山东交通学院采购复习资料.docx

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山东交通学院采购复习资料

采购复习资料

采购概念

所谓采购，是指从通过商品交换和物流手段从资源市场取得资源的过程。

基本的含义：

•从资源市场获取资源的过程

•一种经济活动

•商流过程和物流过程的统一

按采购技术分类的采购

•1）传统采购2）订货点采购3）MRP采购

•4）JIT采购5）供应链采购6）电子商务采购

按采购性质分类的采购

•1）常规品采购2）紧缺品采购3）生鲜品采购

4）绿色采购5）时令品采购6）珍稀品采购

采购的流程

第一步．提出描述采购需求（接受采购任务）制定采

购单

第二步．制定采购计划

第三步．根据既定的计划联系供应商、评价供应商

第四步．与供应商洽谈、成交、最后签订订货合同

第五步．订单跟踪与催货，运输进货及进货控制

第六步．到货验收、入库

第七步．不符与退货处理

第八步．支付货款

第九步．善后处理（记录与档案维护）

采购管理

•采购管理概念

•所谓采购管理，就是指为保障企业物资供应而对企业采购进货活动进行的管理活动。

•采购管理与采购的区别

•采购管理是对整个企业采购活动的计划、组织、指挥、协调和控制活动，是管理活动。

•采购只是指具体的采购业务活动，是作业活动。

采购管理的职能

1.保障供应

保证数量

保证质量

2供应链管理

建立供应链

协调供应链

3.资源市场信息管理

信息收集

信息处理

提供决策支持

采购管理的内容

•采购管理组织

•需求分析

•资源市场分析

•制定采购订货计划

•采购计划实施

•采购评估与分析

•采购监控

•采购基础工作

采购管理的重要性

1.货物采购为企业保障供应，维持正常生产，降低缺货风险创造条件

2.货物采购供应的物资的质量好坏直接决定着本企业产品质量的好坏

3.货物采购的成本构成了物资生产成本的主体部分

4.货物采购是企业和资源市场的关系接口，是企业外部供应链的操作点

5.货物采购是企业与市场的信息接口

6.货物采购是企业科学管理的开端

ABC分析法

1.ABC分析法概述

a）ABC分析法最初来源于人口管理理论

b）确定重要性的主要依据是：

i.第一，对于用户企业生产的重要性；例如，是用户企业生产所需的主要物资，或者是关键物资。

ii.第二，是用户企业需求量最大的物资。

iii.第三，是贵重物资。

虽然需求量不大，但是很贵重。

2.ABC分类步骤

a）第一步，选定合适的统计期

b）第二步，制作ABC分析卡

c）第三步，将ABC分析卡按销售额由大到小顺序排队，并按此顺序序号将各种物资填上物料编号

d）第四步，把所有ABC分析卡依次填写到ABC分析表中，并进行累计统计。

供应链采购管理的原理和特点

项目

供应链采购

传统采购

基本性质

基于需求的采购

基于库存的采购

供应方主动型、需求方无采购

操作的采购方式

需求方主动性、需求方全采购

操作的采购方式

合作型采购

对抗型采购

采购环境

友好合作环境

对抗性竞争环境

信息关系

信息传输、信息共享

信息不通、信息保密

库存关系

供应商掌握库存

需求方掌握库存

需求方可以不设仓库、零库存

需求方设立仓库、高库存

送货方式

供应商小批量多频次连续补充

货物

大批量少频次进货

双方关系

供需双方关系友好

供需双方关系敌对

责任共担、利益共享、

协调性配合

责任自负、利益独享

互斥性竞争

货检工作

免检

严格检查

1.转变观念

从为库存而采购到为需要而采购转变

从采购管理向外部资源管理转变

从一般买卖关系向战略伙伴关系转变

从买方主动型向卖方主动型转变

2.基础建设

信息基础建设

供应链系统基础建设

物流基础建设

采购基础建设

集中采购的优势

1．获得价格优势2．提升效率

3．便于人才培养4有利于经验的积累

集中采购的劣势

1．流程过长

2．非共同性物料不适用

分散采购

分散采购，即将采购工作授权给企业的各下属单位（如子公司、分厂或分店等）来负责的采购方式。

适用对象：

规模大，工厂分散在较广区域的企业

分散采购的优势

1．便于满足内部的需求2．便于与供应商的沟通

分散采购的劣势

1．成本较高2．管理难度大

集中采购与分散采购

集中采购与分散采购的选择

（一）根据企业的采购实践

根据企业自身的条件、资源状况、市场需求等灵活做出采购方式的安排，并积极创新采购的方式和内容，使本企业采购竞争中处于有利地位。

对于零售企业来说，可能更为倾向于集中采购。

