开户申请表个人.docx

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开户申请表个人

开户申请表（个人）

填表日期:

年月日

客户基本信息

客户姓名*

性别*

□男□女

国籍*

有效身份证件

号码*

证件类型*

□居民身份证□澳门居民身份证□香港居民身份证□港澳居民来往内地通行证□台湾居民来往大陆通行证□外国人永久居留证□护照□其他

证件有效期限*

□年月日□长期有效

一码通账户号

上海证券账户号

A股：

深圳证券账户号

A股：

B股：

B股：

基金：

基金：

其他：

其他：

联系地址*

　　　　省市区　　　

邮编*

移动电话*

固定电话（需注明区号）

E-mail地址

职业*

□文教科卫专业人员□党政（在职，离退休）机关干部

□企事业单位职工□行政企事业单位工人□农民□个体工商户

□无业　□军人　□学生□证券从业人员　□其他

学历*

□博士□硕士□学士□大专□中专□高中□初中及以下□其他

交易

方式*

□磁卡（小键盘）委托□电话委托□驻留委托□柜台委托□网上委托

□手机委托□其他委托方式：

主存管

银行

银行名称*

银行结

算账号

服务

方式

□短信服务□邮箱服务□信函服务□其它方式:

增值

服务

□证券账户对账单（每季度以电子邮件方式发送）

□基金对账单：

□不寄　　□按月寄送　　□按季寄送　　□按半年寄送　　□按一年寄送

填表说明：

１.为确保您的利益，请在选项前填写“是”或“否”,带“*”为必填项。

2．我们将通过您所选择的服务方式及联系方式为您提供交易有关重要信息。

以电子邮件或手机短信方式通知的，成功发送即视为送达。

电话通知即时生效。

请您预留准确有效的联系方式，确保您能顺畅地接收到我们的服务和通知。

开户申请表（机构）

客户基本信息

机构投资者全称*

证件号码*

证件类型*

□工商营业执照□社团法人登记证书□事业法人登记证书□机关法人成立批文□其他证件

证件有效期限*

□年月日

□长期有效

组织机构代码*

号码：

税务登记证号码*

国税：

有效期：

地税：

一码通账户号

上海证券账户号

A股：

深圳证券账户号

A股：

B股：

B股：

基金：

基金：

其他：

其他：

注册地址*

邮编*

办公地址*

邮编*

单位电话*

其他联系电话

传真

E-mail地址

交易方式*

□磁卡（小键盘）委托□电话委托□驻留委托□柜台委托□网上委托

□手机委托□其他委托方式：

存管

银行

银行名称*

银行结

算账号

控股股东或实际控制人*

姓名

证件类型

证件号码

证件有效期限

法定代表人或负责人*

姓名

证件类型

证件号码

证件有效期限

联系人*

姓名

证件类型

证件号码

证件有效期限

开户代理人*

姓名

证件类型

证件号码

证件有效期限

服务方式

□短信服务□邮箱服务□信函服务□其它方式:

增值

服务

□证券账户对账单（每季度以电子邮件方式发送）

□基金对账单：

□不寄　　□按月寄送　　□按季寄送　　□按半年寄送　　□按一年寄送

填表日期:

年月日

填表说明：

1.为确保您的利益，请在选项前填写“是”或“否”,带“*”为必填项。

2.我们将通过您所选择的服务方式及联系方式为您提供交易有关重要信息。

以电子邮件或手机短信方式通知的，成功发送即视为送达。

电话通知即时生效。

请您预留准确有效的联系方式，确保您能顺畅地接收到我们的服务和通知。

投资者基本信息表（个人）

填表日期：

年月日资金账号：

投资者基本信息（申请人填写）

姓名

性别

出生日期

国籍

实际控制投资者的自然人

交易的实际受益人

本人声明

□仅为中国税收居民□仅为非居民

□既是中国税收居民又是其他国家（地区）税收居民

职业

□党政机关工作人员□企事业单位职工□农民□个体工商户□注册会计师□律师□学生□金融机构从业人员□金融机构高级管理人员□无业□其他，

工作单位

职务

学历

□博士　□硕士　□大本　□大专　

□中专　□高中　□初中及以下

诚信记录

是否有以下来源的不良诚信记录？

□中国人民银行征信中心□最高人民法院失信被执行人名单□工商行政管理机构□税务管理机构□监管机构、自律组织□投资者在证券经营机构的失信记录□其他，

□无□有（请注明）：

___________________________________

身份证件类型

身份证件号码

身份证件

有效期限

固定电话

手机号码

联系地址

邮政编码

Email

本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。

申请人签名：

日期：

年月日

经办人签章：

复核人签章：

营业网点盖章：

事后审核签章：

日期：

年月日

投资者基本信息表（机构）

填表日期：

年月日资金账号：

投资者基本信息（申请人填写）

机构名称

控股股东或实际控制人

机构类型

□一般企业法人□金融机构□社会公益基金□QFII□RQFII□其他组织____________

本机构声明

□仅为中国税收居民□仅为非居民

□既是中国税收居民又是其他国家（地区）税收居民

住所地

经营范围

组织机构代码

税务登记证号码

证明该机构依法设立或者可依法开展经营、社会活动的证照类型

证明该机构依法设立或者可依法开展经营、社会活动的证照号码

证明该机构依法设立或者可依法开展经营、社会活动的证照有效期限

机构联系电话

联系地址

邮政编码

法定代表人姓名

法定代表人身份证件类型

法定代表人身份证件号码

法定代表人身份证件有效期限

授权代表人姓名

授权代表人身份证件类型

授权代表人身份证件号码

授权代表人身份证件有效期限

授权代表人电话

授权代表人

手机号码

授权代表人联系地址

邮政编码

Email地址

实际控制投资者的自然人

姓名：

电话：

交易的实际受益人

姓名：

电话：

诚信记录

是否有来源于以下机构的不良诚信记录？

□中国人民银行征信中心□最高人民法院失信被执行人名单□工商行政管理机构□税务管理机构□监管机构、自律组织□投资者在证券经营机构的失信记录□其他组织

□无□有

本机构保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、准确性、完整性，并对其承担责任。

机构授权代表人签名：

机构法定代表人签名：

机构盖章：

日期：

年月日

经办人签章：

复核人签章：

营业网点盖章：

事后审核人签章：

日期：

年月日

投资者风险承受能力评估问卷（适用于个人投资者）

投资者姓名：

资金账号：

本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的产品或服务类别，以符合您的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性义务的一个环节，其目的是使本公司所提供的产品或服务与您的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒您：

本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性义务，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。

