内审员考试简答题.docx
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内审员考试简答题
1.“以顾客为关注焦点”的含义是什么？
P11
答：
组织依存于顾客，因此，组织应当理解顾客当前和未来的需
求，满足顾客要求并争取超越顾客期望。
2.过程方法和管理系统方法的区别和联系？
P14
过程方法管理的系统方法
研究单个过程及该过程和其相关若干过程乃至过程网络组
对象过程的关系成的体系
一组过程管理一组活动
对象
目的高效地达到过程的目标提高实现组织的目标的有
效性和效率
联系过程方法和管理的系统方法管理的都是过程，并且过程
方法的管理系统方法的基础
3.质量管理的八项原则是什么？
P11-16
答：
①以顾客为关注焦点；②领导作用；③全员参与；④过程方
法；⑤管理的系统方法；⑥持续改进；⑦基于事实的决策方法；
⑧与供方互利的关系；
4.与产品有关的要求包括那些方面？
P50
答：
a）顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；b）
顾客虽然没有明示，但规定用途或已知的预期用途所必需的要
求；c）适用于产品的法律法规的要求；d）组织认为必要的任何
附加要求；
5.最高管理者在质量管理体系中的管理职责是什么？
P37
答：
①向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；②制定质
量方针；③确保质量目标的制定；④进行管理评审；⑤确保资源
的获得；（5.1）
6.ISO9001标准允许删减的条件和范围是什么？
P29
答：
本标准规定的所有要求是通用的，旨在适用于各种类型、不
同规模和提供不同产品的组织。
由于组织及其产品的性质导致本
标准的任何要求不适用时，可以考虑对其进行删减。
如果进行删减，应仅限于本标准第七章的要求，并且这样的
删减不影响组织提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品
的能力或责任，否则不能声称符合本标准。
7.简要说明什么是质量的“明示的”“通常隐含的”和“必须履
行的”要求？
P19
答：
①规定的要求；②指组织、顾客和其他相关方的惯例或一般
做法，所考虑的需求或期望是不言而喻的；③法律法规的要求和
强制性标准的要求；
8
.什么是质量管理体系审核？
其特点是什么？
P90-91
答：
1.质量管理体系审核指依据质量管理体系标准及审核准
则对组织的质量管理体系的符合性及有效性进行客观评价的系
统的、独立的并形成文件的过程。
2。
特点是：
被审核的质量管
理体系必须是正规的；是一个系统的、独立的并形成文件的过程；
是一个抽样调查的过程。
9.组织应对哪些方面的信息进行数据分析？
P76
答：
1顾客满意2与产品要求的符合性3过程和产品的特性及趋
势，包括采取预防措施的机会4供方
10
.内审的目的和审核准则是什么？
P96-97
答：
1.确定质量管理体系与审核准则的符合程度；评价质量管理
体系满足法律法规和合同要求的能力；评价质量管理体系实现组
织确定的质量目标的有效性；识别质量管理体系潜在的改进；
2.组织现行有效的质量管理体系文件；组织建立、实施质量管理
体系依据的标准（如GB/T19001标准等）；适用于组织的产品和
过程的有关法律法规；与相关方（如顾客）签订的合同中规定的
对组织质量管理体系的要求；
11
.审核员的职责是什么？
P98
答：
有效地策划和执行分配的审核活动编制检查表；参与审核过
程中的沟通及首、末次会议；有效地完成分配的审核任务，收集
审核证据、报告审核发现；参与审核发现的评审和审核结论的准
备；配合并支持审核组长和其他审核员的工作；根据审核要求，
监督审核后续活动实施。
12.
