证券从业资格考试证券交易全真模拟题三.docx
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证券从业资格考试证券交易全真模拟题三
3月证券从业资格考试《证券交易》全真模仿题三（含答案详解）
（供9月-6月考试用）
一、单选题（每题0.5分，共30分，如下备选答案中只有一项最符合题目规定，不选、错选均不得分。
）
1.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（ ）正式开业。
A．1990年12月和1991年7月
B．1990年11月和1991年4月
C．1990年11月和1991年2月
D．1990年12月和1990年11月
2.通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（ ）
A．股票买卖
B．申购配股权证
C．钞票红利发放
D．新股申购
3.普通来说，信用级别最高债券是（ ）。
A．金融债券
B．公司债券
C．可转换债券
D．政府债券
4.上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（ ）。
A．不超过500手
B．不超过1000手
C．不超过5万手
D．没限制
5.电话自动委托身份确认由（ ）控制。
A．委托人
B．密码
C．营业部
D．受托人
6.关于证券经纪商，如下说法错误是（ ）。
A．证券经纪商要充当证券买卖媒介
B．证券经纪商有责任向客户提供征询服务
C．证券经纪商是证券价格决定者
D．证券经纪商不保证投资者申报指令一定能成交
7.投资者进行证券交易先决条件是（ ）
A．开立保证金账户
B．银行担保
C．开立证券账户
D．获得合法证明
8.集合资产管理筹划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（ ）向客户提供一次集合资产管理筹划管理报告和托管报告。
A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．半年
9.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司自营帐户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A．2
B．3
C．5
D．10
10.证券经纪商和客户之间关系是（ ）
A．从属
B．依附
C．委托代理
D．互相制约
11.深圳证券交易所无涨跌幅限制债券上市首日在持续竞价时间有效竞价范畴为近来成交价上下（ ）。
A．10%
B．30%
C．5%
D．20%
12.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是（ ）天。
A．165
B．166
C．167
D．168
13.当前，通过证券交易所达到交易，多采用（ ）方式。
A．双边净额清算
B．多边净额清算
C．多边全额清算
D．双边全额清算
14.依照现行制度规定，上海证券交易所法人结算是指证券公司以法人名义直接在（ ）开立资金结算帐户，专门用于办理其所属机构证券交易清算和交收。
A．中华人民共和国人民银行
B．开户银行
C．中华人民共和国证券登记结算公司上海分公司
D．上海证券交易所
15.（ ）是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列最优价格为其申报价格。
A．本方最优价格申报
B．对手方最优价格申报
C．即时成交剩余撤销申报
D．全额成交或撤销申报
16.全国银行间市场债券回购交易单位为（ ）债券结算单位为（ ），资金清算单位为（ ）。
A．万元元万元
B．万元元元
C．万元万元万元
D．万元万元元
17.（ ），《中华人民共和国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》经中华人民共和国证监会批准发布，并自发布之日起实行。
A．1月
B．7月
C．1月
18.D．6月国债买断式回购到期购回结算交收时点为（ ）。
A．R日14：
00
B．R+1日12：
00
C．R+1日14：
00
D．R+2日12：
00
19.一笔回购交易涉及（ ）。
A．两个交易主体、二次交易契约行为
B．三个交易主体，二次交易契约行为
C．一种交易主体，二次交易契约行为
D．两个交易主体，一次交易契约行为
20.沪深证券交易所当前在债券回购交易中设立原则品种，不是基于现券品种，而是基于（ ）。
A．回购期限
B．到期回购价
