主管领导进行阅办，品质行政部按照阅办的批复将文件转发或归档，需要转发或归档的文件，填写《收/发文件登记表》。
4.9.2法律法规和规章由各相关部门自行在网络上、相关部门的通知中获知信息，并将信息传递体系工作小组，体系工作小组将信息上报主管领导，确定需要的数量和发放的范围，进行购置或者下载复印，在购置的文本和复印件上标注发放号，并备案、记载。
归档的文件填写在《收/发文件登记表》上。
4.10《收/发文件登记表》，由体系工作小组制作为电子档，放在OA网上进行共享。
5相关文件
5.1《国家行政机关公文处理办法》
5.2《中华人民共和国档案法》
5.4《公文处理办法》
6工作记录
6.1《收/发文件登记表》
6.2《文件领用/借阅登记表》
6.3《文件更改申请表》
6.4《作废/销毁/保留文件清单》
6.5《文件销毁审批表》
6.6《受控文件清单》
6.7《会议记录》
6.8《外来文件清单》
二、记录控制程序
1目的
加强对记录的控制和管理，提供产品符合合同要求和管理体系运行有效性的证据。
证实对环境/职业健康安全管理体系及标准要求的符合，以及所实现的结果。
2适用范围
本程序适用于公司各部门的质量、环境/职业健康安全体系运行记录。
3职责分配
3.1体系工作小组负责管理公司体系文件记录的标识、收集、编目、归档、贮存、保管和处理。
3.2各职能部门负责本部门使用记录的控制和管理。
3.3记录填写人员对其所记录内容的真实性、有效性负责。
4实施过程和要求
4.1记录策划和标识
4.1.1公司各部门的质量、环境/职业健康安全体系运行工作记录和物业管理、清洁服务、餐饮服务工作记录均在本程序管理范围。
4.1.2环境/职业健康安全管理体系记录可包括：
a.重要环境因素记录/危害辨识、风险评价和风险控制记录。
b.适用环境/职业健康安全法律法规要求的记录；
c.培训记录；
d.环境/职业健康安全会议记录；
e.环境抱怨记录/职业健康安全协商和交流报告；
f.应急准备试验、演练记录；
g.过程监测记录/职业安全健康检查记录；
h.环境偶发事件报告/职业健康安全事故（包括事件）报告以及跟踪报告；
i.对法律法规合规性的记录；
j.检查、维护和校准记录；
k.体系审核结果、管理评审结果。
4.1.3各部门根据开展质量、环境、职业健康安全活动的需要，拟制记录表格式样。
4.1.4体系工作小组根据公司体系运行需要，会同相关部门确定公司所需的记录表格式样及标识。
4.1.5体系工作小组负责记录表格的印刷工作。
4.1.6记录样式的更改，由体系工作小组审核，报管理者代表批准。
4.1.7记录样式更改时，应给予新的版号，填写《记录表格更改记录表》。
同时发放新表格，收回旧表格。
4.1.8记录的标识应简明正确，便于识别。
4.2记录填写的要求
4.2.1记录填写应及时、正确、清晰和齐全，栏目填写完整，签字要全名。
4.2.2记录不得随意更改，不得涂改、描改，存在数据的笔误等特殊情况需要更改，应划改，划改人员应签章或签字，不符合规定的记录，不能作为工作依据。
4.3记录的收集、编目、保存。
4.3.1记录的收集、保管部门/时间在《记录控制清单》中规定。
4.3.2记录的保存部门应指定兼职管理员，负责记录的保管工作。
4.3.4体系工作小组依据公司所收集的体系记录，建立《记录控制清单》，并附表格，以便查阅。
4.3.5顾客对记录保存期有特殊要求应予以满足。
若顾客要求保存期短于本公司规定的保存期，则以我方保存期保存；顾客要求的保存期长于本公司的保存期，则以顾客要求的保存期保存。
4.3.6记录要贮存在通风干燥、防虫蛀和无霉变的场所。
4.4记录的查询
4.4.1公司内部体系记录的查阅应得到管理者代表批准。
4.4.2顾客或其代表需查阅体系记录时，经管理者代表批准后方可查阅。
4.5记录的处理
4.5.1各部门体系记录管理员在每年初将保存期的记录收集、装订、归档处理。
4.5.2超过保存期的记录，由体系工作小组提出销毁申请处理，报管理者代表批准后负责销毁，并填写《作废/销毁/保留文件清单》。
4.5.3各部门保存的记录由本部门提出申请，由最高管理者批准，由品质行政部负责销毁，并填写文件资料销毁记录。
5相关文件
无
6工作记录
6.1《记录控制清单》
6.2《记录表格更改记录表》
6.3《作废/销毁/保留文件清单》
三、危险源辨识与风险评价程序
1目的
辨识产品生产活动中、管理活动中影响职业健康安全的危险源，评价其风险程度及级别，并确定更新辨识的危险源，从而进行有效控制。
2适用范围
适用于公司生产和管理活动中危险源辨识、风险评价更新与管理。
