反托拉斯法专利政策与美国工业研究的兴起.docx
《反托拉斯法专利政策与美国工业研究的兴起.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《反托拉斯法专利政策与美国工业研究的兴起.docx（4页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
反托拉斯法专利政策与美国工业研究的兴起
反托拉斯法、专利政策与美国工业研究的兴起
摘要：
19世纪末20世纪初美国工业研究的兴起，是在美国制造业大调整的背景下发生的，是美国企业对政府反托拉斯法和专利政策做出的创造性回应。
本文认为：
反托拉斯法和专利政策促进了美国工业研究的兴起。
关键词：
工业研究反托拉斯专利
Abstract:
InthecontextoftherestructureofUSIndustries,theriseofIndustrialresearchinthelate19thandthebeginningof20thcenturyAmericawascreativeresponsetotheAnti-trustlawandthepatentpolicy.ThepaperconcludesthattheAnti-trustlawandthepatentpolicyfacilitatetheriseofUSIndustrialresearch.
Keywords:
Industrialresearch,anti-trust,patentpolicy
工业研究实验室发源于19世纪70年代的德国化学工业（[1],）。
19世纪末20世纪初，美国电气工业和化学工业中的一些企业开始建立工业研究实验室，启动工业研究项目。
美国工业研究的兴起，具有重要的意义，着名经济史家钱德勒（Chandler，Jr.）概括说：
“新兴的研究与发展部门，不仅对以科学为基础的工业的快速成长，对各种类型的新产品、新机器和新工艺的开发是至关重要的，而且深刻地影响着国家财富的增长和国民经济的健康发展。
”（,）。
美国19世纪后期20世纪初兴起工业研究，原因是多方面的：
第一，工业对利用科技知识产生了需求，而科技界又能提供相应的科技知识供给。
第二，德国依靠工业研究取得巨大的成功对美国起到了榜样和示范作用。
然而，这些因素并不足以解释美国工业研究的兴起，因为同样受到这些因素作用的英国工业，其工业研究却没有发展起来。
这就引发我们必须思考美国工业和英国工业所处的制度环境之不同。
研究表明，美国工业研究的兴起，有其制度方面的原因。
本文着重分析反托拉斯法和专利政策对美国工业研究兴起的影响。
1美国工业研究的兴起
工业研究有多种界定（,），本文所讲的工业研究，是指工业企业内部设立的实验室所从事的研究。
1900年以前的美国工业实验室，其工作性质还谈不上是现代意义上的科学研究，它们主要从事改进制造方法、提高产品质量、排除生产故障等工作。
1900年通用电气公司创建的工业研究实验室，是美国最早的致力于基础研究的工业研究实验室。
所以，人们一般把1900年作为美国工业研究的历史起点，此前称为工业研究前史。
据Mowery的统计，截至1899年，美国已有112家工业实验室；从1899年到1918年，美国工业实验室新增553家，其中1899－1908年新增182家，1909－18年新增371家（,）。
由这些统计数字可以看出19世纪末20世纪初美国的确出现了工业研究的兴起。
工业研究的前史
以宾夕法尼亚铁路公司实验室为代表。
19世纪后期是美国工业的大发展时期，各种生产技术问题层出不穷，如产品和工艺的质量控制、原材料和产品的化验和技术标准、副产品的利用等等。
一些企业认识到，这些问题的解决有赖于科学知识的应用。
于是，一些企业开始雇佣科学家，创建实验室。
1876年，宾夕法尼亚铁路公司雇佣了一名化学博士，创建化学实验室，负责对供应品如铁轨、润滑油的质量、规格和标准进行测试。
该化学家的工作后来发展成一场全国性的运动，最终导致美国材料测试协会的建立（）。
美国工业研究的开端：
通用电气实验室（,,,）
1900年通用电气公司建立了美国第一家真正意义上的工业研究实验室。
面对公司核心事业——电灯照明——受到严重的竞争压力，工程师们建议公司应该有这样的一个研究实验室，它不仅致力于开拓新的科学原理在商业上的应用，而且要致力于发现新的科学原理。
1900年底，公司高层一致同意，建立一个真正意义上的科学实验室。
通用电气实验室在惠特尼的领导下，不断发展壮大，做出许多重大的发明和创新，如1910年开发出具有良好延展性的钨丝，钨丝灯泡进入市场；1913年开发出充气灯泡，照明效率很高。
靠着钨丝灯泡和充气灯泡，通用电气公司在照明领域取得了垄断地位。
后来，通用电气研究实验室又在X射线管、无线电真空电子管领域取得了重大的技术突破，使公司这些领域赢得了强大的竞争优势。