C．资金年收益率
D．债券面额
21.对于开放式基金来说，在基金单位（ ）基本上再加减一定手续费，就可以得出基金证券买价和卖价。
A．负债净值
B．资产净值
C．负债总值
D．资产总值
22.下列哪项不属于证券经纪业务中证券经纪商权利（ ）
A．按规定收取服务费用
B．回绝接受不符合规定委托规定
C．坚持客户优先、委托优先
D．对违约或损害经纪商自身权益客户，经纪商可通过留置其资金、证券或司法途径规定其履约或补偿
23.证券公司用于客户融资融券交易资金结算账户是（ ）
A．融券专用证券账户
B．客户信用资金台账
C．信用交易资金交收账户
D．融资专用资金账户
24.下面（ ）不属于证券交易所会员权利。
A．优先购买股票
B．参加会员大会
C．对证券交易所事务建议和表决权
D．参加证券交易所组织证券交易，享有证券交易所提供服务
25.证券交易使得证券（ ）特性显示出来。
A．收益性
B．风险性
C．期限性
D．流动性
26.为了推动国内公司债券市场发展，完善债券交易机制，活跃上海和深圳债券市场，（ ）和（ ）上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了公司债券回购交易。
A．1月3月
B．11月3月
C．12月1
D．1月5月
27.证券交易所会员如果发现投资者证券交易浮现异常交易行为，且也许严重影响证券交易秩序，应当予以提示，并及时向（ ）报告。
A．中华人民共和国证监会
B．证券登记结算公司
C．证券承销商
D．证券交易所
28.关于投资者证券账户说法，对的是（ ）。
A．由证券公司为投资者开立
B．记载投资者证券持有及变更权利凭证
C．记载投资者资金持有及变更权利凭证
D．记载投资者资金、证券持有及变更权利凭证
29.按照交易对象划分，（ ）交易属于股票交易。
A．B股
B．可转换债券
C．分离交易可转换债券
D．ETF
30.证券交易所会员不能享有权利是（ ）。
A．选举权和被选举权
B．对证券交易所事务建议权和表决权
C．参加会员大会
D．在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权
31.上海证券交易所基金交易佣金原则为（ ）
A．不高于证券交易金额0.3%，不得低于代收证券交易监管费和证券交易所手续费
B．不高于证券交易金额3%，不得低于代收证券交易监管费和证券交易所手续费
C．不高于证券交易金额0.3%，无最低限制
D．不高于证券交易金额3%，无最低限制
32.关于债券买断式回购结算说法，错误是（ ）。
A．买断式回购采用"一次成交，两次结算"方式，两次结算涉及初始结算与到期结算
B．初始结算由中华人民共和国结算上海分公司作为共同对手方担保交收
C．到期结算由中华人民共和国结算上海分公司作为共同对手方担保交收
D．买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报
33.经中华人民共和国证监会批准，证券公司用自有资金和依法筹集资金，用自己名义开设证券帐户买卖有价证券，以获取利益行为被称为（ ）
A．客户资产管理业务
B．自营业务
C．委托管理业务
D．内幕交易业务
34.证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（ ）批准。
A．证券交易所
B．证券登记结算机构
C．中华人民共和国证监会
D．证券业协会
35.国债在净价交易状况下，应计利息是依照（ ）按天计算。
A．票面利率
B．市场利率
C．银行利率
D．同业拆借利率
36.投资者参加股份转让报价最小变动单位为（ ）
A．0.001元
B．0.005元
C．0.01元
D．0.1元
37.关于分红派息，如下说法错误是（ ）。
A．上市公司分红派息工作须在年终结算之迈进行
B．分红派息形式有钞票股利
C．分红派息是股东实现自己权益过程
D．分红派息形式有股票股利
38.证券公司未经批准，用各种客户资产进行集合投资，或者将开户资产专项投资于特定目的产品，根据《证券法》规定，对直接负责主管人员和其她直接负责人员予以警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）罚款。
A．1万元以上10万元如下
B．3万元以上10万元如下
C．10万元以上30万元如下
D．10万元以上60万元如下
39.从事简介业务证券公司，可以从事业务（ ）
A．代客户下达交易指令
B．运用客户交易编码进行期货交易
C．代客户接保管交易密码
D．协助办理开户手续
40.全国银行间债券市场回购业务是机构投资者之间以（ ）方式进行债券交易行为.
