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2011年证券从业资格考试《证券交易》预测试题及答案

　　一、单项选择题（每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）

　　1.美国1864年的（　　）禁止国民银行从事证券市场活动，只有那些私人银行可以通过吸收储户存款，然后在证券市场上开展承销或投资活动。

　　A.《麦克法顿法》　　B.《国民银行法》　　C.《证券法》　D.《格拉斯?

斯蒂格尔法》

　　2.2008年，为了防范华尔街危机波及高盛和摩根斯坦利，美国联邦储备委员会批准了摩根斯坦利和高盛发生了什么样的转变：

（　　）。

　　A.要求金融机构在证券业务与存贷业务之间做出选择　　B.从投资银行转型为传统的银行控股公司。

　　C.投资银行业与商业银行在业务上严格分离。

　　D.更加复杂的衍生金融交易可以使用电脑程序安排。

　　3.股票发行的（　　）要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。

　　A.注册制　　B.审查制　　C.监管制　　D.核准制

　　4.1998年（　　）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。

　　A.《中华人民共和国证券投资基金法》　　B.《证券市场禁入规定》　　C.《中华人民共和国证券法》

　　D.《证券发行与承销管理办法》

　　5.（　　）可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。

　　A.中国证监会　　B.中国银监会　　C.财政部　　D.中国人民银行

　　6.我国（　　）规定，以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。

　　A.《证券法》　　B.《银行法》　　C.《公司法》　　D.《保险法》

　　7.股份有限公司采取（　　）设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。

　　A.募集设立方式　　B.发起设立方式　　C.合伙设立方式　　D.注册设立方式

　　8.发起人向社会公开募集股份，应当同（　　）签订代收股款协议。

　　A.保险公司　　B.证券公司　　C.基金公司　　D.银行

　　9.股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的（　　）以上通过。

　　A.1/3　　B.2/3　　C.1/4　　D.3/4

　　10.公司应当自作出减少注册资本决议之日起（　　）日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

　　A.10　　B.15　　C.20　　D.30

11.《公司法》第一百四十二条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。

　　A.10%　　B.20%　　C.25%　　D.30%

　　12.根据《公司法》第一百六十七条的规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（　　）列入公司法定公积金。

　　A.5%　　B.10%　　C.15%　　D.20%

　　13.关于法人财产权的说法，下列错误的一项是：

（　　）。

　　A.规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离。

　　B.在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权。

　　C.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，但是，无法从经济意义上回答资产的经营问题。

　　D.公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。

　　14.拟发行上市公司在改组时对是否存在同业竞争，发行人（　　）应从业务的性质、业务的客户对象、产品或劳务的可替代性、市场差别等方面判断，并充分考虑对拟发行上市公司的客观影响。

　　A.董事　　B.监事　　C.法人股东　　D.控股股东

　　15.经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起（　　）年。

　　A.1　　B.2　　C.3　　D.5

　　16.（　　）是来源于公司外部的融资，即公司吸收其他经济主体的储蓄，使之转化为自己的投资的融资方式，下列不属于外部融资方式的是：

（　　）。

　　A.发行股票　　B.发行债券　　C.向银行借款　　D.未分配利润

　　17.下列哪项不属于债务融资的特点：

（　　）。

　　A.公司财务风险大　　B.融资效率高　　C.融资成本较低

　　D.与股权融资相比，债务融资一般不会产生对企业的控制权问题

　　18.就（　　）而言，无论是权益性融资还是债务性融资，都必须支付资本成本，表现形式分别为股利和利息。

　　A.内部融资　　B.外部融资　　C.股权融资　　D.间接融资

　　19.关于净收入理论假定的说法不正确的一项是：

（　　）。

　　A.当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资，其成本发生变化

　　B.企业的债务融资成本和股票融资成本不随着债券和股票发行量的变化而变化

　　C.债务融资的税前成本比股票融资成本低

　　D.当企业增加债券融资比重时，融资总成本会下降

　　20.发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与（　　）相似。

　　A.普通股筹资　　B.债券筹资　　C.优先股筹资　　D.可转换证券筹资

　　21.根据（　　），保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件、发行人存在的主要风险、保荐机构与发行人的关联关系、保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。

