资产评估经济法知识第四章知识产权法律制度.docx
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资产评估经济法知识第四章知识产权法律制度
经济法知识——第四章 知识产权法律制度
【本章主要内容】
第一节 知识产权法概述
第二节 专利法律制度
第三节 商标法律制度
第四节 著作权法律制度
第一节 知识产权法概述
（一）知识产权的概念
知识产权是智力成果的创造人依法所享有的权利和生产经营活动中工商业标记所有人依法所享有的权利的总称。
知识产权一般包括著作权、专利权、商标权及其他类型的知识产权，如商业秘密、集成电路布图设计等。
其中，专利权和商标权又合称为工业产权。
（二）知识产权的特征
1.客体的无形性
2.法定垄断性
3.时间性
4.地域性
第二节 专利法律制度
一、专利权的对象
发明
产品发明（新机器、新设备）
方法发明（新工艺、新方法）
实用新型
仅适于产品，创新要求比发明低（小发明）
外观设计
必须以产品为依托，以追求美感为目的（汽车外形、地毯花样）
二、专利权的主体
（一）发明人、申请人和专利权人
1.发明人：
指对发明创造的实质性特点作出了创造性贡献的人。
两个以上的人对同一发明创造共同构思，并且都做出了创造性贡献的人，为共同发明人或共同设计人。
发明人、设计人只能是自然人，发明人、设计人的资格不受年龄限制。
不能被认为是发明人或设计人：
（1）只负责组织工作的人；
（2）为物质条件的利用提供方便的人；
（3）其他从事辅助性工作的人。
2.申请人：
专利申请人可以是发明人、设计人，也可以不是发明人、设计人
3.专利权人：
可以通过申请、转让、继承获得专利权的主体
（二）职务发明的权利归属
1.职务发明情况
（1）在本职工作中作出的发明创造。
（2）履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造。
（3）退休后或者劳动、人事关系解除或者终止后退职、退休或者调动工作后一年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者分配的任务有关的发明创造。
2.职务发明的归属
专利申请权、专利权属于发明人、设计人所在单位
注意：
（1）如果有约定的，从约定
（2）发明人、设计人享有受奖励或获得报酬的权利
（3）发明人、设计人享有署名权
（4）转让职务发明时，完成人享有以同等条件优先受让的权利
【例题·单选题】下列选项中，不属于职务发明创造的是（ ）。
A.在本职工作中作出的发明创造
B.履行本单位交给的本职工作之外的任务所作出的发明创造
C.调动工作后一年后作出的，与在原单位承担的本职工作或者分配的任务有关的发明创造
D.退职、退休后一年内作出的，与在原单位承担的本职工作或者分配的任务有关的发明创造
『正确答案』C
『答案解析』本题考核专利权的主体。
退休或者调动工作之后的1年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者分配的任务有关的发明创造，属于职务发明创造，申请专利的权利属于该单位。
所以本题选C选项。
【例题·单选题】甲是乙公司的研发人员，经长期研究，完成单位交付的研发任务，开发出了一种抗癌新药，现欲申请专利。
以下关于该成果权利归属的说法中，正确的是（ ）。
A.专利申请权及专利权均归甲
B.专利申请权归乙公司，专利权归甲
C.专利申请权归甲，专利权归乙公司
D.专利申请权及专利权均归乙公司
『正确答案』D
『答案解析』本题考核专利权的主体。
根据规定，对于职务发明创造，申请专利的权利属于该单位，申请被批准后，该单位为专利权人。
所以本题选D选项。
（三）合作发明与委托发明的权利归属
1.合作发明的权利归属
（1）如果双方另有协议约定的，按约定。
（2）如果没有约定，则各方共同所有；如果一方转让其专利申请权的，其他各方在同等条件下优先受让；如果一方声明放弃专利申请权的，仍可以免费实施该专利；如果任何一方不同意申请专利，则其他方均不得申请专利。
2.委托发明的权利归属
（1）如果双方有协议约定的，按约定办理。
（2）如果没有约定，则申请专利的权利及专利权归受托人所有；受托人转让其专利申请权的，委托人在同等条件下优先受让；受托人取得专利权的，委托人可以免费实施该专利。
【例题·单选题】A公司接受B公司的委托单独完成了一项发明创造，但双方在协议中没有约定该项发明的专利申请权人，根据《专利法》的规定，该项发明的专利申请人应当是（ ）。
A.A公司
B.B公司
C.A公司和B公司
D.A公司或B公司
『正确答案』A
『答案解析』本题考核专利权的主体。