A．招标
B．询价
C．封闭式集合竞价
D．开放式集合竞价
41.投资者办理开放式基金场外认购、申购、赎回，应使用（ ）。
A．开放式基金账户
B．上海人民币普通股票账户
C．证券投资基金账户
D．上海证券账户
42.在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），（ ）。
A．按规定只缴纳手续费
B．按规定要缴纳印花税和手续费
C．按规定不必缴纳印花税和手续费
D．按规定只缴纳印花税
43.对于股东大会网络投票，召开股东大会上市公司要提前（ ）刊登公示，在公示中阐明与否要进行网络投票。
A．15天
B．30天
C．45天
D．60天
44.依照国内现行制度规定，结算备付利息（ ）结算一次。
A．每月
B．每季度
C．每半年
D．每年
45.在证券经纪业务要素中（ ）是指依国家法律、法规规定，可以进行证券买卖自然人或法人。
A．经纪商
B．委托人
C．托管商
D．代理人
46.下列各项中，不属于证券交易委托指令基本要素是（ ）。
A．买卖数量
B．委托地点
C．证券账号
D．买卖方向
47.依照《证券交易所管理办法》规定，国内证券交易所负责寻常事务是（ ）。
A．总经理
B．上市总监
C．总经理助理
D．理事会
48.法人开立证券账户不需要提交资料有（ ）。
A．法定代表人授权书
B．法定代表人工作证
C．营业执照复印件
D．法定代表人身份证复印件
49.下列不属于证券经纪业务中客户义务有（ ）。
A．采用对的委托手段
B．保证交易可以尽量成交
C．接受交易成果
D．履行交割清算义务
50.在认购配股操作中，由于是申报卖出，因而证券交易所，运用电脑交易撮合系统控制（ ）功能即可鉴别客户拥有配股权证数量，一旦确认即可撮合成交。
A．买空
B．卖空
C．多头
D．申报
51.（ ）是明文列示内幕交易行为。
A．证券公司以自营账户为她人或以她人名义为自己买卖证券
B．发行人在招股阐明书中做出虚假陈述
C．发行人向她人透漏内幕消息，使她人运用该信息进行内幕交易
D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作
52.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户资产净值不得低于人民币（ ）。
A．300万元
B．200万元
C．100万元
D．50万元
53.证券监管部门对证券经营机构违规行为惩罚最轻办法是（ ）。
A．暂停其从事证券业务
B．没收非法所得
C．警告
D．罚款
54.深圳证券交易所对专项资产管理筹划收益权份额合同交易实行（ ）回转交易
A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3
55.在上海证券交易所市场上，既可以用于买卖股票，也可以用于买卖债券和基金账户是（ ）。
A．普通股票账户
B．债券账户
C．基金账户
D．专用账户
56.从（ ）起，上海证券交易所开始实行指定交易制度。
A．1998年4月1日
B．1995年9月1日
C．8月1日
D．1992年12月1日
57.上海证券交易所B股买卖委托，一种交易单位原则为（ ）。
A．100股
B．500股
C．1000股
D．1500股
58.证券发行人接到中华人民共和国结算上海分公司核准答复后，应在拟定权益登记日（ ）个交易日前，向证券交易所申请信息披露。
A．1
B．2
C．3
D．4
59.依照上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制股票，集合竞价阶段有效申报价格应（ ）。
A．不高于前收盘价格150%，并且不低于前收盘价格50%
B．不高于前收盘价格200%，并且不低于前收盘价格50%
C．不高于前收盘价格100%，并且不低于前收盘价格100%
D．不高于前收盘价格900%，并且不低于前收盘价格50%
60.依照国内现行交易制度，不属于证券交易竞价成果是（ ）。
A．T+1日成交
B．某些成交
C．不成交
D．所有成交
二、多选题（每题1分，共40分，如下备选答案中有两项或两项以上符合题目规定，多选、少选、错选均不得分。
）
61.股票、封闭式基金竞价交易浮现下列情形之一，属于异常波动（ ）。
A．持续3个交易日内收盘价涨跌幅偏离值合计达到正负20%
B．ST股票和*ST股票持续3个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值合计达到正负15%
C．持续3个交易日收盘价涨跌幅偏离值合计达到正负30%
D．ST股票和*ST股票持续3个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值合计达到正负10%
62.开立证券帐户基本原则是（ ）
A．公开性
B．公平性
C．真实性
D．合法性
63.如下证券交易活动需要缴纳印花税有（ ）
A．债券回购
B．A股股票
C．B股股票
D．分派股票股息
64.关于证券交易过户费，如下说法对的有（ ）。
A．过户费是委托买卖股票成交后，买卖双方为变更证券登记所支付费用
B．上海证券交易所B股交易过户费为成交金额0.5‰
