ISO9001IATF16949质量管理体系解读之生产应急管理程序程序内含表格应对措施.docx

ISO9001IATF16949质量管理体系解读之生产应急管理程序程序内含表格应对措施.docx

《ISO9001IATF16949质量管理体系解读之生产应急管理程序程序内含表格应对措施.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《ISO9001IATF16949质量管理体系解读之生产应急管理程序程序内含表格应对措施.docx（16页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

ISO9001IATF16949质量管理体系解读之生产应急管理程序程序内含表格应对措施

XXX股份有限公司

ISO9001&IATF16949质量管理体系解读

之生产应急管理程序文件

文件编号：

版本号：

生效日期：

归口部门：

编制：

审核：

批准：

文件履历变更记录表

序号

制定/修订日期

修订内容

实施人

版本号

01

2018.07.05

首次编制

XXXX

A0

ISO9001&IATF16949质量管理体系解读

之生产应急管理程序

1目的

公司通过建立生产应急管理过程，来识别生产过程中潜在的紧急情况以及评价与这些紧急情况相关的生产风险，并根据风险等级和性质来制定应对措施来消除或尽可能降低因紧急情况带来的对生产的影响，确保生产输出符合预期要求。

2范围

与生产过程相关的紧急情况。

3术语和定义

应急计划：

针对可能发生的紧急情况，为迅速、有序地开展应对措施而预先制定的行动方案。

应急准备：

针对可能发生的紧急情况，为迅速、有序地开展应急行动而预先进行的组织准备和应急保障。

应急响应：

紧急情况发生后，有关组织或人员采取的应急行动。

应急处置：

在紧急情况处理过程中，为消除或尽可能降低因紧急情况带来的对生产的影响，防止紧急情况的影响扩大或恶化，最大限度地降低紧急情况造成的损失而采取的处置措施或行动。

应急演练：

针对可能发生的紧急情况情景，依据应急计划而模拟开展的应急活动。

恢复：

紧急情况的影响得到初步控制后，为使生产尽快恢复到正常状态而采取的措施或行动。

4职责

生产部：

①、识别生产过程潜在的紧急情况

②、制定应对生产过程突发的紧急情况的应急方案；

③、组织各部门定期对方案的有效性进行演练确认。

总经理：

应急方案的批准实施以及实施应急方案所需资源的提供。

5过程内容

5.1紧急情况分类

5.1.1基础设施故障：

停水、电、风、气

5.1.2外部提供的产品、过程或服务中断等

5.1.3关键设备故障

5.1.4劳动力短缺

5.1.5顾客的退货

5.1.6公共事业中断

5.1.7常见自然灾害：

如火灾、水灾等。

5.2应急计划及处理

5.2.1基础设施应急处理措施计划

5.2.1.1生产部确认停水、电、风、气所发生的原因和状况；设备部应落实恢复时间并要求其尽快修复。

5.2.1.2生产部与相关部门应迅速查核停水、电、风、气是否会影响公司产品的交货期。

5.2.1.3如会影响产品的交货期，则由市场部与顾客协商，以得到顾客同意谅解；需要延迟交货，生产部要及时调整生产计划和生产安排。

5.2.1.4如不会影响产品的交货期，必要时由生产部调整生产计划和生产安排。

5.2.1.5如果停（水、电、风、气）的时间使公司无法承受时，生产部应要求采购部门设法寻求和安排合格的、有能力承制公司零组件的外协加工供应商，按《采购控制程序》进行采购作业。