委托发明中，如果没有约定，则申请专利的权利及专利权归受托人所有，即为A公司。
所以本题选A选项。
三、专利权产生的条件
（一）专利权产生条件概述
消极条件：
不能被授予专利权的情形；
积极条件：
必须具备的条件，包括新颖性、创造性和实用性。
（二）专利权产生的消极条件
1.不违反法律、社会公德或者妨碍公共利益。
2.不属于禁止授予专利权的情形。
以下对象，不得被授予专利权：
（1）科学发现。
（2）智力活动的规则和方法，如体育竞赛规则、游戏规则、教学演算的符号和代码等。
但根据智力活动的规则和方法而设计制造的仪器、用具等，可以获得专利保护。
（3）疾病的诊断和治疗方法。
用于诊断或治疗疾病的仪器、设备或者器械等，可以被授予专利。
（4）动植物品种。
动植物品种的生产方法可以授予专利权。
（5）用原子核变换方法获得的物质。
（6）对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计。
（7）对违法获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造。
【例题·多选题】下列各项中，不可以授予专利权的有（ ）。
A.甲发明的仿真伪钞机
B.乙发现一颗行星
C.丙对服装包装袋的彩色图案做出的主要起标示作用的设计
D.丁发明了某植物新品种的生产方法
E.戊发明了一种游戏规则
『正确答案』ABCE
『答案解析』本题考核不授予专利权的情形。
选项A属于违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造；选项B属于科学发现；选项C属于对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计；选项E属于智力活动的规则和方法。
所以本题选ABCE选项。
（三）新颖性
1.新颖性的概念
在申请日以前没有同样的该发明或者实用新型，不属于现有技术；
没有在国内外出版物上公开发表过、在国内外公开使用过或者以其他方式为公众熟知；
没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前由他人向国务院专利行政部门提出过申请，并且记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。
2.现有技术
申请日前已经存在的技术，并非都是现有技术，只有在申请日前已经公开的技术，才可能构成现有技术。
公开形式有三种：
出版物公开、使用公开和以其他方式公开。
现有技术的时间标准是申请日。
申请日是指国务院专利行政部门收到发明创造专利申请的日期。
如果申请文件是邮寄的，以寄出的邮戳日为申请日。
信封上寄出的邮戳日不清晰的，除当事人能够提出证明外，以国务院专利行政部门收到专利申请文件之日为提交申请日。
3.抵触申请
在先申请构成在后申请的抵触申请。
如果在先申请在公布以前撤回、放弃或者视为撤回等，不能构成抵触申请。
申请人自己的在先申请也可能构成抵触申请。
4.不丧失新颖性的情形
申请专利的发明创造在申请日以前6个月内，有下列情形之一的，不丧失新颖性：
（1）在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的；
（2）在国务院有关主管部门或者全国性学术团体组织召开的学术会议或者技术会议上首次发表的；
（3）他人未经申请人同意而泄漏其内容的。
【例题·单选题】甲于2013年8月1日向国家知识产权局提出一个关于吸尘器的发明专利申请。
在甲申请专利之前发生的下列事实中，会影响甲专利申请新颖性的是（ ）。
A.2013年3月15日，甲在中国政府主办的一个国际展览会上首次展出了这种吸尘器
B.2013年4月10日，应当承担保密义务的工作人员乙，未经甲同意擅自在一个学术会议上公布了该发明
C.2013年5月12日，甲在国家商务部组织召开的一个技术会议上首次发表了介绍该发明的演讲
D.2013年6月18日，甲在某国际性学术刊物上首次刊登了介绍该发明的学术论文
『正确答案』D
『答案解析』本题考核专利权新颖性。
申请专利的发明创造在申请日以前6个月内，有下列情形之一的，不丧失新颖性：
①在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的，如选项A；②在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的，如选项C；③他人未经申请人同意泄露其内容的，如选项B。
所以本题选D选项。
（四）创造性
与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。
