证券投资分析.docx

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证券投资分析

证券投资分析

实验教学大纲与实验指导

编写：

方荣军

金融学院金融实践教学部

一、实验总学时：

22学时

二、适用专业：

金融学及全校公选

三、实验要求与考核方式：

1．要求每个学生通过金融实验室模拟证券交易系统开立帐户，每个同学都会得到等额虚拟资金，每个学生通过帐户实现虚拟证券交易。

2．每个学生根据国内证券交易所现有的证券品种进行虚拟实盘交易，学生虚拟交易的收益率在学期末作为计算平时成绩的重要参考指标。

3．每个同学都要按照每次实验的实验目的及实验要求写出《实验报告》，主要是对课程实验模拟交易中的过程、相关知识点的实际运用等，重点应针对每次实验的主题来写实验报告。

在学期末，学生还要根据实验课堂交易和虚拟交易结果，写出课程实验总报告。

4．本课程实验的考核由教师来进行，考核标准主要看学生的实验参与度、实验报告的完成情况和虚拟交易收益率等指标，三项指标在实验成绩中的占比分别为20%，50%和30%。

四、实验项目：

实验一证券保证金交易流程模拟实验

学时数：

2

（一）实验类型

验证性

（二）实验要求

必修

（三）实验目的

1、熟悉并会使用股票行情分析软件系统，会通过行情软件系统分析股票或者债券的K线、移动平均线、形态、技术指标等技术面信息以及公司业绩状况、行业地位、竞争实力、财务状况等基本面信息，通过这些信息的分析建立自己的证券投资组合；

2、通过该实验，使学生掌握股票交易的基本操作方法，熟悉开立帐户、委托、交割等交易步骤，会对股票交易的除权、盈亏进行计算。

（四）实验内容

1、证券行情分析模拟

（1）登录模拟证券交易系统，熟悉并会使用该系统。

（2）利用模拟证券交易系统提供的信息进行股票或者债券的K线、移动平均线、趋势线、形态、技术指标等技术面分析。

（3）利用模拟证券交易系统提供的信息进行上市公司业绩状况、行业地位、竞争实力、财务状况等基本面分析。

（4）通过分析讨论，建立证券投资组合，并把所建立组合的原因记录下来。

2、证券交易流程模拟

（1）登录模拟证券交易系统，设立模拟证券交易帐户。

（2）运用行情显示选择交易的股票。

（3）进行委托交易练习。

（4）将交易过程、交易结果等填入实验报告中。

实验二我国上市公司行业分析实验

学时数：

4

（一）实验类型

综合性

（二）实验要求

必修

（三）实验目的

1、通过证券分析软件上有关上市公司行情的分析熟悉产业的发展状况与发展前景对该产业上市公司股票价格的影响；

2、发现并统计近几年在证券市场表现优异的我国上市公司的行业特征；

3、熟悉不同产业的上市公司证券市场表现与其经营业绩水平的关系；

4、了解我国证券市场上上市公司的主要行业分类方法与行业分类指数。

（四）实验内容

1、找出我国证券市场属于周期性产业,新兴产业,成长性产业,技术密集型产业中表现优异的上市公司和表现一般上市公司各一个,比较其差异并分析其原因.

2、分别找出我国证券市场上十个行政垄断和自然垄断的上市公司,观察其市场表现,分析其发展潜力。

3、比较金发科技（600143）与龙溪股份（600592）两公司的异同点,并分析行业背景对上市公司发展的影响。

4、通过行业分类指数,找出近两年在我国证券市场上表现优异的行业,并分析其行业发展的政策和宏观经济因素。

5、观察我国百货类上市公司的市场表现,分析其未来的行业发展潜力。

实验三我国上市公司综合分析实验

学时数：

4

（一）实验类型

综合性

（二）实验要求

必修

（三）实验目的

1．熟悉如何从公司竞争地位，技术和管理水平、市场占有率和发展潜力、公司盈利能力及增长性等方面收集有关资料来分析上市公司的基本素质；

2.熟悉如何收集和分析上市公司的有关财务信息资料；

3．了解和熟悉我国上市公司不同的资产重组方式以及这些重组方式对上市公司的影响。

（四）实验内容

1．分析光明乳业（600597）公司的同业竞争地位，技术和管理水平、市场占有率和发展潜力、公司盈利能力及增长性；并由此对该公司未来的发展和股票行情做一个概括的预期；