审核组在内部审核现场审核阶段的主要活动有那些？
P110
答：
召开首次会议；现场审核，收集和验证信息，获得审核证据；
形成审核发现；准备并形成审核结论；审核过程中的沟通；召开
末次会议；审核报告。
13.什么是审核证据？
审核发现和审核结论？
它们之间的关系是
什么？
P84
答：
1审核证据：
与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实
陈述或其他信息；2.审核发现：
将收集到的审核证据对照审核准
则进行评价的结果；审核结论：
审核组考虑了审核目的和所有审
核发现后得出的审核结果。
3.关系是：
审核准则是判断审核证据
符合性的依据，审核证据是获得审核发现的基础，审核发现是做
出审核结论的基础。
14
.末次会议的议程？
P124
答：
重申审核的目的、准则和范围；提出审核发现；宣布审核结
论；讨论纠正和预防措施的时间表。
15.质量管理体系文件应包括哪些内容？
P32
答：
a）形成文件的质量方针和质量目标；b）质量手册；c）本
标准所要求的形成文件的程序和记录；d）组织确定的为确保其
过程的有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录。
16
.如果你是某公司的内审员，让你审办公室，请写出“4.2.3”
审核思路。
1.组织都有哪些文件？
查文件清单.
2.在文件清单中抽3-5份受控文件，查其编、审、批情况，是否
对其实施控制（标识）？
版本号？
修订状态？
3.文件的编号情况？
是如何发放的？
查文件发放记录，文件有无
修改情况？
有，查3-5份文件修改情况.
4.是否有修改申请？
有无授权人批准修改？
有无修改记录?
是否
再次进行评审？
5.在本部门使用的文件是否适用?
6．组织有哪些外来文件？
哪个部门负责进行识别？
怎样识别
的？
查识别记录。
有无发放记录？
查发放记录。
7.组织有哪些作废文件？
如何履行作废手续？
作废文件是否有
相应的标识？
查作废文件记录，查3-5份文件作废情况
17.如果你是某公司审核员，让你审人力资源部，请写出6.2.2
审核思路。
1.各级人员有哪些岗位要求？
（查：
员工花名册，组织有多少人
员，各部门对人员的岗位要求，通过现场询问、观察及查阅相关
培训资料）检验是否满足要求，询问管理人员人事是如何进行控
制，是否制定人事管理制度
2.是否对人员能力的胜任情况进行了考核？
人员安排是否满足
需求？
3.是否按需求安排了培训？
是否制定培训计划等
4.是否评价了培训的有效性（查评价要求）
5.员工的质量意识如何?
（对质量目标是如何实现的）
6.是否保持了适当的培训记录？
（查培训计划、培训申请、培训
记录及培训结果评价情况记录）
7.查电工证、司炉工证是否有效和有关人员是否持证上岗
18.如果你是某公司的审核员，让你审销售部，请写出7.2.2审核
思路。
1.与产品有关的要求的确定与评审情况？
（查合同订单“抽样
检查”是否符合7.2.1的要求？
评审结果是否适宜？
是否履
约？
对顾客口头要求是否进行确认？
）
2.对产品要求发生变更时的控制情况？
（查是否有变更要求？
如有是如何控制的？
是否对变更要求进行文件的修订？
是否
通知相关人员？
）
3.与顾客进行沟通的实施情况？
（请提供与顾客沟通时的记录
包括对顾客的投诉或抱怨的处理记录及处理情况和结果）
1.审核员在销售科查阅到2004年一季度与顾客签订了13份合同，审核员要求查
看对这些合同进行评审的记录，销售科长说：
“所有的合同都评审了，但我们没
有书面的评审记录，我们单位的计算机都是联网的，所有的合同评审都在网上进
行，评审之后认为可以满足要求时才签订合同，但评审记录都从计算机中删除了，
没有保存。
”
答：
1.有不符合
2.不符合事实为：
在销售科查阅2004年一季度与顾客签订了13
份合同，要求查看对这些合同进行评审的记录，销售科无法提
供对这些合同进行的评审记录。
3.不符合GB/T19001：
2008质量管理体系标准中7.2.2条款，评
审结果及所引起的措施的记录应予保持。
4.不符合性质，属一般不符合。
2.