（二）考虑企业的各种因素

1．采购需求的通用性

2．企业地理位置

3．供应市场结构

4．所需的专门技术

5．价格波动

6．潜在节约

混合采购

混合采购的概念：

兼顾集中采购与分散采购的优点。

关键性零组件或大批量订单集中采购，小批量、地区性或紧急性订单则分散采购。

组织要有明确规定，作为区分何种方式采购的先决条件

联合采购

（一）概述

1．联合采购的概念。

联合采购是就是同质型企业中需要购买同一产品的客户企业联合在一起，使其产品的数量达到可以取得价格折扣的规模，而向供应商提出采购的行为。

2．企业联合采购的可行性。

（1）从交易费用角度来分析

（2）从采购企业角度来分析

（3）从供应商的角度来看

联合采购

采购按采购品种的多寡可以分为单一品种采购战略和多品种联合采购。

同类多品种、同地多品种联合订购可以降低订货成本、提高订货效率、降低运输成本、提高运输效率。

所以应当尽可能地实现多品种联合订购。

联合采购的实施

1．行业协会领头组建的联合采购模式

2．多家企业以结盟方式组建的联合采购模式

3．第三方运营的联合采购模式。

这种模式的优点是由于第三方是一个专业性的组织，通过其进行联合采购，企业可以享受到专业化的服务，比独立采购有优越性。

联合采购的策略

联合采购可以分为定量联合采购策略和定期联合采购策略。

定量联合采购策略，是以各品种经济订货批量为基础的定量订货采购战略。

定期联合采购策略，是以各品种经济订货周期为基础的定期订货采购战略。

联合订购中的各品种的订货周期都化为某个标准周期的简单倍数、然后以标准周期为单位进行周期运行，在不同的运行周期中实现不同品种的联合订购。

询价采购

询价采购的适用条件

◦采购的货物规格、标准统一，现货货源充足，且价格变化幅度小的采购项目

询价采购的一般程序

1、项目申请和审批

2、提供说明材料

3、成立询价小组

4、确定被询价的供应商名单

◦询价小组根据采购需求，从符合相应资格条件的供应商中选取被询价的供应商（一般不得少于三家）

5、询价

◦向供应商发出询价通知书，要求被询价的供应商报出不得更改的价格

6、确定成交供应商

◦询价小组根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则向集中采购管理部门推荐或直接确定成交供应商

7、将结果通知所有被询价的供应商并与成交供应商签订合同

即（准）时制采购

一、即时制（JIT）采购的基本原理

（一）即时制采购的原理

即时制采购是一种先进的采购模式，它的基本思想是：

在恰当的时间、恰当的地点、以恰当的数量、恰当的质量提供恰当的物品。

JIT采购的特点

•采用较少的供应商，甚至单源供应

•采取小批量采购的策略

•对供应商选择的标准发生变化

•对交货准时性的要求更加严格

•从根源上保障采购质量

•对信息交流的需求加强

•可靠的送货和特定的包装要求

二、JIT采购的功效

JIT采购的优点

•JIT采购是一种最节省、最有效率的采购模式

•JIT采购是一种理想的物资采购方式

•JIT采购模式由于大大地精简了采购作业流程，极大地提高了工作效率

•JIT采购大大提高用户企业和供应商企业的科学管理水平

JIT采购最能适应市场需求的变化，使企业能够具有真正的柔性

JIT采购实施的前提条件

1．采购企业的生产计划相对平稳，物料的需求也相应的可以随时预测。

2．更大、更稳定的订单对于少数几个供应商有吸引力，供应商愿意与采购企业建立长期的合作关系。

3．供需协议是长期的，供需双方只需很少的文书工作。

4．少数几个供应商对改进运输配送和包装等活动能够作及时反应，并且，能够建立对供应商持续降低成本的激励机制。

5．采购企业和供应商的信息沟通顺畅。

JIT采购的实施条件

距离越近越好

•制造商和供应商建立互利合作的战略伙伴关系

•注重基础设施的建设

•强调供应商的参与

•建立实施JIT采购策略的组织

•制造商向供应商提供综合的、稳定的生产计划和作业数据

•着重教育与培训

•加强信息技术的应用

JIT采购

JIT采购的实施

•

（一）创建准时制采购管理团队

•

（二）分析适合准时制采购的物品，确定供应商

•（三）提出改进目标

•（四）制订具体的实施方案

•（五）不断改进具体措施

供应链采购管理（管理手法）

招标采购

招标采购概述

招标采购是一种有组织的购买商品、服务或工程的交易方式，它通过在一定范围内公开购买信息，说明拟采购的货物或项目的交易条件，邀请供应商或承包商在指定的期限内提出报价，再经过比较分析确定最优惠条件的投标人，并与之签订合同。