（五）实用性
1.实用性的概念：
指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。
2.实用性一般具备三个条件：
（1）属于技术课题的解决方案；
（2）具有再现性，在工业上能够制造和使用的现实可能性；
（3）具有有益性，能够产生有益的社会效益。
四、专利申请
（一）专利申请的原则
1.书面原则
2.单一性原则：
一发明一申请原则，即一项申请只能要求保护一项发明创造或者与属于一个总的发明构思有联系的一组两项以上的发明创造。
3.先申请原则
两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人。
两个以上的申请人在同一日期分别就同样的发明创造申请专利的，应当在收到国务院专利行政部门的通知后自行协商确定专利申请人。
4.优先权原则
（1）国际优先权，即申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起12个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起6个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，有权以其第一次提出申请的日期作为后来提出申请的申请日。
（2）本国优先权，即在国内提出发明或实用新型专利申请后12个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。
申请人要求优先权的，应当在向国务院专利行政部门提交专利申请时提交书面声明，并且在3个月内提交第一次专利申请文件的副本。
（二）专利申请文件
专利申请人申请发明或者实用新型专利的申请文件包括请求书、说明书及其摘要、权利要求书等；
申请外观设计专利的申请文件包括请求书、该外观设计的照片或图片以及对该外观设计的简要说明等。
（三）专利申请的审查
实用新型和外观设计专利的审查程序只采用初步审查制。
发明专利的审查分以下三个阶段：
（1）初步审查。
（2）早期公布。
在初步审查合格后，自申请日起满18个月，或者根据申请人提前公开申请的请求，公布申请人的发明。
（3）实质审查。
自申请日起3年内，对申请进行实质审查；申请人无正当理由逾期不请求实质审查的，该申请即被视为撤回。
实质审查的内容包括发明的新颖性、创造性和实用性条件。
（四）专利权的无效宣告
1.专利权无效宣告的理由
不符合《专利法》规定的实质性要件；
专利说明书、权利要求书的撰写不符合法律规定；
对专利申请文件的修改不符合法律规定；
被授予专利权的智力成果不属于可授予专利权的范围；
有在先申请等。
2.对于专利复审委员会宣告专利权无效或者维持专利权的决定不服的，当事人可以在收到通知之日起3个月内以专利复审委员会为被告，向北京市第一中级人民法院起诉。
3.被宣告无效的专利权自始即不存在，但宣告专利权无效的决定，对在宣告专利权无效前人民法院作出并已执行的专利侵权的判决、调解书，已经履行或者强制执行的专利侵权纠纷处理决定，以及已经履行的专利实施许可合同和专利权转让合同，不具有追溯力。
因专利权人的恶意给他人造成的损失，应当给予赔偿。
五、专利权的内容
（一）专利权的内容
1.禁止权
（1）产品专利（包括发明和实用新型专利）禁止权包括禁止制造、使用、许诺销售、销售、进口该产品的权利。
（2）方法专利的禁止权有：
禁止使用该方法、禁止使用依该方法直接获得的产品、许诺销售依该方法直接获得的产品、销售依该方法直接获得的产品、进口依该方法直接获得的产品。
（3）外观设计禁止权：
禁止制造、许诺销售、销售、进口含有外观设计专利的产品，不包括使用含有外观设计专利产品的行为。
2.实施权
3.转让权
（1）专利权只能作为一个整体转让。
（2）向外国人、外国企业或者外国其他组织转让专利申请权或者专利权的，应当依法经过国务院有关主管部门批准。
（3）转让专利申请权或者专利权的，当事人应当订立书面合同，并向国务院专利行政部门登记，自登记之日起生效。
4.许可权
实施许可合同必须采用书面形式，并在合同生效之日起3个月内向国务院专利行政部门备案。
（二）专利权的限制
1.不视为侵犯专利权的行为
专利权用尽
专利产品由专利权人或者经其许可的单位、个人售出后，使用、许诺销售、销售、进口该产品的
先用权
在专利申请日前已经制造相同产品、使用相同方法或者已经做好制造、使用的必要准备，并且仅在原有范围内继续制造、使用的
临时过境
临时通过中国领陆、领水、领空的外国运输工具，依同中国签订的协议或共同参加的国际条约，依照互惠原则，为运输工具自身需要而在其装置和设备中使用有关专利
