研究范式与中国译学.docx

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研究范式与中国译学

研究范式与中国译学

　廖七一*

　　（四川外国语学院，四川重庆400031）

　　摘要：

范式不仅是科学成就的模式，同时又为研究活动制定指导原则；西方翻译研究的理论突破往往伴随着范式的变迁。

本文简要回顾西方翻译研究的发展轨迹，分析中国传统译学的局限，提出中国译学研究迫切需要研究范式的转型：

扩大研究视线，引进多样化的研究模式，探索客观科学的研究方法和手段。

　　关键词：

翻译研究；范式；研究模式；方法论

　　中图分类号：

H059文献标识码：

A文章编号：

1000-873X（2001）05-0014-05

　　ResearchParadigmsandTranslationStudiesinChina

　　LIAOQi-yi

　　（SichuanInternationalStudiesUniversity,Chongqing400031,China）

　　Abstract:

Aparadigmisamodelofscientificachievementandsetsguidelinesforresearch;thebreakthroughsinwesterntranslationstudieshavealwaysbeenaccompaniedbyparadigmshifts.Thepaperbrieflysurveysthemajordevelopmentsinwesterntranslationstudies,analysesthelimitationsoftraditionalChinesetranslationstudies,andmaintainsthatwhatisurgentlyneedednowarenewparadigmswhichcouldenlargetheresearchscope,usherinadiversityofresearchmodelsandprovideresearchmethodsandapproachesthatareobjectiveandscientific.

　　Keywords:

translationstudies;paradigm;researchmodels;researchmethods

　　一、科学研究的范式

　　译学要上升成为科学体系，要正确描述和解释翻译活动，必须依靠科学的认识论和方法论。

科学之所以成为科学，或之所以区别于宗教或伪科学，就在于认知的，即科学客观地描述实在；而认知的又在于用以发现和描述规律的理性准则--科学方法的（吴小英，2000：

18）。

古典科学强调观察、归纳、预测和重演。

波普尔（KarlPopper）强调可证伪性（falsifiability），即科学的理论必须是可证伪的；传统理论正是在不断被证伪的过程中逐渐被新兴理论所代替。

库恩（ThomasKuhn）强调研究范式（paradigm）的演进和变迁。

他指出，"科学不是事实、理论和方法的简单堆砌，科学的发展也不是知识的简单积累，而是通过范式的不断转换所进行的不断革命的进程"（吴小英，2000：

19）。

在的《科学革命的结构》一书中，库恩认为，哥白尼、牛顿、达尔文、庞加莱（HenriPoincare）、爱因斯坦等所进行的研究，都因改变了当时的研究范式才引发了科学的革命。

赫曼斯指出，范式为翻译研究制定"指导原则"，是"研究特定问题的手段"和"解决问题的方法"（Hermans,1999:

9-10）。

因此，范式实际上包括了科学共同体所共有的理论假设、研究模式、研究方法、价值标准和形而上学的原则。

范式不仅是科学研究的必要条件，而且是学科成熟的标志：

只有当一门学科的研究者（至少是一部分研究者）形成了共同的范式，该学科才从前科学时期进入科学时期。

西方翻译研究的发展就生动地体现了新旧研究范式的演进与交替。

　　二、翻译流派与范式的演进

　　研究范式的演进最明显地反映在翻译理论家划分翻译史的观念上。

纽马克以语言学翻译论的兴起作为翻译前语言学模式时期与语言学模式时期的分界（廖七一，2001：

166），认为前语言学模式时期的翻译研究"忽视了翻译与意义、思维以及语言普遍性的关系"，讨论往往局限于原文与译文、直译与意译、优美与忠实之争，理论上没有多大发展。

20世纪50年代以来，卡特福德、奈达、费道罗夫、穆南、威尔斯等将系统功能语法、转换生成语法、语言结构、文本功能等引入翻译研究，分析和制定翻译活动中语言转换的规律，成绩卓著，翻译研究局面为之一新。

　　奈达将翻译研究划分成语文学派、语言学派、交际学派和社会符号学派（Nida,1984:

9-15），更加明显地表现了范式的演进。

语文学翻译观注重"语义结构，内容选择和组织的方式"，"详细分析修辞手法，权衡和比较修辞价值"（ibib:

9）。

语言学的翻译观将翻译视为比较语言学的一个分支，强调意义的构成特征和语言结构，力图制定对等转换的规则。

交际学的翻译观着重研究动态使用中的语言，刻意分析文本内容、形式、接受者以及交际情景对翻译的影响。

社会符号学的翻译观以皮尔斯和艾科的符号学理论为理论基石，强调"语言的功能以及这些功能与其他符码的关系"（ibib:

11），强调符号、所指和解释者三者之间的互动关系。

这四种翻译研究模式不仅承前启后，在时间上有相随性，而且在理论假说、研究模式和研究方法上均有革新和超越：

语言学派克服了语文学派将文本孤立于整个语境和情景之外的缺陷；交际学派又克服了语言学派过分倚重语言结构而无视语言交际功能的倾向；而社会符号学派则力图克取交际学无法充分考虑翻译中各种符号交互作用的不足。

　　根茨勒（E.Gentzler）将当代翻译研究划分为五大流派：

美国翻译培训班派、翻译科学派、早期翻译研究派、多元体系派和解构派主义派，同样体现出翻译观念的嬗变。

美国翻译培训班派将翻译视为一门艺术，认为培训班可以加强学生对文学和语言的认识和理解，进而通过翻译经验的交流提高翻译技艺和水平，强调文学翻译中"创造性转换"，注重作品的"文学价值"（廖七一，2000：

17）。

　　翻译科学派即翻译语言学派。

从历史的发展来看，翻译语言学派是对19世纪施莱尔马赫、洪堡等人语言学和翻译观的批判继承，同时又是对语文学或培训班重文学价值和美学体验而缺少系统化理论的反拨，使翻译研究深入到词、短语、句子的层次上。

韩礼德的系统功能语法，布龙菲尔德的结构语言学和乔姆斯基的转换生成语法为翻译语言学派提供了理论根据。

　　早期翻译研究派认为，无论是从文学或是从语言学的角度来研究翻译，都存在难以克服的局限性。

他们借用俄国早期形式主义的研究成果，认为在翻译中文学作品的主题无关宏旨，重要的是作品的"文学性"，即使作品之所以成为文学作品的诸多因素。

同时，翻译研究应从狭隘的原文--译文内部关系扩展到翻译的外部关系--社会历史因素。

　　多元体系派是早期翻译研究派符合逻辑的发展和超越。

早期翻译研究派注重翻译中一对一的等值关系，而多元体系派将翻译理论概念置于更大的文学、社会和文化的系统框架之中进行考察，试图为翻译研究设计出一个多维的构架整体，并且认为目的文化的社会文学标准决定了译者的美学假设，因而影响翻译的全过程。

此外，多元体系派还特别注重客观描述在翻译研究中的重要作用。

　　解构主义翻译派一反传统的翻译观，认为文本的结构与意义既不确定，又难把握，因而否定原文--译文，以及由此派生出来的种种二元对立关系，主张原文与译文、作者与译者应该是一种相互依存的共生关系（Bassnett,1996:

11）。

其次，解构主义派超越了微观的翻译技艺的讨论，从形而上的角度审视翻译的性质与作用，从根本上改变了人们的翻译观念。

　　翻译理论家从不同的角度对翻译所做的概括，清楚地勾画出翻译研究的发展轨迹，同时又深刻地揭示出研究范式的交锋与替代。

其中有研究视野的扩展，也有研究视角的转换；有对传统翻译观念的扬弃，也有研究重心的转移；有新的研究思路的引进，也有研究手法的更新。

可以看出，西方翻译研究范式的转型"带有明显的横向开拓特征"，即"文化外求"。

方向大致有三：

1）外求于"他种文化"，如借鉴巴西食人主义的翻译观；2）外求于"边缘文化"，如女性主义的翻译观；3）外求于"他种学科"，如语言学、符号学、信息论等（参见乐黛云，1998：