5.2.1.6电力供应中断的应急措施：

管理部及时与当地的供电部门联系协调解决。

5.2.1.7水供应中断的应急措施：

供水发生事故时，可以采用外来水源供应，通过调整设备运行方式保证使用。

5.2.1.9由于基础设施的中断不能生产时，由设备部联系基础设施施工单位支援供应，以满足顾客需求。

5.2.2外部提供的产品、过程或服务中断应急处理措施计划

5.2.2.1外部供应中断发生后，由采购负责人确认供应中断发生的原因和状况；尽快恢复并落实恢复时间。

5.2.2.2生产部应迅速核查供应中断是否会影响公司产品的交货期。

5.2.2.3如会影响产品的交货期，则市场部应及时与顾客联系，以争取顾客同意延迟交货；生产部及时调整生产计划。

5.2.2.4如不会影响产品的交货期，必要时由生产部调整生产计划。

5.2.2.5在短期内原材料无法满足生产需要时，应及时与技术开发部联系，确认是否有可替代的原材料以满足生产的需要。

5.2.2.6如果供应中断的时间过长而无法满足公司的生产需要时，采购部门应设法寻求和安排合格的、有能力供应商进行采购。

5.2.2.7建立关键的、采购周期长的原材料最低安全库存，并建立多级供应商体系，应急时启用储备库存或由采购部门向次级供应商提出紧急发送。

5.2.3关键设备故障

5.2.3.1生产部设备维修人员确认设备故障发生的原因和状况，要尽快修复，保证按时生产。

5.2.3.2生产部应迅速查核设备故障是否会影响公司产品的正常生产，落实是否会影响公司产品的交货期。

5.2.3.3如不会影响交货期，必要时由生产部调整生产计划。

影响交货期时供销部联系顾客，得到顾客同意延迟交货，生产部调整生产计划。

5.2.3.4如果设备故障的时间过长而无法满足生产需要时，则由设备供应商支援供应，以满足顾客需求。

5.2.4劳动力短缺：

5.2.4.1生产线确定劳动力短缺状况；市场部和生产部迅速查核是否会影响产品的交货期。

5.2.4.2如会影响交货期，市场部应及时与顾客取得联系，以得到顾客的谅解和同意延迟交货，生产部调整生产计划。

5.2.4.3如不会影响交货期，由生产部调整生产计划。

5.2.4.4当公司无法承受长时间的生产负荷时，市场部应设法寻找和安排合格的、有能力的供应商，按《采购控制程序》进行采购作业。

5.2.4.5必要时公司应建立重要工序第二位顶用制度，确定可顶用人员，随时应急补充，对一般工序，一般设备做到一人多专可互换操作。

5.2.5顾客的退货

5.2.5.1以品保部为主，生产部、市场部、技术开发部等相关部门协助按《服务管理控制程序》和《顾客满意度控制程序》等规定确认顾客退货所发生的原因和状况，并落实相关部门的责任，品保部针对顾客退货提出纠正和预防措施并彻底实施和执行，以避免类似的问题重复发生。

5.2.5.2如顾客退货为公司内部包装交付等原因所造成，供销部依《产品防护控制程序》的规定安排车辆发货，以确保公司产品按时交货到目的地并满足顾客的需求和要求。

5.2.5.3市场部应迅速查核顾客退货是否会影响顾客的生产作业。

5.2.5.4如会影响顾客的生产作业，市场部则应在接收到顾客的退货或其相关信息的当天与顾客取得联系，以得到顾客的谅解和顾客同意再次交货，并对现有生产计划立即进行调整，同时要求相关部门全力配合本部门人力，及安排人员加班按调整后的生产计划进行生产作业。

5.2.5.5如不会影响顾客的生产作业，必要时由生产部调整生产计划和生产安排，要求相关部门配合生产并调整本部门人力和安排人员加班。

5.3行政部应当建立公司的应急计划的《应急计划组织机构图》在公司内发部，便于相关部门及时联系。

5.4应急计划及处理结案：

当发生紧急情况时，由当事部门与负责管理和处理突发事件的主管部门连同有关部门一起，将事件发生的经过、发生的原因、相应的处理情况、处理措施及处理建议记录于“紧急情况记录表”中。