而且，通用电气研究实验室还在基础研究方面做出了杰出的贡献：
1932年朗谬尔因在表面化学方面的贡献而荣获诺贝尔化学奖。
美国工业研究的先驱
杜邦公司1902年创建“东方实验室”；20年代杜邦公司的工业研究进入一个新的发展阶段，启动旨在奠定杜邦技术的“基础研究”项目。
杜邦公司大规模地扩建实验室，并从哈佛大学挖来卡洛瑟斯博士实施该计划，结果导致合成橡胶和尼龙这两个重大技术创新的问世。
（,;,）
AT&T公司1911年创立研究实验室。
后来在竞争的压力下，AT&T发起了一个重大的研究项目，拟在电子、通讯和电路等领域进行深入的研究，以掌握无线电理论和技术发展的主动权。
1925年，AT&T买下贝尔实验室，贝尔实验室不久即成为美国最大的工业研究实验室。
（,[10], ）
伊斯曼—柯达公司于1912年创办实验室，聘请化学家米斯担任实验室主任。
米斯是一位卓越的工业研究领导者，在他的领导下，实验室取得了许多重大的科技成果，为公司的创新奠定了基础，并为公司的转型——从横向联合到纵向整合——做出了巨大的贡献。
（,）
2反托拉斯法与美国工业研究的兴起
美国工业研究的兴起，是在美国制造业企业发生大调整的背景下发生的。
美国企业之发生大重组，一个重要的原因是反托拉斯法的制定（[11],）。
19世纪后期，大企业成长起来了，它们为了获得更大的利润，相互之间达成控制价格和产出的协议，并竭力打压中小企业，引起广大公众强烈不满。
1890年，美国国会迫于压力，通过了谢尔曼反托拉斯法。
根据反托拉斯法，企业之间达成固定价格和瓜分市场的协议，均属非法行为。
为了适应新的法律环境，企业便试图通过横向合并的方式来控制价格和市场，1892—1904年美国掀起了企业合并浪潮。
合并使得大企业变得更大，成为所谓的“巨人”企业。
然而，大有大的难处，管理改革提到了日程。
它们建立强有力的中央管理层，主要负责战略规划和整体协调；提拔专业人员担任工厂经理；对制造、营销等职能部门进行整合。
工业研究就是在企业重组和合理化的过程中而成为了企业的一个部门。
通用电气公司、AT&T、美国钢铁公司、杜邦公司的中央研究机构都是在这样的背景下建立起来的。
通过工业研究，大企业将各种创新资源整合起来，有效地利用和提升公司专有知识的储备，提高了企业识别和获取外部技术知识的能力。
如前所述，工业研究本来是企业重组的结果，现在又变成了企业进一步重组的原因，二者互为因果关系（,p.69），相互促进。
后来，美国政府认识到，它们实行的反托拉斯政策，非但没有达到抑制垄断的初衷，反而变相地鼓励了横向合并行为，于是它们调整反托拉斯政策。
1904年美国高等法院判定北方证券公司的横向合并属非法行为，从此横向合并就行不通了。
于是，美国企业再次进入一个新的法律环境，这要求它们寻找新的出路。
它们发现，政府所理解的托拉斯指的是一个企业在行业中处于主宰地位，所以，要避免反托拉斯法的指控，可以采取多元化经营的策略。
如何才能走向多元化经营呢？
工业研究又派上用场了。
企业借助工业研究，寻找和开发新技术，探索其商业化，从而开拓新的增长业务。
柯达公司1912年创建工业研究实验室，就是出于多元化战略的考虑，并藉此逃避州政府和联邦政府反托拉斯的指控（,）。
法院在执行反托拉斯法时有一个“理性原则”，指托拉斯从事的商业活动所产生的公众收益，如果在价值上能够超过托拉斯由于采取贸易限制措施而造成的损害，那么，这样的托拉斯是“合理的”，是可以接受的。
通常认为，支持工业研究的托拉斯，常常被认为是“好的”托拉斯（,）。
所以，美国企业把从事工业研究作为躲避反托拉斯法指控的一种出路。
虽然反托拉斯政策阻止大企业进行横向合并，但是，它并不阻止这些企业从别的企业或独立发明家那里购买新技术。
大企业的工业研究者除了自己开发新技术以外，还负责监控外界新技术的进展，并向管理层提供购买建议。
通用电气、AT&T、杜邦等企业均采用过这种方式获得新技术，使之商业化。
比如，AT&T从德弗莱斯特那里购买了三极管的发明（[10],）。
可见，美国反托拉斯政策虽然其初衷是打击大企业的托拉斯行为，但始料不及的是，它不但促进了大企业对工业研究的投资，而且大企业借助工业研究，更加巩固了其寡头垄断的市场地位。
3专利政策与工业研究的兴起
前面我们看到，反托拉斯法促进了美国工业研究的成长。
与此同时，美国的专利政策又起到了推波助澜的作用，从而使得美国工业研究呈现出方兴未艾之势。
专利法对工业研究兴起的促进作用，其实在19世纪70年代的德国即明显表现出来了（[1],））。
19世纪末20世纪初的美国，对知识产权的保护采取了强化措施。
1898年美国国会修订专利法，延长了专利的保护年限。
1908年最高法院做出判定，出于防御的目的申请专利属于正当行为。
在20世纪头20年，美国国会还采取了其他一些积极的专利措施，例如：