7-8）。

了解范式在翻译研究中的积极意义和范式转型的特征，对探索中国译学新的研究范式具有重要意义。

　　三、研究范式与中国译学

　　纵观中国译学史我们也能发现类似的发展模式，译学研究的高潮与理论的创新或思维的拓展始终交织在一起。

道安的"五失本三不易"，彦琮的"十条八备"，玄奘的"五不翻"，赞宁的译经"六例"，马建忠的"善译"，严复的"信达雅"，以及傅雷的"神似"说和钱种书的"化境"说，在某种程度上都可以视为对传统译学的扬弃。

然而，我们不得不承认，中国译学至今仍然是因袭多于创新，考证诠释多于建树和超越。

辜正坤就指出，"信、达、雅这三字经一样的论点，即便在1700年前支谦的一段不足300字的文字中就已能逐字拈出"（辜正坤，2001：

11），"译界学人近百年来几乎不敢越雷池一步"。

似乎天不变，道亦不变；中国传统译学的研究方法似乎无须有所革新，研究视野也无须有所扩展。

然而，辜正坤同时又指出，"从纯理论的角度讲，把信、达、雅并列起来作为翻译标准是具有逻辑缺陷的"（同上）。

　　中国译学的局限性基本体现在三个方面。

第一，译学研究的视域狭窄，观念僵化。

传统译论在原文与译文对比研究和字词句推敲上颇有建树，但对原文--译文以外更广阔的领域很少涉猎。

科学与艺术之争、可译与不可译之争、直译与意译之争等形成了僵硬的二元对立。

第二，研究思路和模式缺乏多样性和丰富性。

译学研究的对象仍然以文学翻译和学术翻译为主，其题材的翻译没有得到足够的重视。

译学主要的理论来源仍局限于中国传统文论，缺乏跨学科的理论支撑。

第三，在方法论上，传统译论长于"模糊、抽象的定性概括"而"弱于条分缕析的量化陈述"（辜正坤，2001：

11）；长于随感而疏于实证；重点评和个人经验而轻概括和理论提升。

因而扩大理论视域，引入多元互补的研究模式，探寻客观科学的研究方法和手段成为促进研究范式转型的首要任务。

　　1．扩大研究视域

　　翻译学科的建立必须以科学体系的认定为前提。

霍姆斯曾经指出，翻译学应该有两个主要目标，一是客观描写"翻译过程和翻译作品的各种现象"，二是确立"描写或预测上述现象"的"普遍原理"（Holmes,1972;Venuti,2000:

176）。

霍姆斯将翻译学划分为"纯"翻译学和应用翻译学两大分支，而纯翻译学又细分为理论翻译学和描述翻译学。

他提出的翻译学研究范围的设想，后经图里（G.Toury）进一步阐释和完善，受到译学界的普遍认可（Baker,1998:

278）。

　　其后，巴斯奈特（S.Bassnett）又提出译学应该包括四个最基本的领域：

　　1）译学史，包括不同历史时期翻译的理论研究、翻译评论、翻译授权出版的具体步骤、特定时期翻译的作用与功能、翻译方法的发展以及翻译作品分析；

　　2）译语文化中的翻译研究，包括具体文本、作者或学派本身所在的文化习俗，翻译对译语文化的影响，以及译语文化中翻译取舍的原则；

　　3）翻译与语言学研究，着重译语与原语语言要素的比较研究，如音素、词素、词汇和句法等的比较研究，语言等值问题、语义问题、不可译性问题、机器翻译以及非文学翻译的研究；

　　4）翻译与诗学研究，包括概述性研究和具体文学领域的研究，如诗歌、对剧、小说等文本翻译，或者电影文学翻译，具体译者的诗学研究、译者诗学对比研究、诗学结构研究、译文与原文相互关系，以及"作者-译者-读者"相互关系的研究等等（参见Bassnett-McGuire,1991）。

　　与霍姆斯和巴斯奈特提出的翻译研究范围相比，中国传统译学的研究领域过于狭窄。

翻译始终被当作文人雅士的一种技艺，研究大多集中在原文-译文比较，具体转换技巧或先验性的翻译标准方面，长于"一字一词的得失"和"增词、省略、重复、反译、分句和合句"这些基本技巧的总结与归纳，"忽视对翻译基本问题和对翻译及翻译有关的问题的客观研究"（许钧，2001：