合理使用
专为科学研究和实验而使用有关专利的
行政审批需要
为提供行政审批所需要的信息，制造、使用、进口专利药品或者专利医疗器械的，以及专门为其制造、进口专利药品或者专利医疗器械的
2.强制许可
（1）不实施的强制许可：
专利权人自专利权被授予之日起满3年且自提出专利申请之日起满4年后，无正当理由未实施或者未充分实施。
（2）在国家出现紧急状态或者非常情况时，或者为了公共利益目的的非商业性使用。
（3）从属专利的强制许可
一项取得专利权的发明或者实用新型实施有赖于前一发明或者实用新型的实施，根据后一专利权人的申请，可以给予实施前一发明或者实用新型专利的强制许可。
在已经给予后一权利人实施强制许可的情形下，根据前一专利权人的申请，也可以给予实施后一发明或者实用新型的强制许可。
（4）专利权人行使专利权的行为被依法认定为垄断行为，为消除或者减少该行为对竞争产生的不利影响。
（5）为了公共健康目的，对取得专利权的药品强制许可。
3.计划许可
国有企业事业单位的发明专利对国家利益或者公共利益具有重大意义的，经国务院批准，可以决定在批准的范围内推广应用，允许指定的单位实施，由实施单位向专利权人支付使用费。
中国集体所有制单位和个人的发明专利，参照前款规定办理。
（三）专利实施许可
1.独占实施许可是指在独占实施许可有效期间，被许可人以外的任何人，包括专利权人本人，都不得实施该项专利，只有被许可人享有实施该项专利的权利的许可方式。
2.排他实施许可指在该实施许可有效期间，专利权人不得再度许可任何第三人实施该项技术，但专利权人本人仍保留实施权。
3.普通实施许可的被许可人则不享有任何意义上的专有实施权，专利权人不仅自己可以实施其专利，而且还可不受限制地再许可他人实施其专利。
六、专利权的保护
（一）专利权的保护范围及期限
1.发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，外观设计专利权的保护范围以表示在图片或者照片中的该产品的外观设计专利产品为准。
2.发明专利权的保护期为20年，实用新型专利权和外观设计专利权的保护期限是10年，均自申请日起计算。
【例题·单选题】根据《专利法》，发明专利权的期限是自申请日起（ ）年。
A.10
B.15
C.30
D.20
『正确答案』D
『答案解析』本题考核专利权的保护。
发明专利权的期限为二十年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为十年，均自申请日起计算。
（二）专利侵权行为
未经专利权人许可，为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品。
未经专利权人许可使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。
假冒他人专利。
【提示1】使用人不知道是侵权产品而使用的，同样构成侵权行为，但使用人能证明其产品合法来源的，不承担赔偿责任。
【提示2】未经专利权人许可，为生产经营目的许诺销售和销售专利产品或依专利方法直接获得的产品的，不论“不知”还是“明知”，均构成侵权。
但是使用者或销售者在“不知”的情况下，能证明其产品合法来源的，可免除其赔偿责任。
第三节 商标法律制度
一、商标注册的条件
（一）积极条件：
显著性
（二）消极条件
1.禁止作为商标使用的情形：
（不得使用，不得注册）
（1）同中华人民共和国的国家名称、国旗、国徽、军旗、勋章相同或者近似的以及同中央国家机关所在地特定地点的名称或者标志性建筑物的名称、图形相同的；
（2）同外国的国家名称、国旗、国徽、军旗相同或者近似的，但该国政府同意的除外；
（3）同政府间国际组织的名称、旗帜、徽记相同或者近似的，但经该组织同意或者不易误导公众的除外；
（4）与表明实施控制、予以保证的官方标志、检验印记相同或者近似的，但经授权的除外；
（5）同“红十字”、“红新月”的名称、标志相同或者近似的；
（6）带有民族歧视性的；
（7）夸大宣传并带有欺骗性的；
（8）有害于社会主义道德风尚或者有其他不良影响的；
（9）县级以上行政区划的地名或者公众知晓的外国地名，不得作为商标。
但是，地名具有其他含义或者作为集体商标、证明商标组成部分的除外；已经注册的使用地名的商标继续有效。
2.禁止作为商标注册的情形（可被未注册商标使用）：
（1）仅有本商品的通用名称、图形、型号的。
（2）仅仅直接表示商品的质量、主要原料、功能、用途、重量、数量及其他特点的。
（3）其他缺乏显著特征的标志。
（4）以三维标志申请注册商标的，仅由商品自身的性质产生的形状、为获得技术效果而需有的商品形状或者使商品具有实质性价值的形状，不得注册。