C．深圳证券交易所，免收A股过户费
D．上海证券交易所，A股过户费为成交金额1‰，起点为1元
65.如下关于集合竞价说法错误是（ ）。
A．集合竞价采用价格优先，时间优先原则
B．高于集合竞价产生价格买入申报所有成交
C．低于集合竞价产生价格卖出申报所有成交
D．等于集合竞价产生价格买入和卖出申报所有成交
66.按照国内现行证券交易制度，下列各项中，属于持续竞价拟定证券交易成交价格原则有（ ）。
A．卖出申报价格高于即时揭示最低买入申报价格时，以即时揭示最低卖出申报价格为成交价
B．最高买入申报与最低卖出申报价位相似，以该价格为成交价
C．买入申报价格高于即时揭示最低卖出申报价格时，以即时揭示最低卖出申报价格为成交价
D．卖出申报价格高于即时揭示最低买入申报价格时，以即时揭示最低买入申报价格为成交价
67.关于可转债转股关于说法，对的有（ ）。
A．转股申报，不得撤单
B．可转债买卖申报优先于转股申报
C．当天转换公司股票可在当天卖出
D．浮现转换局限性1股可转债余额时，在T+1日交收时由公司通过登记结算公司以钞票兑付
68.在证券公司代办股份转让业务中，属于主办券商代办业务有（ ）。
A．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌公司全体董事、监事及高档管理人员进行辅导，使其理解有关法律法规和合同所规定责任和义务
B．办理所推荐股份转让公司挂牌事宜
C．开立非上市股份有限公司股份转让账户
D．受托办理股份转让公司股权确认事宜
69.资产托管机构办理集合资产管理筹划资产托管业务应当履行职责涉及（ ）。
A．安全保管集合资产管理筹划资产
B．出具资产管理报告
C．办理集合资产管理筹划资产运营中资金往来
D．监督证券公司集合资产管理筹划经营运作
70.证券公司从事客户资产管理业务，必要遵守普通规定涉及（ ）。
A．投资于一家公司发行证券，不得超过该证券发行总量20%
B．投资于一家公司证券，不得超过一种集合资产管理筹划资产净值10%
C．证券公司不得通过电视广告推广集合资产管理筹划
D．集合资产管理筹划资产中证券，不得用于回购
71.对委托人撤销委托，证券营业部须及时将冻结（ ）解冻。
A．密码
B．账户
C．证券
D．资金
72.证券公司受期货公司委托从事简介业务，应当提供下列服务（ ）。
A．协助办理开户手续
B．提供期货行情信息及交易设施
C．代理客户进行期货交易
D．代期货公司收付期货保证金
73.证券交易所组织形式有（ ）。
A．事业法人组织
B．公司制
C．政府特许组织
D．会员制
74.证券公司从事代办股份转让服务业务应具备条件（ ）。
A．具备协会会员资格，准时缴纳会费，履行会员义务
B．近来年度净资本不低于人民币8亿元，净资产不低于人民币5亿元
C．近两年内不存在重大违法违规行为
D．具备10家以上营业部，且布局合理
75.上海证券交易所于1993年12月、深圳证券交易所于1994年10月分别开办了以国债为重要品种质押式回购交易，其目重要是为了（ ）。
A．发挥国债这一金边债券信用功能
B．活跃国债交易
C．为社会提供一种新融资方式
D．发展国内国债市场
76.客户资产管理业务风险重要有（ ）。
A．合规风险
B．管理风险
C．市场风险
D．经营风险
77.证券公司申请设立集合资产管理筹划，应当向中华人民共和国证监会提交材料涉及但不限于（ ）。
A．筹划阐明书
B．集合资产管理合同文本
C．推广方案及推广代理合同
D．赚钱预测报告
78.从基本原理上说，证券经纪业务可分为（ ）两种。
A．柜台代理买卖
B．证券登记结算公司代理买卖
C．证券交易所代理买卖
D．证券承销代理买卖
79.关于委托指令及其有效期，如下说法对的有（ ）。
A．委托有效期满，委托指令失效
B．委托有效期可以分为当天有效与商定日有效
C．委托指令某些成交后，委托指令失效
D．国内现行委托期限为当天有效
80.对情节严重异常交易行为，证券交易所可以视状况采用办法涉及（ ）。
A．书面警示
B．口头警示
C．约见谈话
D．限制有关证券账户交易
81.作为融资买入或融券卖出标股票应当符合条件有（ ）。
A．在交易所上市交易满6个月
B．融资买入标股票流通股本不少于1亿股
C．股东人数不少于4000人
D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率25%
82.在自然人证券账户注册申请表中，应当精确填写内容涉及（ ）等。
A．身份证号码
B．联系人地址
C．个人姓名
D．职业
83.上海证券交易所债券质押式回购重要品种有（ ）。
A．3天
B．7天
C．28天
D．91天
84.由于（ ），决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由通过批准并具备一定条件证券经纪商进入交易所进行交易。
A．证券交易方式特殊性
B．交易规则严密性
C．操作程序复杂性
D．证券交易风险性
85.指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同特点，报价驱动系统特点涉及（ ）。
A．证券交易价格由买卖双方力量直接决定
B．证券成交价格形成由做市商决定