5.5紧急情况应急处理有关的质量记录的保存，由相关部门按《记录控制程序》执行。

6.相关文件

6.1《采购控制程序》

6.2《服务管理控制程序》

6.3《顾客满意度控制程序》

6.4《记录控制程序》

附表一：

紧急情况应对措施表

紧急情况

应急措施

记录

责任部门

分类

内容

原材料供方

1.因内外部各种不测因素，供方不能按时按量供货。

备有安全库存。

进货材料安全库存。

采购部

通知顾客，商量分批发运或延迟发运；由此产生的费用由供方承担。

顾客联络单。

市场部

主要原材料考虑第二供方。

应急供方清单。

采购部

2.接供方联络，供方的不合格品已经发给我公司

确认库存可疑材料零件是否合格。

进货材料复检记录。

质量部

通知供方重新发货。

订单

采购部

对已送达我公司的不合格品，进行分拣。

分拣记录。

质量部

对未送达的不合格品，跟踪其到货期，并与供方商讨解决办法。

联络通知。

采购部

原材料运输

1.因车祸、淋雨、台风或其他原因而遭受损失或不能及时送达

及时通知供方，重新组织发货。

订单

采购部

选定多家合格运输供方。

合同运输商清单。

采购部

采取措施防止雨淋。

运输协议。

采购部

本公司原材料

1.原材料经检验出现批量不合格

通知供方紧急发货及整改。

订单

采购部

备有库存。

进货材料安全库存。

采购部

通知第二供方紧急发货。

应急供方清单。

采购部

生产现场

1．工装、装备发生突发性故障

设立工装设备、工艺装备易损、易耗备品、备件。

工装、设备、备品备件清单。

维修人员电话联络清单

生产部

2．公用设施突发性故障：

（1）压缩空气

（2）循环水系统

工厂将使用备用压缩空气机或备用气源。

维修人员电话联络清单

维修部门及时组织维修人员突击抢修。

3.设备发生突发性故障：

维修部门及时组织维修人员突击抢修。

维修操作指导书

技术部

在可互换的设备上操作。

维修部人员电话联络清单

生产部

调班或加班生产。

员工通讯录

生产部

4.节假日或中夜班设备发生故障

维修人员跟班制。

加班人员申请表

维修部人员电话联络清单

生产部

5.因外部因素、能源（水电）供应中断。

建立成品安全库存规定。

成品安全库

生产部

与能源部门保持联系确保反应快捷。

能源部门的联络单

生产部

6.生产过程中出现批量不合格品

暂停生产，对已生产的产品做好记录与标记，并立即隔离保管。

不合格品评审记录。

生产部

质量部

技术部

按《不合格控制程序》进行分析，如有可能进行返工/返修。

返工/返修单。

生产部

如有必要另外重新组织生产。

生产调整计划。

生产部

7．现场出现水灾

切断配电间的电源开关。

应急措施联络单。

生产部

保证厂房周围排水管道畅通。

8.关键工序人员突发性缺勤。

储备关键工序人员。

顶岗计划

行政部

增加生产班次或休息日加班。

加班单。

生产部

加强多能化训练。

培训记录。

行政部

9．现场发生火灾

生产现场及办公现场安装消防器材。

消防器材的布置图。

生产部

行政部

培训员工进行消防器材使用。

消防培训记录。

行政部

厂区内实施禁烟。

禁烟规定。

行政部

成品仓库

1.成品仓库经产品交付前审核发现了不合格品。

组织检查人员对产品重新进行全数检验。

不合格品评审记录

质量部

成品运输

1.成品运输中发生意外，成品遭受损失。

动用安全库存，使用合适的运输方式、路径重新发货。

送货单

采购部

市场部

增加生产班次或调整生产计划生产急需产品。

生产调整计划

生产部

起用原材料库存。

领料单

生产部

立即通知供方紧急供应原材料。

定单

采购部

不合格品的追回及控制

1.不合格品流入顾客。

立即联络顾客确认不合格事实及出库情况（包括在库产品）并组织人员分选隔离不合格品。

不合格品评审记录

技术部

生产部

启用成品安全库存，重新组织发货。

送货单

采购部

市场部

重新组织生产。

生产调整计划

生产部

2.不合格品销售管理流入最终消费者手中。

建立与顾客信息沟通的渠道，及时获得产品长期故障发生的第一信息，以便及时有效地采取纠正/预防措施。

同消费者取得联系，听取消费者的意见和要求，了解不合格品的生产日期和批次及缺陷模式。

应急措施联络单

市场部

质量部

按（产品责任法）的有关规定兼顾消费者的合理要求予以赔偿。

索赔单

市场部

订单突然增加

1.成品需求量突然增加

启用成品安全库存。

发货单

采购部