上述四种情形中的标志如果经过使用，从而取得显著特征，达到了便于识别的效果，仍然是可以获得注册的。
3.其他禁止注册和使用的情形：
（1）就相同或者类似商品申请注册的商标是复制、模仿或者翻译他人未在中国注册的驰名商标，容易导致混淆的，不予注册并禁止使用。
（2）就不相同或者不相类似商品申请注册的商标是复制、模仿或者翻译他人已经在中国注册的驰名商标，误导公众，致使该驰名商标注册人的利益可能受到损害的，不予注册并禁止使用。
（3）XX，代理人或者代表人以自己的名义将被代理人或者被代表人的商标进行注册，被代理人或者被代表人提出异议的，不予注册并禁止使用。
（4）商标中有商品的地理标志，而该商品并非来源于该标志所标示的地区，误导公众的，不予注册并禁止使用；但是，已经善意取得注册的继续有效。
【例题·多选题】根据《商标法》，下列标志中，不得作为商标申请注册的有（ ）。
A.带有民族歧视性的标志
B.在类似商品上拟申请注册的模仿他人未在中国注册的、容易导致混淆的驰名商标
C.单一的红色
D.具有显著特征的三维标志
E.未经使用的仅仅表示商品品质的标志
『正确答案』ABCE
『答案解析』本题考核商标注册的条件。
选项A：
带有民族歧视性的属于禁止使用的情形。
选项B：
就相同或者类似商品申请注册的商标是复制、模仿或者翻译他人未在中国注册的驰名商标，容易导致混淆的，不予注册并禁止使用。
选项C：
缺乏显著特征。
选项E：
仅仅直接表示商品的质量、主要原料、功能、用途、重量、数量及其他特点的，禁止作为商标注册。
【例题·单选题】下列标志可以用作商标使用的是（ ）。
A.中国人民解放军军旗
B.天安门
C.“红新月”标志
D.大熊猫图案
『正确答案』D
『答案解析』本题考核禁止作为商标使用的情形。
同“红十字”、“红新月”的名称、标志相同或者近似的，不得作为商标使用。
所以本题选D选项。
二、商标权的取得
（一）商标注册的申请
1.申请原则
（1）自愿注册原则
例外：
卷烟、雪茄烟和有包装的烟丝必须申请商标注册，未经核准注册的，不得生产、销售。
（2）先申请原则
两个或两个以上的申请人先后在就同一种类的商品或者类似商品上，以相同或近似的商标申请注册，对申请在先者予以审核和注册。
申请日的确定以商标局收到申请文件的日期为准。
如果是同一天申请的，商标局初步审定并公告使用在先的商标。
同日使用或者均未使用的，由申请人自行协商，不愿协商或者协商不成的，商标局通知各申请人以抽签的方式确定一个申请人。
（3）优先权原则
商标注册申请人自其商标在外国第一次提出商标注册申请之日起6个月内，又在中国就相同商品以同一商标提出商标注册申请的，依照该外国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者按照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。
商标在中国政府主办的或者承认的国际展览会展出的商品上首次使用的，自该商品展出之日起6个月内，该商标的注册申请人可以享有优先权。
2.申请种类
包括首次申请、变更申请。
注册商标需要在同一类的其他商品上使用的，应当另行提出注册申请；
注册商标需要改变其标志的，应当重新提出注册申请；
注册商标需要变更注册人的名义、地址或者其他注册事项的，应当提出变更申请。
3.申请文件的提交
办理商标注册以及办理转让、续展、变更等事宜，本国申请人可以直接办理，也可以委托商标代理机构办理；
外国人或者外国企业在中国申请商标注册或者办理其他商标事宜，应当委托国家认可的具有商标代理资格的组织代理。
（二）商标评审
1.评审机构：
国家工商行政管理局设立的商标评审委员会。
2.评审的内容
（1）驳回注册申请决定的复审；
（2）商标异议裁定的复审；
（3）宣告注册商标无效决定的复审；
（4）撤销注册商标决定的复审。
3.评审的法律后果
当事人对商标评审委员会的裁定不服的，可以自收到通知之日起30日内向人民法院起诉。
宣告注册商标无效的决定或者裁定，对宣告无效前人民法院做出并已执行的商标侵权案件的判决、裁定、调解书和工商行政管理部门做出并已执行的商标侵权案件的处理决定以及已经履行的商标转让或者使用许可合同不具有追溯力。
因商标注册人的恶意给他人造成的损失，应当给予赔偿。
如果不返还商标侵权赔偿金、商标转让费、商标使用费，明显违反公平原则的，应当全部或者部分返还。
注册商标被撤销、被宣告无效或者期满不再续展的，自撤销、宣告无效或者注销之日起
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