企业知识产权贸易的风险与控制.doc

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企业知识产权贸易的风险与控制

　现在是全球化经济时代，更是知识经济时代，文化软实力对于一个国家的综合实力影响越来越多，尤其是近年来，随着我国政府对知识产权日益重视，我国知识产权行业发展迅速，涌现出大批具有强大自主创新能力的企业，市场上的知识产权产品也日益丰富。

企业涉及知识产权的贸易越发频繁，与此同时，知识产权贸易的风险也随之增加，如何准确把握企业知识产权贸易中涉及的潜在风险，从而采取相应措施加以预防，是广大企业面临的严峻现实问题。

知识产权贸易的定义

　　知识产权贸易（TradeofIntellectualPropertyRights），有广义与狭义之分：

狭义的知识产权贸易，是指以知识产权为标的贸易，主要包括知识产权许可、知识产权转让等内容，即企业、经济组织或个人之间，按照一般商业条件，向对方出售或从对方购买知识产权使用权的一种贸易行为。

广义的知识产权贸易，是指含有知识产权的产品（知识产权产品、知识产品），特别是附有高新技术的高附加值的高科技产品，如集成电路、计算机软件、多媒体产品，视听产品、音像制品、文学作品等的贸易行为。

　　企业知识产权贸易的客体与交易方式

　　企业知识产权贸易的客体主要涉及知识产权中的财产权，具体包括商标权、著作权、专利权中的财产权。

　　交易方式方面，企业知识产权交易主要通过合同方式进行，包括知识产权许可使用、转让与质押三种合同。

具体而言，包括拍卖、招投标、协商、托管。

兼并吸收、债务承担等形式。

企业知识产权贸易的风险

　　企业在涉及知识产权的贸易过程中的风险，从外部来看，包括政治法律、经济环境、市场交易中介、交易对象等，就内部而言，主要为企业经营者的具体经营与知识产权自身的固有风险。

　　外部风险方面，从宏观上看，政府作为知识产权交易的管理者与引导者，其通过间接参与，在主动引导和服务知识产权贸易的健康发展的同时；同时也可能受限于公共利益或自身管理职能的实现，容易为企业知识产权贸易造成一定程度的政治风险。

　　1、政治风险

　　主要包括政局变动、税收政策调整、交易流程规则改变、人力资源管理政策调整、产业重点领域更替、相关交易规则的变动等方面。

　　2、经济环境风险

　　主要来自于经济危机、市场秩序紊乱、市场交易主体道德水平低下，投机之风盛行等。

　　3、社会与交易媒介风险

　　较低的知识产权保护意识、剽窃盛行的社会风气、大罢工、骚乱等社会不良因素均会对知识产权贸易活动施以负面的影响；知识产权中介机构的状况也与知识产权贸易风险相关。

除出让方、受让方选择交易媒介活动本身具有风险性外，中介选择后还可能出现“代理博弈”（委托—代理风险）。

　　4、经营管理风险

　　知识产权出让者、受让者组织内部可能涉及到知识产权的滥用（如搭售、价格歧视、掠夺性定价、过高定价等）、组织自身财务状况、交易策略的选取与偏好等因素。

　　5、知识产权自身风险

　　存在性风险，即名义上的出让者是否真正拥有知识产权交易权、拟交易的知识产权权能是否真正存在。

　　接受性风险，当知识产权受让者没有接受或消化吸收能力，却盲目地引进知识产权，致使知识产权的作用难以有效发挥，风险将无形中加大。

　　稳定性风险，如若知识产权权利并不稳固，存在权利瑕疵，将导致其运用、经营以及围绕其所展开的资本化运作无从开展；若知识产权临近保护期的末端，其交易的风险随之加大。

　　价值性风险，难以对知识产权自身价值进行准确衡量，是企业知识产权贸易中始终绕不开的问题，知识产权价值的高低直接涉及贸易的成本与收益，以及因此而涉及到的之后一系列以此开展的后续商业活动。

　　诉讼性风险，相较于普通民商事诉讼而言，知识产权诉讼的复杂性较高、周期也较长，诱发交易中出现种种困境，人为地加大风险。

企业知识产权贸易风险控制流程与主要控制措施

　　1、宏观把握措施，此为针对政治法律、市场运行、社会因素方面的风险控制。

政府管理部门应创造良好的市场交易环境；建立健全促进知识产权交易的法律法规，加强知识产权交易司法工作与行政执法。

　　2、风险预警措施，这是从源头上控制风险之上策。

对相关指标统计分析，建立风险预警模型与体系。

　　3、诚信因素，有意识地关注贸易对方的诚信状况，选取诚信优良的交易者作为贸易对象。

　　4、中介完善措施，加强对中介结构的监管、评估工作的科学性。

　　5、保险担保措施，鉴于知识产权贸易的复杂性，企业可以考虑借助保险担保的力量，有效规避交易中面临的风险。

　　6、危机管理措施，此举主要针对知识产权贸易重大风险行将发生或发生后如何最大限度地降低风险损失。

主要包括积极诉讼、合理分担、保险理赔、有效转移、资产保全、外交途径等。

　　7、知识产权尽职调查，在交易之前，通过收集目标公司的知识产权资料，并分析其与预期进行的交易相关的风险和收益，来为预期投资者提供目标公司可能影响预期交易定价，及其他关键因素的详细的知识产权信息，最大程度上减少知识产权贸易过程中的多方面风险。

　　知识产权贸易虽前景广阔，但其中涉及的风险同样不容忽视，如何在把握机遇的同时做好风险预判与处理，是企业在知识产权贸易中必须要解决的重要议题。