审核员在某食品包装车间里，看见工人用一台电子秤称量待包装的食品。
审
+0.50
核员看见食品包装袋上注明每袋食品的重量为50克，审核员抽查现场已称完
重量的两袋，发现秤量值分别是48.30克和48.35克。
工人解释说：
“每袋的重
量都是够的，只是这台秤不准。
”审核员看见秤上贴的校准标签上表明该秤是在
校准周期内的，但该秤在不称量食品时确实不能回“0”了。
答：
1.有不符合
2、不符合事实为：
在某食品包装车间里，看见工人用一台电子
秤称量待包装的食品。
看见食品包装袋上注明每袋食品的重量为
+0.50
50克，抽查现场已称完重量的两袋，发现秤量值分别是48.30
克和48.35克。
看见秤上贴的校准标签上表明该秤是在校准周期
内的，但该秤在不称量食品时确实不能回“0”了。
3不符合GB/T19001：
2008质量管理体系标准中7.6条款，“此
外，当发现设备不符合要求时，组织应对以往测量结果的有效性
进行评价和记录。
组织应对该设备和任何受影响的产品采取适当
的措施。
4.不符合性质，属一般不符合。
3.某生产小型家用电器的企业，程序规定：
“在订货会上如有客户要订货，经厂
长授权的销售人员可先与客户草签合同，然后将合同带回，由销售科长在合同背
面加盖合同评审印章并组织评审，如合同可以接受就签字，再在合同上加盖工厂
的公章。
”审核员查看三份合同，看见销售员草签的日期为10月10日，经销售
处长在评审后的签字日期为10月15日，加盖公章的日期为10月13日。
答：
1.有不符合
2.不符合事实为：
某生产小型家用电器的企业，程序规定：
“在
订货会上如有客户要订货，经厂长授权的销售人员可先与客户草
签合同，然后将合同带回，由销售科长在合同背面加盖合同评审
印章并组织评审，如合同可以接受就签字，再在合同上加盖工厂
的公章。
”查看三份合同，看见销售员草签的日期为10月10日，
经销售处长在评审后的签字日期为10月15日，加盖公章的日期
为10月13日,与程序规定不符。
3.不符合GB/T19001：
2008质量管理体系标准中7.2.2条款，“评
审应在组织向顾客作出提供产品的承诺之前进行”
4.不符合性质，属一般不符合。
4．审核员在质检科查到一份不合格品报告单上写明：
“按WE12-2003工艺文件进
行返修。
”审核员要求查看这批不合格品的复检记录，质检员说：
“这批不合格品
”
按工艺文件返修后还是不合格的，检验已没有什么意义了。
答：
1.有不符合
2.不符合事实为:
在质检科查到一份不合格品报告单上写明：
“按WE12-2003工艺文件进行返修。
”要求查看这批不合格品的
复检记录，质检科没有提供这批不合格品的复检记录.
3.不符合GB/T19001：
2008质量管理体系标准中8.3条款，“在
不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求。
”
4.不符合性质，属一般不符合。
5.在成品仓库，审核员看到堆放的42.5级硅酸盐水泥有的16包一摞，有的20
包一摞，且堆放在底部的水泥包有的已经破裂，而仓库管理规定中规定码放高度
不能超过16包。
仓库管理员解释说：
“近来库房比较紧张，只好堆放得高一些，
可以节省码放地方。
”
答：
1.有不符合
2.不符合事实为：
在成品仓库，看到堆放的42.5级硅酸盐水泥
有的16包一摞，有的20包一摞，且堆放在底部的水泥包有的已
经破裂，而仓库管理规定中规定码放高度不能超过16包,仓库堆
放的42.5级硅酸盐水泥与仓库管理规定中规定不符.