市场部

联络其它厂家协力生产或向具有同等生产能力厂家购买产品。

应急措施联络单

生产部

采购部

附表二：

应急计划演练记录表

演练项目

演练地点

组织部门

总指挥

演练时间

演练目的

1、检验预案。

通过演练，发现应急预案中存在的问题，提高应急预案的科学性、实用性和可操作性。

2、磨合机制。

完善应急管理相关部门、单位和人员的工作职责，提高协调配合能力。

3、宣传教育。

普及应急管理知识，提高参演和观摩人员风险防范意识和自救互救能力。

4、取得经验以改进所制定的应急预案。

参加部门和单位

员

演练类别

■实际演练□桌面演练□提问讨论式演练

□全部预案■部分预案

实际演练部分：

物资准备和人员培训

情况

演练过程

描述

预案适宜性充分性评审

适宜性：

■全部能够执行□执行过程不够顺利□明显不适宜

充分性：

■完全满足应急要求□基本满足需要完善□不充分，必须修改

演练效果评审

人员到位情况

□迅速准确■基本按时到位□个别人员不到位□重点部位人员不到位

□职责明确，操作熟练■职责明确，操作不够熟练□职责不明，操作不熟练

物资到位情况

现场物资：

■现场物资充分，全部有效□现场准备不充分□现场物资严重缺乏

个人防护：

□全部人员防护到位■个别人员防护不到位□大部分人员防护不到位

协调组织情况

整体组织：

□准确、高效■协调基本顺利，能满足要求□效率低，有待改进

抢险组分工：

□合理、高效■基本合理，能完成任务□效率低，没有完成任务

实战效果评价

■达到预期目标□基本达到目的，部分环节有待改进□没有达到目标，须重新演练

外部支援部门和协作有效性

报告上级：

■报告及时□联系不上

消防部门：

□按要求协作□行动迟缓

医疗救援部门：

□按要求协作□行动迟缓

周边政府撤离配合：

□按要求配合□不配合

存在问题和改进措施

附表三：

应急计划评审报告

一、评审目的

评审公司在生产过程中突发性事件发生后的应急处理措施，确保在紧急情况下仍能保证本公司的产品能够正常生产，满足客户的需求。

评审日期

地点

主持人

参加人员

二、管理评审依据

公司的应急计划管制程序文件。

三、评审范围

1.火灾发生或水灾造成产品出货供应中断；

2.原材料、外协件及外购件的供应中断；

3.关键及主要设备故障、公用设施故障（如：

停电、停水）；

4.人力资源不足；

5.危险化学品泄漏、员工中毒、压力容器爆炸等；

6.当运输过程中发生交通事故，导致产品交付受阻；

7.其它在公司生产过程中能事先预测到的非自然灾害所产生的突发性事件。

四、评审内容

应急事件

应急资源

结果

1.火灾发生或水灾造成产品出货供应中断

1.为防止车间失火或进水，公司在车间中配备4套防火消防栓、6套灭火器、还安装了监控设施，24H监控，其他区域按照正常标准配备。

2.防水设施，公司仓库内外均不允许有储备水设施出现，下班前仓库主管必须再次在仓库内巡视一次，确保安全后方可下班，公司保安24H小时值班，不定时再厂区巡检。

3.如有意外发生应立即由公司生产部会同综合管理部采取紧急灭火，排水等措施，如果因为仓库火灾或水灾造成客户供应中断，生产部应在第一时间通知销售部，由销售部与客户沟通，同时生产部应立即安排生产补货，并以最快的运输方式出货。

符合

2.原材料、外协件及外购件的供应中断

1.采购部门对原材料、外购件的合格供方以外的供应商掌握地址、电话号码和联系人，以便临时应急采购；

2.仓库及采购对公司紧缺原材料确定最低的安全库存量，确保能够满足三天的生产用量要求。

3、采购部门应对外协供方供货及时性，确定最低的安全库存量，确保能够满足二天生产用量要求。

4、由采购部门在《合格供方名单》中对重要外协件及外购件供方，确定第二供方，或确定潜在第二供方，包括联系方式、配货周期。

符合

3.关键及主要设备故障、公用设施故障（如：

停电、停水）；

停水：

1.公司注塑车间冷却塔蓄水池平时应保证规定的蓄水量，以能够满足二天的生产用水为准，并每月月底更换一次，并对蓄水设施进行维护。

 2、当发生外部停水时，由公司综合管理部紧急联系外部机构，确定问题所在，以便第一时间重新达到供水条件，并对非生产性用水加以限制，标明“停水停用”等标记，以保证生产用水的供应。

停电：

1、公司设备管理员每月月底对柴油发电机进行一次检查，做好维护保养工作，平时常备柴油不得少于0.5吨。

2.当发生停电时，由生产部安排临时生产计划，确保重点生产设备的供电，由设备管理部门启动发电机供电，综合管理部向供电部门了解具体停电时间，为长时间停电作进一步的准备。