2.以宏达股份（600331）为例，通过证券分析软件上有关上市公司历年的有关财物报表和有关财物分析资料分析上市公司的有关财务信息；

3.通过证券分析软件找出扩张型、收缩型和内变型资产重组方式的上市公司各一个，比较这些方式的异同以及股票行情走势的影响。

实验四K线和移动平均综合模拟实验

学时数：

4

（一）实验类型

综合性

（二）实验要求

必修

（三）实验目的

1．通过该实验使学生掌握分时走势图、K线图、移动平均线的基本图形特征；

2.熟悉分时走势图各个要素，会对K线图进行走势分析；

3.会运用移动平均线对市场行情进行买入点和卖出点的判断。

（四）实验内容

1．登录证券分析系统，进入所要分析的界面，运用行情显示模块选择分析对象；

2.进行分时走势图、K线图、移动平均线的分析练习；

3.熟悉不同的K线组合形态，找出3种反转的K线组合形态图形；

4.将练习过程、分析结果填入实验报告中。

实验五切线理论与趋势分析模拟实验

学时数：

4

（一）实验类型

综合性

（二）实验要求

必修

（三）实验目的

1．通过该实验使学生掌握趋势的三种方向和三种类型、支撑线、压力线、趋势线和轨道线的基本图形特征；

2.熟悉支撑线、压力线、趋势线和轨道线的各个要素，会对支撑线、压力线、趋势线和轨道线的进行走势分析；

3.会运用支撑线、压力线、趋势线和轨道线的对市场行情进行买入点和卖出点的判断。

（四）实验内容

1．登录证券分析系统，进入所要分析的界面，运用行情显示模块选择分析对象；

2.进行支撑线、压力线、趋势线和轨道线的分析练习；

3.熟悉不同的支撑线、压力线、趋势线和轨道线的形态；

4.将练习过程、分析结果填入实验报告中。

实验六形态分析综合模拟实验

学时数：

4

（一）实验类型

综合性

（二）实验要求

必修

（三）实验目的

1．通过该实验使学生掌握形态理论的反转突破形态和持续整理形态，了解这两种形态分别包含的类型；

2.熟悉每种形态的含义、基本特征及形成条件；

3.通过分析各种形态在股票价格运行轨迹中的运用，预测股票价格未来走势，从而指导投资者的行为。

（四）实验内容

1．登录证券分析系统，进入所要分析的界面，运用行情显示模块选择分析对象；

2.查找个股K线走势图。

3.观察个股走势图，找出具有反转形态（头肩型、双重顶、双重底、三重顶、三重底、圆弧形、喇叭形、V形）和持续整理形态（三角形、矩形、旗形）的股票，并对这些形态进行分析；

4.将练习过程、分析结果填入实验报告中。

证券投资分析实验指导

编写：

方荣军

金融学院金融实践教学部

第一章 本课程实验的意义、目的和要求

《证券投资分析》实验教学是金融学专业学生实践教学内容之一，是面向金融专业本科生的选修课程。

在培养学生的教学计划中，是将金融专业相关课程融会贯通、有机地结合在一起，将理论知识与实际问题相结合的专业实验课程。

主要针对金融学院并选择模拟交易的学生。

本实验的目的在于：

1、提供期证券投资分析与管理实践的机会，深化学生在《证券投资学》、《货币银行学》、《金融工程学》、《国际金融学》等专业课程中学到的投资的基本概念和得到交易的基本程序与方法，通过对金融实验室模拟交易系统各个功能模块的具体操作，使学生深入理解与掌握证券交易实务中所涉及的基本知识和交易流程。

2、通过上机实验，使学生掌握证券交易的主要操作流程，学习和掌握证券行情预测的基本分析方法，了解证券市场的运作体系，提高证券投资技巧与管理决策能力。

3、本课程实验室进一步贯彻金融学专业的人才培养目标，体现培养应用型人才的需求，帮助学生在实验中获取实践知识并培养专业基本技能，缩短课堂教学传授的知识与社会实务部门业务需求知识的距离，使学生能在工作中“上手快”。