3.不符合GB/T19001：
2008质量管理体系标准中7.5.5条款，“组
织应在内部处理和交付到预定的地点期间对产品防护，以保证产
品符合性要求。
”
4.不符合性质，属一般不符合。
6．审核员在销售部查2004年2月销售统计报表时，发现一批DT34型密封件共
计1000件注明“因合同更改积压”字样，销售部长说：
“这是南昌新兴公司今年
1月份订的货，本来订好要3000件，但后来他们来电话说只要2000件，可是我
们忘了通知生产部，所以就积压了这1000件，到现在还没有卖出去。
”
答：
1.有不符合
2.不符合事实为：
在销售部查2004年2月销售统计报表时，
发现一批DT34型密封件共计1000件注明“因合同更改积压”
字样，销售部长说：
“这是南昌新兴公司今年1月份订的货，
本来订好要3000件，但后来他们来电话说只要2000件，没有
及时通知生产部，所以就积压了这1000件.
3.不符合GB/T19001：
2008质量管理体系标准中7.2.2条款，“若
产品要求发生变更，组织应确保相关文件得到修改，并确保相关
人员知道已变更的要求。
”
4.不符合性质，属一般不符合。
7．在技术科，审核员发现设计文件和工艺文件没盖受控章，只有文件的编号及
发放日期，技术科长急忙解释，公司的文件控制程序中规定，质量管理体系运行
的文件均为受控文件，除质量手册外，其他文件均不加盖受控章。
答：
1.在技术科，发现设计文件和工艺文件没盖受控章，只有
文件的编号及发放日期与公司的文件控制程序中规定相符.
2.符合GB/T19001：
2008质量管理体系标准中4.2.3条款，“质
量管理体系所要求的文件应予以控制。
”也符合组织自己的文件。
8．审核员在供应部审核，查看2003年的材料采购统计表，发现2003年共从北京
新华公司采购某种零件共计6批15000个，但大约有20%左右的零件因质量不好由
新华公司进行更换。
审核员查合格供方名录上列有北京新华公司，审核员问：
“如
何对北京新华公司进行选择评价的？
“并请供应部长提供对北京新华公司的评价
记录，供应部长说：
“我们没有评价过北京新华公司，这家公司是我们的老关系
了，几年前就给我们供货，价格便宜，又送货上门，有什么质量问题，一个电话，
人家就包退包换。
”
答：
1.有不符合
2.不符合事实为：
在供应部审核，查看2008年的材料采购统计表，
发现2008年共从北京新华公司采购某种零件共计6批15000个，但
大约有20%左右的零件因质量不好由新华公司进行更换。
查合格
供方名录上列有北京新华公司，并要求提供对北京新华公司进行
选择评价记录,供应部无法提供对北京新华公司的评价记录.
3.不符合GB/T19001：
2008质量管理体系标准中7.4.1条款，“组
织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方。
”
评价结果及必要措施记录应保留。
4.不符合性质，属一般不符合。
9．在成品车间，审核员看到检验员正在检验H-15型产品，检验员介绍说：
“H-15
型产品是抽检，通常200件为一批，抽10件检验。
”审核员问：
“都要检验哪些
项目？
”检验员将H-15型产品的检验指导书拿给审核员看，审核员看见检验指
导书上规定：
H-15型产品200件为一批，每批抽20件检验。
检验员说：
“每批
抽20件检验工作量太大，我们抽检10件的检验记录很清楚，你可查看，没有不
合格的。
”
答：
1.有不符合
2.不符合事实为：
在成品车间，看到检验员正在检验H-15型产
品，检验员介绍说：
“H-15型产品是抽检，通常200件为一批，
抽10件检验。
”看见检验指导书上规定：
H-15型产品200件为
一批，每批抽20件检验,检验员的检验与指导书上规定不符.