3定义
3.1危险源-----可能导致人身伤害和（或）健康损害（3.8）的根源或状态或行为或其组合。
3.2健康损害-----可确认的由工作活动（或）工作相关状况或加重的身体或精神的不良状态。
3.3危险源辨识------识别危险源的存在并确定其特性的过程。
3.4事件----发生或可能发生与工作相关的健康损害（3.8）或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况。
3.5风险------某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。
3.6风险评价-------评估风险大小以及确定风险是否可接受的全过程。
4职责
4.1管理者代表负责危险源的确定。
4.2体系工作小组负责职责危险源的识别、确认，评价其风险程度和级别，并报管理者代表批准。
负责不可接受风险的监督管理工作。
4.3各部门/单位负责职责范围内的危险源辨识，并参与风险评价工作。
5实施过程和要求
5.1危害与环境因素辨识范围
a）公司所有常规和非常规的活动；
b）公司所有设备；
c）公司所有人员的活动，包括相关方的活动。
5.2危险源识别与风险评价的时机
5.2.1以公司的全部部门和活动为对象，每年年初在设定目标、指标前进行。
5.2.2公司的整合型管理体系建立之初进行初始状态评审。
5.2.3在相关法律、法规及其他要求变更或公司的活动、产品、服务或运行条件以及相关方的要求等情况发生变化时，可适时进行风险因素的评审。
5.2.4公司各部门各级人员，平时发现新的危险源，应及时通过内部沟通渠道上报。
5.3危险源辨识
5.3.1危险源辨识按照不同的工作场所、工作区域、工作顺序进行。
5.3.2危险源识别的顺序为：
a.公司地址；
b.公司占地平面布局；
c.建筑物；
d.各项应急过程；
e.应急设备、装备；
f.风险因素（粉尘、毒物、噪音、振动、高低温）；
g.各种制度（女工劳动保护、体力劳动强度等）；
h.生活设施和自身应急；
i.外出人员和外来工作人员。
5.3.3危险源识别前应将考虑的内容为：
a.国家法律、法规明确规定的特殊作业；
b.国家法律、法规明确规定的危险设备、设施及产品；
c.具有接触有毒、有害物质的作业活动和情况；
d.具有易燃、易爆特性的作业活动和情况；
e.具有职业性健康伤害、损害的作业活动和情况。
f.识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康损害的作业活动和情况。
5.3.4危险源辨识可采用直观经验法。
辨识范围主要以应急过程中作业方式来划分，其中包括：
应急消防、应急抢险、气体防护、医疗救护、治安活动和办公场所。
5.3.5危险源识别后，体系工作小组将不可接受危害因素进行汇总、登记，填写《危险源清单》。
5.4风险评价
5.4.1对于已选择确定的危险源，按照公司的特点将危险源分为以下类别：
a.物体打击；b.车辆伤害；c.机械伤害；d.中毒和窒息；
e.触电；f.烫伤；g.火灾；h.高处坠落；
i.其他。
5.4.2事故后果及严重性三类：
a.轻微，如：
表面损伤；轻微的割伤；粉尘对眼睛的刺激；烦燥和刺激（如头疼）；导致暂时性不适的疾病。
b.一般，如：
划伤；烧伤；脑震荡；严重扭伤；轻微骨折；耳聋；皮炎；哮喘；与工作相关的上肢损伤；导致永久性轻微功能丧失的疾病。
c.严重，如：
截肢；严重骨折；中毒；复合伤害；致命伤害；急性不治之症；一人以上（含一人）死亡。
5.4.3事故的可能性
5.4.3.1应考虑如下问题：
a.暴露在危险源处的人数；
b.持续暴露的时间和频率；
c.供应（如电、水、气）的中断；
d.设备和机械部件以及安全装置失灵或失控；
e.暴露于恶劣气候；
f.个体防护用品所能提供的保护及其使用率；
g.人的不安全行为（不经意的错误或故意违反操作程序），如下述情况：
不知道危险源究竟是什么；可能不具备开展工作必备的知识、体能或技术；低估所暴露的风险。
h．由工作活动（或）工作相关状况或加重的身体或精神的不良状态。
5.4.3.2事故的可能性分为：
a.可能：
相当可能或完全可以预料。
b.有可能：
可能（但不经常）或可能性小（完全意外）。
c.不可能：
实际不可能或很不可能。
5.4.4风险评价的方法采用直观经验法和作业条件危险性评价法。
作业条件危险性评价法是评价人员在具有潜在危险性环境中作业时危害的半定量评价方法。
它是用与系统风险率有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险大小的：