增加专利局审查员的数量，简化专利评审过程，把专利事务局从内务部交给商务部管理。
专利政策的这些变革，提高了专利申请和审核的效率。
另外，由于专利政策比过去更加明晰，专利执法更加严格，这极大地活跃了工业技术交易市场。
最后，由于法院对专利许可政策采取宽容的态度，使得专利在公司研发战略中的价值更为凸显。
企业从事工业研究，既有来自获取新专利从而抢占技术制高点的动力，又来自旧专利即将过期从而引发过度竞争的压力。
例如，AT&T和通用电气公司均在其核心专利即将到达专利法保护的终止期之时，建立或扩充了研究力量和设施。
由于认识到技术对于竞争中的重要作用，企业在加大工业研究的力度，努力保护和提升公司自有的技术资产的同时，企业也加大了获取外部技术专利的力度。
专利还对企业保住其市场控制权，免遭反托拉斯法的冲击，亦有贡献。
比如通用电气公司，1911年联邦政府判定它犯有反托拉斯行为，对其采取了严厉的处罚，但是法院认定通用电气的专利许可协议是合法的，可以继续保留。
这就为通用电气公司留下了一条生路。
通用电气公司对其专利许可下的电灯产品，仍拥有相当大的自由度，可以与国内和国际厂商达成卡特尔，从而保住了其专利产品的市场垄断地位。
综上，美国知识产权制度的结构变化，以及法院对专利技术的宽容处理，促进了工业研究的企业内部化进程，提高了企业从事研发活动的积极性，同时也使得知识产权交易市场更加活跃。
4结语
美国工业研究的兴起，是美国企业与政府不断博弈的一个结果，是美国企业对政府法律和政策做出的一种创造性的回应。
这种对政府法律和政策回应的创造性，是企业精神的一个重要组成部分。
技术创新与反托拉斯法的关系是创新研究中的一个重要内容（[12],[13]）。
本研究表明，在19世纪末20世纪初，美国的反托拉斯法促进了美国工业研究的兴起，而工业研究的兴起又极大地促进了技术创新，所以，可以肯定地说：
在19世纪末20世纪初，美国的反托拉斯法促进了美国的技术创新。
至于专利法对技术创新的影响，本研究表明也是一种促进作用。
[参考文献]
[1]Beer,，1959.TheEmergenceoftheGermanDyeIndustry.Urbana:
UniversityofIllinoisPress.
刘立.插上科技的翅膀--德国化学工业的兴起.太原：
山西教育出版社.1999年。
Clark,KimB.,ed.,1985.Clark,KimB.,ed.,1985.TheUneasyAlliance:
ManagingtheProductivity-technologyDilemma.Boston,Mass.:
HarvardBusinessSchoolPress.
刘立.通用电气公司：
世界企业界的哈佛.保定：
河北大学出版社，2001年。
Mowery,D.C.,Rosenberg,N.,1989.TechnologyandthePursuitofEconomicGrowth.NewYork:
CambridgeUniversityPress.
Hounshell,,1996.“TheevolutionofIndustrialResearchintheUnitedStates,”inR.Rosenbloomand,eds.,EnginesofInnovation:
IndustrialResearchattheendofanEra.Boston,MA:
HarvardBusinessSchoolPress.
Reich,，1985.TheMakingofAmericanIndustrialResearch.Cambridge:
CambridgeUniversityPress.
Birr,K.,PioneeringinIndustrialResearch.Washington,:
PublicAffairPress,1957.
Wise,G.，1985.Willis,GeneralElectric,andtheOriginsof IndustrialResearch.NewYork:
ColumbiaUniversityPress.
[10]阎康年.贝尔实验室.保定：
河北大学出版社，1999年。
[11]Mowery,,Rosenberg,N.,1999.PathsofInnovation:
TechnicalChangeinthe21th-CenturyAmerica,NewYork:
CambridgeUniversityPress.
[12]王海燕，吕平.美国的反托拉斯法促进美国的技术创新了吗.中国软科学.2003,3:
89－93。
[13]Hart,,2001.AntitrustandtechnologicalinnovationintheUS:
ideas,institutions,decisions,andimpacts,1890-2000.ResearchPolicy,6，923-936.
升级会员 