关键设备故障：

（保存设备厂商的3个以上的联系方式）

1、由生产对公司唯一的关键设备确定最低的生产安全库存量，确保能够满足三天的生产用量要求。

2、当关键设备发生故障时，由生产部涉及设备管理的科室组织人员进行抢修，对损坏件进行急件采购。

设备管理部门保证《设备备件库存表》中的安全库存数。

3、对本公司设备维修人员无能力维修时,则按“设备售后服务联系电话”中的联系方式外委修理。

符合

4.人力资源不足；

1、由生产部编制多功能岗位对照表，保证技能人数超过岗位人数，当发生劳动力短缺时，进行调配。

2、由公司综合管理部保持与劳动力市场的联系，当发生劳动力短缺时，以便进行招聘；也可同兄弟单位人力资源部门保持紧密联系，确保劳动力短缺时，可采取外调人员上岗。

3、当发生劳动力短缺时，由生产部或生产车间临时安排调整现有人员上班时间，如采用加班、开通夜班等。

符合

5.危险化学品泄漏、员工中毒、压力容器爆炸等

1.如少量滴落，直接责任人员要立即带好防护手套，然后用布或吸水纸吸干泄漏的液体，再清洁被污染的地面或其他物体表面。

2.若发生大量泄漏，如危险品容器倾倒，直接责任人员要根据化学品特性穿戴必需的防护品，报告主管同时用沙土阻止其流动，再通知转移人员和物品。

3.当化学品引起人员身体不良反应时立即送医院救治。

4.化学品区域放置有1吨消防沙、空气呼吸器1套、防毒面具1套，铁锹2套、安全帽8个、应急急救箱1套等

符合

6.当运输过程中发生交通事故，导致产品交付受阻；

1.当送货车辆在运输途中发生交通事故时,司机（有公司销售、仓库等人联系方式，并配备2台手机）第一时间把此消息通知销售部, 销售部得知消息后,应迅速调查了解事故情况,并及时与顾客取得联系,告知具体情况.得到顾客允许。

如产品受损,应重新发货,发货时如仓库无库存,应通知生产部重新组织生产.如产品不受损,包装受损,则重新包装后继续发货.（货车采用手机的GSP定位系统）

符合

7.其它在公司生产过程中能事先预测到的非自然灾害所产生的突发性事件。

1.在公司实验室发生重大实验设备操作不安全事故时，发现部门将信息传递给综合管理部，由综合管理部组织消防队赶赴现场救援；

2.消防队立即赶赴现场按预定的分工进行现场警戒、人员隔离及疏散、人员救护、现场财物转移等工作。

3.事故发生后质管部应组织各部门进行原因分析，填写“事故报告”，针对导致意外事故后予以实施，并将“事故报告”交综合管理部备案一份，以对其实施效果进行监督验证。

如果公司的发展需要增加部分危险品的使用，那后续公司就必须相应增设保障安全的重要环保设施等，则需针对设施事故可能的隐患，及时更新本程序，增加相应的内容。

符合

售后退货

1.当发生产品退货时, 销售部得知消息后,应迅速了解情况, 根据具体情况.并及时与顾客取得联系,得到顾客允许后, 库存更换后应重新发货。

如库存为同批产品,应通知生产部重新组织生产.如时间不允许可购同类厂家产品后继续发货。

 2.销售部应建立联系网络,以便及时与顾客联络，从而第一时间了解顾客退货原因，并组织各相关部门进行原因分析，从而采取纠正措施，确保后续不咋期出现类似情况。

3.质管部在研发部的协助下，迅速分析技术问题，解决外部退货问题。

 4、生产部组织相关人员实施紧急返工（可修复）/生产（不可修复）。

 5、由生产部确定最低的成品安全库存量，确保客户三天的使用量。

符合

生产/系统恢复应急计划

文文件备份：

工厂内所有公共盘现存的文件资料如销售、计划、质管、生产、采购、财务资料等，自动进行备份。

生产转移：

工厂厂房若发生意外，个别或整个生产线已遭受破坏不能立即恢复时，为能维持正常生产，满足客户要求，个别或全部工种将需要处理或转移至已外协的工厂。

发生生产停止的紧急情况后重新开始生产之后，以及在常规停机过程未得到遵循的情况下，确认制造的产品持续符合顾客规范。

符合

评价结论：

以上论述充分说明：

“公司的应急计划体系运行基本是适宜的、充分的、有效的，并已基本具备持续改进的能力”。

符合目前公司的体系运作。

评价人：

编制

审核