C．投资者买卖证券对手是其她投资者而非做市商
D．投资者买卖证券都以做市商为对手
86.证券公司要成为会员应具备一定条件，下列说法中对的有（ ）。
A．具备良好信誉、经营业绩和一定规模资本金或营运资金
B．组织机构和业务人员符合中华人民共和国证监会和证券交易所规定条件
C．承认证券交易所章程和业务规则
D．按规定缴纳各项会员经费
87.上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报应当符合（ ）。
A．融资方申报卖出
B．最小报价变动为：
0.005元
C．交易单位为手，一手=1000元面值
D．申报单位为1000手或其整数倍
88.持续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所即时行情内容涉及（ ）。
A．证券代码
B．前收盘价格
C．当天合计成交金额
D．当天合计成交数量
89.在证券经纪业务中，证券买卖代理合同内容有（ ）。
A．指定交易或转托管关于事项
B．投资者交易结算资金及证券管理关于事项
C．争议解决办法
D．交易费用及其她收费阐明
90.上海证券交易所普通会员享有权利有（ ）。
A．派遣合格代表入场从事证券交易活动
B．对证券交易所事务和其她会员活动进行监督
C．选举权和被选举权
D．按规定转让交易席位
91.关于上海交易所持续竞价阶段证券买卖申报数量规定，说法对的是（ ）。
A．A股交易单笔最大申报不超过100万股
B．B股最小申报数量为500股
C．基金交易单笔最大申报数量不超过100万份
D．债券交易以人民币1000元面值为1手，最大不超过1000手
92.证券交易特性,重要体现为证券（ ）。
A．风险性
B．收益性
C．流动性
D．安全性
93.如下对深圳证券交易所新股网上申购说法证券是（ ）。
A．每一申购单位为1000股
B．每一证券账户申购委托不少于500股
C．超过1000股必要是1000股整数倍
D．最高不得超过本次网上定价发行数量，且不超过股
94.上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票交易按照（ ）拟定有效竞价范畴。
A．持续竞价有效竞价范畴为近来成交价上下10%
B．收盘集合竞价有效竞价范畴为近来成交价上下10%
C．持续竞价有效竞价范畴为近来成交价上下20%
D．开盘集合竞价有效竞价范畴为近来成交价上下10%
95.依照国内现行交易规则，下列关于开盘价说法，对的是（ ）
A．如果持续竞价没有产生开盘价，则以集合竞价方式产生
B．如果集合竞价没有产生开盘价，则以持续竞价方式产生
C．普通通过持续竞价方式产生
D．普通通过集合竞价方式产生
96.证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为。
A．将客户资产投资于ST股票
B．向客户作出保证其资产本金不受损失或者获得最低收益承诺
C．以欺诈手段或者其她不合法方式误导、诱导客户
D．将客户资产管理业务与其她业务混合操作
97.依照《上海证券交易所交易规则》规定，下列情形中可以采用大宗交易方式有（ ）。
A．A股单笔买卖申报数量超过50万股
B．国债现货交易金额不不大于1000万元
C．B股单笔买卖申报数量不不大于30万股
D．基金单笔买卖申报数量达到300万份
98.当前，国内证券市场上实行T+0回转交易投资品种有（ ）。
A．A股
B．权证
C．债券
D．基金
99.在证券公司定向资产管理业务中，客户委托资产可以是（ ）。
A．钞票
B．股票
C．集合资产管理筹划份额
D．资产支持证券
100.中华人民共和国结算公司每月按照各结算参加人上月证券日均买入金额和最低结算备付金比例，拟定其最低结算备付金限额，纳入最低备付限额计算投资品种有（ ）。
A．ETF
B．LOF
C．权证
D．B股
三、判断题（每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。
）
101.证券稳定性是证券市场生存条件。
（ ）
102.在证券经纪业务中，当状况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商也必要事先征得委托人批准。
（ ）
103.集合竞价采用价格优先，时间优先原则，由此产生价格为当天开盘价。
（ ）
104.依照现行制度规定，股票委托买卖报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券现货报价为每百元面值价格。
（ ）
105.按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高买进申报优先于价格较低买进申报。
（ ）
106.在证券经纪业务中，提高差错解决效率是防范经纪业务管理风险有效手段。
（ ）
107.证券交易所在每日开盘前发布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%持有人名单。
（ ）
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