　　A.《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》　　B.《上市公司治理准则　C.《证券发行上市保荐业务管理办法》　D.《上市公司证券发行管理办法》

　　22.下列关于保荐协议的说法不正确的一项是：

（　　）。

　　A.保荐协议签订后，保荐机构应在10个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。

　　B.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。

　　C.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。

　　D.发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。

　　23.招股说明书的有效期为（　　）个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。

　　A.1　　B.2　　C.3　　D.6

　　24.发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在（　　）年以上，但经国务院批准的除外。

　　A.1　　B.2　　C.3　　D.6

　　25.发行人在主板上市公司首次公开发行股票应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文件后，在（　　）个工作日内作出是否受理的决定。

　　A.2　　B.3　　C.5　　D.10

　　26.下列关于首次公开发行股票的询价和定价的说法不正确的是：

（　　）。

　　A.首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。

　　B.发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。

　　C.询价分为初步询价和累计投标询价。

发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。

　　D.首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商根据累计投标询价结果确定发行价格。

　　27.投资价值研究报告应当由（　　）的研究人员独立撰写并署名。

　　A.发行人　　B.承销商　　C.证监会　　D.证券交易所

　　28.向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（　　）。

　　A.10%　　B.20%　　C.30%　　D.50%

　　29.累计投标询价开始前（　　）个交易日，主承销商按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。

　　A.1　　B.2　　C.3　　D.5

　　30.申购日后的（　　）日，发行人和主承销商公布确定的发行价格和中签率，并进行摇号抽签、中签处理。

　　A.T　　B.T+1　　C.T+2　　D.T+3 

　　31.（　　）是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。

　　A.真实性原则　　B.准确性原则　　C.完整性原则　　D.及时性原则

　　32.发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式（　　）份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。

　　A.二　　B.三　　C.四　　D.五

　　33.发行人应披露持有（　　）以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。

　　A.3%　　B.5%　　C.8%　　D.10%

　　34.发行人应主要依据最近（　　）年及1期的合并财务报表分析披露发行人财务状况、盈利能力及现金流量的报告期内情况及未来趋势。

　　A.1　　B.2　　C.3　　D.5

　　35.发行人向单个客户的销售比例（　　），应披露其名称及销售比例。

　　A.超过总额的10%的　　B.占总额的20%或严重依赖于少数客户的

　　C.占总额的30%或严重依赖于少数客户的　　D.占总额的50%或严重依赖于少数客户的

　　36.现任董事、高级管理人员最近（　　）个月内受到过中国证监会的行政处罚，上市公司不得非公开发行股票。

　　A.6　　B.12　　C.24　　D.36

　　37.拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的（　　）工作日，应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书（封卷稿）之间是否存在差异，保荐人（主承销商）及相关专业中介机构应出具声明和承诺。

　　A.前四个　　B.前三个　　C.前两个　　D.前一个

　　38.所谓的内核是指（　　）的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。

　　A.保荐人（主承销商）　　B.证券交易所　　C.证券业协会　　D.中国证监会

　　39.上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销;非公开发行股票，发行对象均属于原前（　　）名股东的，可以由上市公司自行销售。

　　A.5　　B.10　　C.15　　D.20

　　40.经上海证券交易所同意后，发行人和主承销商应于（　　）日刊登《股份变动及增发股票上市公告书》。

　　A.T-3　　B.T-2　　C.T-1　　D.T 

　　41.上市公司最近（　　）个月内受到过证券交易所的公开谴责，不得公开发行证券。

　　A.6　　B.12　　C.24　　D.36

　　42.认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于（　　）。

　　A.6个月　　B.1年　　C.2年　　D.3年

　　43.公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币（　　）亿元的公司除外。

　　A.5　　B.10　　C.15　　D.20

　　44.发行人应在申请文件中提供最近（　　）年经审计的财务会计报告，以及由注册会计师就非标准无保留意见审计报告涉及的事项是否已消除或纠正所出具的补充意见。

　　A.1　　B.2　　C.3　　D.4

　　45.持续督导期间为可转换公司债券上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度。

　　A.1　　B.2　　C.3　　D.4

　　4