D=L*E*C
L——发生事故的可能大小
分数值
事故发生的可能性
10
完全可能预料
6
相当可能
3
可能，但不经常
1
可能性小，完全意外
0.5
很不可能，可以设想
0.2
极不可能
0.1
实际不可能
E——人体暴露于危险环境的频繁程度
分数值
人体暴露于危险环境的频率程度
10
连续暴露
6
每天工作时间暴露
3
每周一次暴露
2
每月一次暴露
1
每年几次暴露
0.5
非常罕见地暴露
C——发生事故会造成的损失后果
分数值
发生事故会造成的后果
100
大灾难，许多人死亡
40
灾难，数人死亡
15
非常严重，一人死亡
7
严重，重伤
3
重大，伤残
1
引人注目，需要救护
D——危险性分值
分数值
危险程度
危险级别
＞320
极其危险，不能继续作业
1
160～320
高度危险，要立即整改
2
70～160
显著危险，需要整改
3
20～70
一般危险，需要注意
4
＜20
稍有危险，可能接受
5
5.5风险评价后，分成不同的风险等级和关注的重点。
5.6根据风险评价的结果，进行风险控制的策划：
5.6.1风险因素的分级控制
5级（0-19分）：
无须采取措施且不必保留文件记录。
4级（20-49分）：
是指风险减低到合理可行的、最低水平而不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监测来确保控制措施得以维持。
4级（50-69分）：
应努力降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，在规章制度内进行预防和控制。
3级（70-160分）：
作为重点的控制对象，制定方案实施控制。
2级（160-320分）：
直至风险降低后才能开始工作。
为降低风险有时必须配给一定的资源。
当风险涉及正在进行的工作时，就应采取应急措施，应为方案和规章制度中予以制定控制办法，并对其实施监控。
1级（高于320分）：
立即停止相关工作，进行整改。
5.6.2危险源辨识及评价依据
a.对违反相关法律、法规及其他要求的直接判定为危险源。
b.公司在现阶段根据目前适用的法律、法规及其他要求和公司目前环境、安全职业健康必须实现的目标，确定1级、2级的全部和3级的部分危险因素判定为不可接受风险因素。
5.6.3根据风险评价结果制定控制方案，其要求为：
在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，原则应按如下顺序考虑降低风险：
消除；替代；工程控制措施；标志、警告和（或）管理措施；个体防护装备。
a.对于已确定的风险首先考虑消除风险；
b．替代
c.对于因资金、技术等原因一时难以消除的风险，应考虑采取措施降低风险到可接受的程度；
d．工程控制措施
e．标志、警告和（或）管理措施
f.最后考虑采取个体防护措施。
5.6.4风险控制可通过实施职业健康安全管理方案进行，也可通过运行控制程序来控制。
5.6.5对风险控制方案适时评审。
5.6.6体系工作小组将辨识的危险源，填入《危险源清单》报管理代表审批。
5.6.7公司对危险源辨识和风险评价程序应考虑“组织及其活动的变更、材料的变更、或计划的变更等，及其对运行、过程或活动的影响”。
6相关文件
无
7工作记录
7.1《危险源清单》
7.2《重要危险源清单》
7.3《危险源辨识及评价表》
四、环境因素识别与重要环境因素评价程序
1目的
识别、评价公司能够控制的以及可以期望对其施加影响的环境因素,确定并及时更新重要环境因素,以对其进行管理和控制。
2适用范围
适用于公司活动、产品和服务过程中所涉及的环境因素的识别、确定、信息更新，并对重要环境因素实施管理和控制。
3职责
3.1体系工作小组：
a.组织各部门/单位识别、确定公司活动、产品、服务过程中公司能够控制以及期望可以施加影响的环境因素，从中确定重要环境因素，并及时更新这方面的信息。
b.负责重要环境因素确定和控制的监督、检查工作；
3.2管理者代表负责重要环境因素确定。
3.3各职能部门/单位做好配合工作。
4实施过程和要求
4.1体系工作小组负责组织各部门/单位建立环境管理体系时对公司进行环境初始影响评审，了解公司的环境表现及环境管理状况。
初始环境影响评审的过程和结果由各部门/单位整理为书面报告，提交管理者代表。
评审的主要内容有：
a.明确公司和在本部门适用的国家有关环境的法律、法规及其他应遵
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