3.不符合GB/T19001：
2008质量管理体系标准中8.2.4条款，“这
种监视和测量应依据所策划的安排（见7.1），在产品实现过程
的适当阶段进行。
”
4.不符合性质，属一般不符合。
10．审核员在进货检验站看见一个箱子内装5个零件，箱子上挂着一个“拒收”
标牌。
检验科长说：
“这批零件应该两个星期前就到货，但今天早上才收到，一
共有20个，因生产急用经生产部部长批准先用了15个零件，但经检验发现这5
个全部不合格，所以挂了“拒收”标牌。
审核员问：
“另外的那15个零件呢？
”
检验科长说：
“车间主任说那15个零件已经装配在产品上使用了，但因没有什么
特殊标记，现在也不知道装配在哪些产品上了，一时很难找到。
”
答：
1.有不符合
2.不符合事实为：
在进货检验站看见一个箱子内装5个零件，
箱子上挂着一个“拒收”标牌。
检验科长说：
“这批零件应该两
个星期前就到货，但今天早上才收到，一共有20个，因生产急
用经生产部部长批准先用了15个零件，但经检验发现这5个全
部不合格，所以挂了“拒收”标牌。
“另外的那15个零件已经
装配在产品上使用了，也没有什么特殊标记，一时很难找到。
”
3.不符合GB/T19001：
2008质量管理体系标准中7.5.3条款，“在
有可追溯性要求的场合，组织应控制产品的唯一性标识，并保持
记录（见4.2.4）。
”
4.不符合性质，属严重不符合。
11．公司规定所有技术文件由技术部负责发放，审核员在技术部查看编号为W-009
“文件控制清单”中列有编号为0145的化工原料检验规程注明是2008年版本的，
。
但审核员在检验科发现质检员使用的化工原料检验规程是2005年版本
答：
1.有不符合
2.不符合事实为：
公司规定所有技术文件由技术部负责发放，
在技术部查看编号为W-009“文件控制清单”中列有编号为0145
的化工原料检验规程注明是2008年版本的，但在检验科发现质
检员使用的化工原料检验规程是2005年版本。
3.不符合GB/T19001：
2008质量管理体系标准中4.2.3条款，“确
保在使用处可获得适用文件有关版本；”
4.不符合性质，属一般不符合。
12．审核员在销售部查看上季度产品销售统计分析报表，看到有许多顾客要求退、
换货的记录，退换数量占了全部销售产品的21%，报表中写明的原因分析是运输
不当造成产品外壳破损。
审核员问：
“对这种情况是如何处理的？
”销售部长说：
“这不是我们的责任，发货时产品的外壳都是好的，产品都是合格的，这些问题
都是由于火车和汽车野蛮运输造成的，我们也没有办法，只能退换或修理。
”
答：
1.有不符合
2.不符合事实为：
在销售部查看上季度产品销售统计分析报表，
看到有许多顾客要求退、换货的记录，退换数量占了全部销售产
品的21%，报表中写明的原因分析是运输不当造成产品外壳破损,
销售部未采取任何有效的改进措施.
3.不符合GB/T19001：
2008质量管理体系标准中8.5.2条款，“组
织应采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生。
”
4.不符合性质，属一般不符合。
13．某建筑施工单位（乙方）与建设单位（甲方）签订的合同中写明：
施工中使用的
钢筋必须是甲方指定的企业生产的。
审核员要求查看钢筋的检验记录，施工项目
部的质检员说：
“这些钢筋是从甲方指定的企业生产的，质量当然由甲方负责，
我们用不着检验。
”
答：
1.有不符合
2.不符合事实为：
某建筑施工单位（乙方）与建设单位（甲方）签
订的合同中写明：
施工中使用的钢筋必须是甲方指定的企业生
产的。
要求查看钢筋的检验记录，施工单位（乙方）无法提供钢
筋的检验记录。
3.不符合GB/T19001：
2008质量管理体系标准中7.4.3条款，“组
织应确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足
规定的采购要求。
”
4．不符合性质，属一般不符合。