同时，与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。

本公司提示您：

本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，履行适当性义务。

本公司建议：

当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。

本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。

除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

一、财务状况

1、您的主要收入来源是：

A.工资、劳务报酬

B.生产经营所得

C.利息、股息、转让证券等金融性资产收入

D.出租、出售房地产等非金融性资产收入

E.无固定收入

2、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产（不含自住、自用房产及汽车等固定资产）的比例是：

A．70%以上

B．50%-70%

C．30%－50%

D．10%－30%

E．10%以下

3、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：

A.没有

B.有，住房抵押贷款等长期定额债务

C.有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务

D.有，亲朋之间借款

4、您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：

A.不超过50万元人民币

B.50万-300万元（不含）人民币

C.300万-1000万元（不含）人民币

D.1000万元人民币以上

二、投资知识

5、以下描述中何种符合您的实际情况：

A.现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年

B.已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位

C.取得证券从业资格、基金从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上

D.我不符合以上任何一项描述

三、投资经验

6、您的投资经验可以被概括为：

A．有限：

除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验

B．一般：

除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导

C．丰富：

我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策

D．非常丰富：

我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等产品的交易

7、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：

A.太高了

B.偏高

C.正常

D.偏低

8、过去一年时间内，您购买的不同产品或接受的不同服务（含同一类型的不同产品或服务）的数量是：

A.5个以下

B.6至10个

C.11至15个

D.16个以上

9、以下金融产品或服务，您投资经验在两年以上的有：

A.银行存款等

B.债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品等

C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种等

D.期货、期权、融资融券

E.复杂金融产品、其他产品或服务

（注：

本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。

）

10、如果您曾经从事过金融市场投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少：

A.10万元以内

B.10万元-30万元

C.30万元-100万元

D.100万元以上

E.从未从事过金融市场投资

四、投资目标

11、您用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：

A．0到1年

B．1到5年

C．无特别要求

12、您打算重点投资于哪些种类的投资品种？

A.债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种

B.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种

C.期货、期权、融资融券等

D.高风险金融产品或服务

E.其他产品或服务

（注：

本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。

）

13、假设有两种不同的投资：

投资A期望获得5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资B期望获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。

您将您的投资资产分配为：

A．全部投资于A

B．大部分投资于A

C．两种投资各一半

D．大部分投资于B

E．全部投资于B

14、当您进行投资时，您的期望收益是：

A．尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低

B．产生一定的收益，可以承担一定的投资风险

C．产生较多的收益，可以承担较大的投资风险

D．实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险

五、风险偏好

15、您认为自己能承受的最大投资损失是多少？

A.不能承受任何损失

B.一定的投资损失

C.较大的投资损失

D.损失可能超过本金

16、您打算将自己的投资回报主要用于：

A.改善生活

B.个体生产经营或证券投资以外的投资行为

C.履行扶养、抚养或赡养义务

D.本人养老或医疗

E.偿付债务

六、其他信息

17、您的年龄是：

A.18-30岁

B.31-40岁

C.41-50岁

D51-60岁

E.超过60岁

18、今后五年时间内，您的父母、配偶以及未成年子女等需负法定抚养、扶养和赡养义务的人数为：

A.1-2人

B.3-4人

C.5人以上

19、您的最高学历是：

A.高中或以下

B.大学专科

C.大学本科

D.硕士及以上

20、您家庭的就业状况是：

A.您与配偶均有稳定收入的工作

B.您与配偶其中一人有稳定收入的工作

C.您与配偶均没有稳定收入的工作或者已退休

D.未婚，但有稳定收入的工作

E.未婚，目前暂无稳定收入的工作

投资者签署确认

本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则，本人在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整并对其负责。

若本人提供的信息发生任何重大变化，本人将及时书面通知贵公司。

投资者（签名）：

签署日期：

年月日

投资者风险承受能力评估问卷（适用于机构投资者）

投资者名称：

资金账号：

本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的产品或服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性义务的一个环节，其目的是使本公司所提供的产品或服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒贵单位：

本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性义务，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。