第二章 课程实验要求的知识准备

本课程实验要求学生已经学习了金融学的相关专业课程，如《经济学》、《货币银行学》、《证券投资学》等，同时，要求学生掌握相关的基本知识，如统计学、数学和计算机方法，通过实验掌握证券投资的基本概念和交易方法。

本实验课程知识主要包括：

1．证券投资的基础知识。

●证券投资与证券投资分析的概念和意义

●证券市场的基本结构

●证券市场的“游戏规则”

2．证券投资交易的相关知识。

●证券投资交易的概念和特点

●证券投资基本流程

●证券投资风险管理流程

3．证券投资交易的技术分析

●掌握技术分析的主要理论流派

●各种技术指标的含义以及分析方法

4．证券投资交易的基本面分析

●掌握各种基本面分析因素的含义

●基本面分析方法及技巧

5．证券的定价原理

●主流的基本定价方法及模型

●理论定价方法的实际效果检验

第三章分实验的主要指导内容

实验一证券保证金交易流程模拟实验

一、实验要求

必修

二、实验目的

1、熟悉并会使用股票行情分析软件系统，会通过行情软件系统分析股票或者债券的K线、移动平均线、形态、技术指标等技术面信息以及公司业绩状况、行业地位、竞争实力、财务状况等基本面信息，通过这些信息的分析建立自己的证券投资组合；

2、通过该实验，使学生掌握股票交易的基本操作方法，熟悉开立帐户、委托、交割等交易步骤，会对股票交易的除权、盈亏进行计算。

三、实验步骤

1、证券行情分析模拟

（1）登录模拟证券交易系统，熟悉并会使用该系统。

（2）利用模拟证券交易系统提供的信息进行股票或者债券的K线、移动平均线、趋势线、形态、技术指标等技术面分析。

（3）利用模拟证券交易系统提供的信息进行上市公司业绩状况、行业地位、竞争实力、财务状况等基本面分析。

（4）通过分析讨论，建立证券投资组合，并把所建立组合的原因记录下来。

2、证券交易流程模拟

（1）登录模拟证券交易系统，设立模拟证券交易帐户。

（2）运用行情显示选择交易的股票。

（3）进行委托交易练习。

（4）将交易过程、交易结果等填入实验报告中。

实验二我国上市公司行业分析实验

一、实验要求

必修

二、实验目的

1、通过证券分析软件上有关上市公司行情的分析熟悉产业的发展状况与发展前景对该产业上市公司股票价格的影响；

2、发现并统计近几年在证券市场表现优异的我国上市公司的行业特征；

3、熟悉不同产业的上市公司证券市场表现与其经营业绩水平的关系；

4、了解我国证券市场上上市公司的主要行业分类方法与行业分类指数。

三、实验步骤

1.登录证券分析系统，进入所要分析的界面，运用行情显示模块选择分析对象；

2、找出我国证券市场属于周期性产业,新兴产业,成长性产业,技术密集型产业中表现优异的上市公司和表现一般上市公司各一个,比较其差异并分析其原因.

3、分别找出我国证券市场上十个行政垄断和自然垄断的上市公司,观察其市场表现,分析其发展潜力。

4、比较金发科技（600143）与龙溪股份（600592）两公司的异同点,并分析行业背景对上市公司发展的影响。

5、通过行业分类指数,找出近两年在我国证券市场上表现优异的行业,并分析其行业发展的政策和宏观经济因素。

6、观察我国百货类上市公司的市场表现,分析其未来的行业发展潜力。

实验三我国上市公司综合分析实验

一、实验要求

必修

二、实验目的

1．熟悉如何从公司竞争地位，技术和管理水平、市场占有率和发展潜力、公司盈利能力及增长性等方面收集有关资料来分析上市公司的基本素质；

2.熟悉如何收集和分析上市公司的有关财务信息资料；

3．了解和熟悉我国上市公司不同的资产重组方式以及这些重组方式对上市公司的影响。

三、实