14．某化工厂在内部审核时，针对不同部门，组成审核组。
在对四车间审核时，
由质量办主任做审核组长，三车间、四车间技术副主任为组员，因为他们两个对
四车间流程、设备、工艺和人员等最了解。
答：
1.有不符合
2.不符合事实为：
某化工厂在内部审核时，针对不同部门，组
成审核组。
在对四车间审核时，由质量办主任做审核组长，三车
间、四车间技术副主任为组员，与标准要求不符。
3.不符合GB/T19001：
2008质量管理体系标准中8.2.2条款，“审
核员不应审核自己的工作。
”
4．不符合性质，属一般不符合。
15．审核员在技术部审核，车间主任王某拿了一张图纸来找技术部部长，王某指
着图纸上的一个尺寸问技术部长：
“这个尺寸是不是有问题？
”技术部长看了看
图纸并查看了几份技术资料说：
“确实不正确。
”说着就用钢笔作了修改，并签上
了自己的名字。
审核员查看产品设计开发控制程序，上面规定：
“所有的设计更
改均应得到技术副总经理的批准。
”
答：
1.有不符合
2.不符合事实为：
在技术部审核，车间主任王某拿了一张图纸
来找技术部部长，王某指着图纸上的一个尺寸问技术部长：
“这
个尺寸是不是有问题？
”技术部长看了看图纸并查看了几份技术
资料说：
“确实不正确。
”说着就用钢笔作了修改，并签上了自己
的名字。
查看产品设计开发控制程序，上面规定：
“所有的设计
更改均应得到技术副总经理的批准。
”技术部部长对图纸的更改
与产品设计开发控制程序规定不符。
3.不符合GB/T19001：
2008质量管理体系标准中7.3.7条款，“适
当时，应对设计和开发的更改进行评审、验证和确认，并在实施
前得到批准。
”
4．不符合性质，属一般不符合。
16．某公司组织职工前往旅游热点城市度假，他们提前一个月向某宾馆预订了客
房，而且交了定金，但是在到达宾馆时被告知：
因假日期间客源旺盛，该公司预
订的客房已被售完，对此公司十分不满，向宾馆索赔。
宾馆表示，此情况发生属
于“超额预定”造成的，而“超额预定“，是宾馆经常采用的预定策略。
宾馆可
以退还定金，但不承担赔偿责任。
答：
1.有不符合
2.不符合事实为：
某公司组织职工前往旅游热点城市度假，他
们提前一个月向某宾馆预订了客房，而且交了定金，但是在到达
宾馆时被告知：
因假日期间客源旺盛，该公司预订的客房已被售
完，对此公司十分不满，向宾馆索赔。
宾馆表示，此情况发生属
于“超额预定”造成的，而“超额预定“，是宾馆经常采用的预
定策略。
宾馆可以退还定金，但不承担赔偿责任，宾馆未履行国
家《合同法》和行业相关规定要求。
3.不符合GB/T19001：
2008质量管理体系标准中7.2.2条款，“c）
组织有能力满足规定的要求。
”
4．不符合性质，属一般不符合。
17．2009年2月1日审核员在质检科审核，看到一台编号为NO.28的进口测试
设备，设备上有“2007年12月1日校准，有效期一年”的标识，审核员要求科
长提供该设备的周检记录，质检科长说：
“这台进口设备本市没法检定，要到省
计量中心进行校准，路途远、不方便，再说这台设备一直很准，所以没检。
”
答：
1.有不符合
2.不符合事实为：
2009年2月1日在质检科审核，看到一台编
号为NO.28的进口测试设备，设备上有“2007年12月1日校准，
有效期一年”的标识，要求科长提供该设备的周检记录，质检科
无法提供该设备的周检记录。
3.不符合GB/T19001：
2008质量管理体系标准中7.6条款，“a）
对照能溯源到国际或国家基准的测量标准，按照规定的时间间隔
或在使用前进行校准和（或）验证。
”
4．不符合性质，属一般不符合。
18．审核员在化验室审核，抽查到一个编号为NO.301生铁10吨的化学成份，含
碳量超标，判定为不合格品，在原料库生铁的不合格区审核员看到编号为NO.301
生铁，数量10吨，挂标牌“退回”。
答
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