4）。

视野基本局限于"案本-求信-神似-化境"，"文"与"质"的争论，以及对严复信、达、雅理论的"挽救"与"完善"（朱志瑜，2001：

3）。

对翻译文本的选择、翻译策略的取舍等至关重要的社会文化因素，对译文产生的重大社会影响等紧迫问题却很少有人问津。

直到最近几年才开始出现研究"主题文化的规范和环境"，以及"翻译活动与主体文化"相互影响的著述（孔慧怡，1999：

3），逐渐打破了这一领域沉寂的局面。

对那些与翻译实践有一定距离，目前尚缺乏实践意义、但具有前瞻性的问题，特别是形而上的探讨一直是讳莫如深。

　　译学研究既要重视文本或翻译机制，但也不能漠视主体文化所发挥的决定性作用；既要甘于形而下的分析研究，也要有人敢于从事纯理论的探讨，对语言与民族精神、翻译的性质、翻译活动的一般规律、"意义的阐释和传递的纯文本理论"等问题进行形而上的观照（盛宁，1997：

287）。

19世纪施莱尔马赫（F.Schleiermacher）、洪堡（W.Humboldt）等对翻译和语言相互关系的分析，20世纪上半叶本杰明在"译者的任务"一文中对"纯语言"、"亚当的语言"以及原作的"来世"（afterlife）等观念的阐述，都超越了当时人们的认可能力，甚至被认为是"神秘主义"的产物（蒋骁华，1995：

64）。

但是到了20世纪末，这些研究竟成为解构主义翻译观灵感的源尔和理论基石，促进了文本互文性的研究，为创译提供了理论依据，引发了翻译观念的革新。

纯理论的前瞻性和宏观指导意义由此可窥一斑。

　　2．引入多元互补的研究模式

　　理论视域的扩展自然会促使研究模式呈现出多样性和丰富性。

到了20世纪后半叶，翻译题材和内容已不再局限于文学、宗教、哲学和科技翻译；翻译也不再被看成是纯粹的语言转换，而是跨文化的交际活动。

传统印象式、点评式、随感式的翻译批评日渐苍白，显得力不从心，很难产生令人信服的研究成果。

要正确地描述翻译活动的方方面面，必然需要从其他学科借用研究模式。

由于翻译的跨学科性质，相关学科无疑会对翻译的某一侧面或层次提供理论框架，多种研究思路也必然会在翻译研究中找到适应性。

　　语言学的最新发展继续为翻译研究注入活力。

自从卡特福德、奈达等成功地运用系统功能语法，转换生成语法研究翻译之后，语言学的研究模式使翻译中语言各个层次上的分析更为精细和完整。

贝尔（RogerBell）试图用心理语言学来研究口译和笔译，加深我们对翻译心理过程和"对人类一般交际行为的认识"（Bell,1998:

190）。

哈特姆（B.Hatim）和梅森（I.Mason）则从话语分析的角度研究翻译的"交际层面、语用层面、符号层面"对译者的制约作用，以及从"文本类型、文本结构"等方面讨论了"衔接方式如何在语境因素的作用下影响译者的翻译活动"（廖七一，2001：

267）。

　　同样，文学研究的发展也为翻译提供了新的研究模式。

文艺心理学将视角从文本转移到译文的读者，强调读者的心理功能和审美体验；现象学既重视文本的本体结构和要素的剖析，又特别强调译者（原文读者加译文作者）与译文读者的创造性；读者反应理论强化了阅读接受和批评活动的主体性观念，揭示了读者反应种种差异产生的原因；接受美学与阐释学又深化了人们对文本意义的理解，重视读者期待对翻译内容的取舍与翻译手法的选择的反馈作用。

例如，奈达就认为，翻译既然是选择和决策的过程，那么选择与决策的大脑活动机制自然应该是研究的一个重要方面；与翻译紧密相关的语言能力也许就深植于DNA或人的大脑之中（NidaandLiaoQiyi,2000:

52），研究和破译翻译中的"黑匣子"显然有着十分积极的意义。

　　巴斯奈特等对当代的社会需求和翻译的总体状况进行了自觉的反思，提出了文化的翻译观，在翻译界引起了强烈反响，使翻译研究柳暗花明，前景豁然开朗。

文化翻译论者认为文本不是语言中静止不变的标本，而是译者理解作者意图，并将这些意图创造性再现于另一文化的语言表现（Snell-Hornby,1994:

2），因而翻译绝不仅仅是复制和模仿，而是文化协调和操控（culturalmediationandmanipulation）。

文化人类学家从神话诠释的角度分析了翻译的多样性、多极性和连续性的本质（multiplicity,pluralityandserialnature）（Flotow,1997:

47），改变了人们对意义单一性，以及原文尊贵、译文卑贱的二元对立认识。

后殖民主义理论在我们看来虽有些超前，但是，我国最近几年版权引进与输出（外译汉与汉译外）的严重失调就不能不让我们深思"强势文化"与"弱势文化"概念对我国译学未来的潜在影响。

西方女性主义的兴起与蓬勃发展已经极大地动摇了人们对翻译许多基本问题的传统认识，一批女性译者还按照女性主义的原则从事翻译实践；无视这些事实的存在，对其置之不理至少不是科学的研究态度。

甚至出版社、赞助人、大学课程设置与教授聘用，以及政府行为和政策对原文作品的选择，对译者翻译策略和翻译手法的限制，都成为译学研究的课题。

与计较一字一词的得失相比，研究主体文化的规范如何制约和影响翻译政策和策略，似乎意义更加重大。

而我们在这方面的研究，无论在深度和广度上，都嫌不足，没有"达到真正突破性的发展"（孔慧怡，1999：

5-6）。

例如，西方译界忌讳的将本族语翻译成外语的做法在中国却经久不衰，许多翻译名家也乐此不疲。

这就是一个十分有趣和极有意义的研究课题。

这些译作（中国学者翻译成外文的四书五经、唐诗宋词和种种古典名著）在西方的传播和影响如何？

译者的翻译理念与中国文化身份的塑造有何关系？

中国译者与西方译者在翻译观念、翻译标准、翻译方法上有何异同，有何侧重？

这些问题实际上能从另一个角度揭示中西译论的差异。

　　翻译活动的跨学科性不仅决定翻译研究模式的多样化，而且使翻译的目的、标准、观念、策略和手法也呈现出多样化的趋势。

《圣经》向来被认为是"上帝的语言"，"亘古不变"。

翻译《圣经》这样严肃的宗教作品，忠实一直被视为头等重要的标准。

然而，英文《圣经》今天也有了数十个版本争奇斗艳，异彩纷呈：

《钦定本》"美"（unrivaledBeauty），《新美国标准圣经》"最准确，最能传达神的意志"（accuraeandrevealing），《人民语言新约》"可读性特强"（unusualreadability）,《当代语言新约》"最明白晓畅"（clarity）（seeNewTestament:

TheFourTranslation）。

既然在传达"上帝的语言"的时候都必须根据不同的目的和对象有所侧重，采用不同的翻译标准和手法，遑论其他！

如此看来，目的论（skopostheory）提出的翻译主张自有其合理的地方。

除了文学、语言学和文化研究之外，心理学、人类学、信息论，甚至自然科学的某些最新成果，如配价理论（valencytheory）、熵（entropy）、模糊论（fuzzysettheory）、耗散结构、拓扑学（topology）等，也都为翻译研究提供了理论框架或分析原则。

　　总之，翻译研究模式的多元化一方面要求对翻译的各个侧面和层次进行更为深入细致的发掘，另一方面又要求将翻译研究中语言、文学、文化、心理等等各个研究模式视为一个多维的构架整体，认真研究各种因素相互作用的机制、方式与规律，研究这些相互作用对翻译个体（或群体）的正面和负面的影响，从而指导翻译实践，预测翻译的发展。