同时，与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。

本公司提示贵单位：

本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，履行适当性义务。

本公司建议：

当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。

本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。

除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

1、贵单位的性质：

A.国有企事业单位

B.非上市民营企业

C.外资企业

D.上市公司

2、贵单位的净资产规模为：

A.500万元以下

B.500万元-2000万元

C.2000万元-1亿元

D.超过1亿元

3、贵单位年营业收入为：

A.500万元以下

B.500万元-2000万元

C.2000万元-1亿元

D.超过1亿元

4、贵单位证券账户资产为：

A.300万元以内

B.300万元-1000万元

C.1000万元-3000万元

D.超过3000万元

5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？

如有，主要是：

A.银行贷款

B.公司债券或企业债券

C.通过担保公司等中介机构募集的借款

D.民间借贷

E.没有数额较大的债务

6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：

A.一名兼职人员（包括负责人自行决策）

B.一名专职人员

C.多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确

D.多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工

7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：

A.现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年

B.已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位

C.取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上

D.本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述

8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：

A.没有。

因为要保证操作的灵活性

B.已建立。

包括了分工和授权的要求，但未包括投资风险控制的规则

C.已建立。

包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品投资有关的规则

9、贵单位的投资经验可以被概括为：

A．有限：

除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验

B．一般：

除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导

C．丰富：

本单位具有相当投资经验，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策

D．非常丰富：

本单位对于投资非常有经验，参与过权证、期货或创业板等产品的交易

10、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），贵单位认为这样的交易频率：

A.太高了

B.偏高

C.正常

D.偏低

11、过去一年时间内，贵单位购买的不同产品或接受的不同服务（含同一类型的不同产品或服务）的数量是：

A.5个以下

B.6至10个

C.11至15个

D.16个以上

12、以下金融产品或服务，贵单位投资经验在两年以上的有：

A.银行存款等

B.债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品等

C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种

D.期货、期权、融资融券等

E.复杂金融产品、其他产品或服务

（注：

本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。

）

13、如果贵单位曾经从事过金融市场投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少：

A.100万元以内

B.100万元-300万元

C.300万元-1000万元

D.1000万元以上

E.从未投资过金融产品

14、贵单位用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：

A．0到1年

B．1到5年

C．无特别要求

15、贵单位进行投资时的期望收益是：

A．尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低

B．产生一定的收益，可以承担一定的投资风险

C．产生较多的收益，可以承担较大的投资风险

D．实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险

16、贵单位打算重点投资于哪些种类的投资品种？

A.债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种

B.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种

C.期货、期权、融资融券等

D.复杂金融产品或服务

E.其他产品或服务

（注：

本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。

）

17、贵单位认为自己能承受的最大投资损失是多少？

A.不能承受任何损失

B.一定的投资损失

C.较大的投资损失

D.损失可能超过本金

18、假设有两种不同的投资：

投资A期望获得5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资B期望获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。

您将您的投资资产分配为：

A．全部投资于A

B．大部分投资于A

C．两种投资各一半

D．大部分投资于B

E．全部投资于B

19、贵单位参与金融产品投资的主要目的是什么：

A.闲置资金保值增值

B.获取主营业务以外的投资收益

C.现货套期保值、对冲主营业务风险

D.减持已持有的股票

投资者签署确认

本机构已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则，本机构在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整并对其负责。

若本机构提供的信息发生任何重大变化，本机构将及时书面通知贵公司。

投资者（盖章）：

签署日期：

年月日

投资者风险承受能力评估结果告知书（一式两份）

提示：

本表由证券经营机构填写，证券经营机构和投资者双方各自留存。

投

资

者

留

存

尊敬的投资者（姓名/名称：

__________资金账号：

____________________）：

根据您填写的《投资者风险承受能力评估问卷》，本公司对您的风险承受能力进行了综合评估，现得到评估结果如下：

您的风险承受能力为：

______________________（根据公司风险承受能力等级划分填写，例如：

□C1-（风险承受能力最低类别投资者）□C1（一般保守型投资者）□C2（谨慎型）□C3（稳健型）□C4（积极型）□C5（激进型））

本公司在此郑重提醒，本公司向您销售的产品或提供的服务将以您的风险承受能力等级为基础，若您提供的信息发生任何重大变化，您都应当及时书面通知本公司。

本公司建议您审慎评判自身风险承受能力、结合自身投资行为，作出审慎的投资判断。

如您在审慎考虑后同意本公司的评估结果，请认真阅读下列内容，并签字以示同意。

新时代证券股份有限公司营业网点

签署日期：

年月日

证

券

经

营

机

构

留

存

新时代证券股份有限公司营业网点：

本人（机构）在贵公司的提示下，已经审慎考虑自身的风险承受能力在此确认：

本人（机构）的风险承受能力为：

__________________（根据公司风险承受能力等级划分填写，例如：

□C1-（风险承受能力最低类别投资者）□C1（一般保守型投资者）□C2（谨慎型）□C3（稳健型）□C4（积极型）□C5（激进型））

本人（机构）经贵公司提醒，已充分知晓贵公司向本人（机构）销售的产品或提供的服务将以本人（机构）此次确认的风险承受能力等级为基础。

若本人（机构）提供的信息发生任何重大变化，本人（机构）都会及时书面通知贵公司。

本确认书系本人（机构）独立、自主、真实的意思表示，特此确认。

投资者（机构代表人）签字：

（机构投资者须加盖公章和法定代表人名章）

签署日期：

年月日

适当性匹配意见及投资者确认书（一式两份）

适当性匹配意见

尊敬的投资者（姓名/名称：

__________资金账号：

____________________）：

您的风险承受能力等级为：

（例如：

□C1-（风险