　　3．研究方法的客观科学化

　　科学理论或假说的验证，研究模式的应用和分析都必须借助于客观科学的研究方法和手段。

科学研究方法是"科学群体共同遵守的原则、惯例和制度"，以此"评价知识"，发现和"鉴别真伪，鉴别优劣"。

（严辰松，2000：

14）。

翻译不是神秘而无规律的"巫术"；翻译文本记录的是真实的语言交际事件，其中必然存在可以用科学方法进行观察和概括的规律和特征。

但传统的研究方法"以思辨、内省、考据等方法居多"，存在着一些局限性：

　　在概念层次上做抽象议论的多，少有从实践中得来的第一手数据，少有量化的分析；如有统计数据，也只限于描述统计，仅有简单的百分数等统计量，缺乏追根溯源、探究因果承袭的深入讨论（同上：

前言）。

　　更有甚者，有些理论"建立在一系列传统的、主观臆造的信念和假定之上，以一大堆无法从客观上验证、没有经验根据的概念和命题为基础"（同上：

52）。

在谈到方法论的时候，美国人类学家吉尔兹（CliffordGeertz）提出一系列既对立，又互为补充的描述方法：

　　内部视角/外部视角

　　第一人称/第三人称

　　现象学的/客观主义的

　　认知的/行为的

　　贴近的体验/距离的体验

　　设身处地/冷眼旁观（张德明，1998：

65）

　　左边一栏代表主观、个人、内心的体验与感受，右边一栏代表客观、普遍、外在描述与概括。

以此来考察翻译研究的方法论，中国传统译论显然注重和擅长前者而忽视和疏于后者。

新的研究范式必然要求我们重视客观描述，加强理论概括，并积极应用严密的逻辑、确凿的科学证据和科学严谨的概率统计法。

　　首先，翻译研究的方法应从规约（prescriptive）转向描述研究（descriptivestudies）。

传统译论总是探讨"翻译应该如何，或者能够如何，探讨的都是一些理想的标准，没有认真分析和研究大多数译者究竟在干些什么，究竟如何在翻译，翻译的过程到底如何"（廖七一，2001：

389）。

而描述翻译研究的任务就是要"按照翻译活动和翻译在我们经验世界中表现出的状况描述翻译"（ShuttleworthandCowic，1997：

39）；图里认为，只有描述的方法才是"验证、反驳和修正"理论，检验理论假设的"连贯的方法论"（coherentmethodology）（Toury，1995：

1and11）。

由于描述研究强调"可观察的方面"，并注重译文本身和译文产生的环境，因而也被看成是"经验性"和"重目标文本"的研究方法。

赫曼斯（TheoHermans）、马尔姆克亚（K.Malmkjaer）、图里、范德沃维拉（R.Vanderauwera）、贝克尔（M.Baker）等都应用描述方法对翻译规范（norms）和翻译普遍性（translationuniversals）进行过研究，取得了令人信服的成果。

　　其次，细节和局部研究应与理论概括相结合。

传统译学注重个人翻译经验和翻译细节，研究大多集中于某个作品或某个译者的翻译活动，"很少从局部上升到全面，从个性上升到共性，很难通过对比、验证假设而上升为翻译理论"（廖七一，2001：

389）。

客观描述能使研究者摆脱个人信仰、爱好和偏见的限制，避免主观想象或局部的翻译经验的影响。

所以，个案描述固然重要，但更重要的是要研究特定语言文化中翻译文本反映出的一般规律，发现"功能性的、社会历史基础"（functional,social-historicalbasis）（Baker，1993：

240）。

　　第三，理论假设和研究发现必须依靠科学的手段或方法进行验证。

传统的研究忽视客观验证，或者说缺少有效进行证实或证伪的手段。

西方翻译理论家对研究方法已进行了大胆的尝试和探索。

卡特福德将概率论引入等值关系的研究，提出"无条件概率等值关系的'外推'就是翻译理论家要确定的翻译原则"（Catford,1965:

37）。

有人应用出声思维（think-aloudprotocols）或口头汇报法（verbalreportprocedures）让译者将翻译时思维活动的细节自由地说出来，并用音像手段进行记录。

通过对记录的分析，收集译者在翻译活动中思维过程的有关数据，如解决难题的策略