*是一种高度组织化的采购方式

*招标采购与政府采购制度有紧密的联系，招标采购是政府采购的最主要的采购方式。

•招标采购一般是一项比较庞大的活动，牵涉面广、费时间、费精力、成本高。

招标采购的方式

1）公开招标

2）邀请招标

3）谈判招标（议标）

1.比价议标

2.直接邀标

3.方案竞标

•公开招标是指招标人通过报刊、广播或电视等公共传播媒介，发布招标公告或信息而进行招标。

•公开招标的优点是招标人有较大的选择范围，可在众多的投标人中选定报价合理、工期较短、信誉良好的承包商，有助于打破垄断，实行公平竞争。

招投标采购

•1．竞争性招标采购

•其完整的过程由招标、投标、开标、评标、定标、合同授予等阶段组成。

•

（1）竞争性招标采购的优点：

•①有效地实现物有所值的目标；②促进公平竞争；③确保交易公正，维护供应商和采购实体双方的利益；④减少腐败现象的发生。

•

（2）竞争性招标采购方式的不足之处：

•①竞争性招标采购周期太长，费时太多。

•②竞争性招标采购需要的文件非常繁琐，而且很难考虑周全。

•③竞争性招标采购有可能造成设备规格多样化，并给维修和使用标准备件造成障碍。

•④竞争性招标采购缺乏弹性，有时签订的合同并不一定是采购实体的最佳选择。

•　　邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请具备承担招标项目能力、资信良好的特定的法人或其他组织参加投标。

•　　由于邀请招标是特殊情况下才能采用，因此《招标投标法》规定：

国家重点项目和地方重点项目不适宜公开招标的，经国务院或地方批准，才可以进行邀请招标。

•邀标的适用情况：

•

（1）技术复杂或专门性的货物、工程或服务，只能从有限范围的供应商取得；

•

（2）采购价值低，研究和评审大量投标书所需时间和费用与拟采购货物、工程或服务的价值不成比例，采购实体只能通过限制投标人数来达到经济和效益的目的。

招投标采购

•二、招投标采购的一般程序

•

（一）招标

•1．发布资格预审通告：

（1）资格预审的内容

（2）资格预审程序2．准备招标文件3．发布招标通告4．发售招标文件

•

（二）投标

•1．投标准备2．投标文件的提交

•（三）开标

•（四）评标

•评标的目的是根据招标文件中确定的标准和方法，对每个投标商的标书进行评价和比较，以评出最低投标价的投标商。

•（五）授标与合同签订

招标书与投标书

1.招标书的概念

•招标书是招标单位兴建工程或进行大宗商品买卖时，公布标准和条件，提出价格，招人承包或承买时使用的一种文书。

招标文件的基本特点

•合法

•完整

•准确

2.投标书的概念

投标书是对招标书的回答。

3、招标书与投标书的分类

。

按其内容和性质划分：

◦生产经营性招标书、投标书。

◦科学技术性招标书、投标书。

招投标工作流程

发布招标公告

•

（1）发布招标公告

•

（2）资格预审程序

•①招标人编写资格预审文件。

•　　②招标人确定评审的内容和条件。

•　　③投标人必须满足的基本资格条件，包括必须满足条件和附加合格条件。

•（3）招标文件的编制

•　　①招标文件的内容包括投标须知、合同条件、合同格式、技术规范、图纸和技术资料、工程量清单、投标文件格式等内容。

•　　②招标文件的编制说明。

•（4）踏勘现场

•（5）解答投标人的质疑

•（6）投标文件的编制　

•

（2）评标

•　　①评标委员会。

评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为5人以上单数，其中招标人以外的专家不得少于成员总数的2／3。

•　　②评标工作程序。

评标工作程序包括初评和详评。

评审方法可以分为定性评审和定量评审两大类。

大型工程应采用“综合评分法”。

•（3）定标

•　　①定标程序。

•　　②定标原则。

招标方的工作任务

•编制招标公告

•发布招标公告

•资格预审，确定投标人

•发放招标书

•组织现场勘察

•招标人答疑

•开标，评标和定标

•发布中标通知书

•签订合同

投标方工作任务

评标

评标的目的是根据招标文件中确定的标准和方法，对每个投标商的标书进行评价和比较，以评出最合适的投标商。

•1．初步评标

•2．详细评标

•3．编写并上报评标报告

评定因素

•功能：

使用功能与美观功能/基本功能与辅助功能（功能决定¡°包¡±的划分；功能简繁决定评标方法）

•技术性能（决定价格）

•质量标准

•产品标准化水平（通用性竞争激烈）

•节能环保指标（政策导向）

•与项目整体要求协调

•交货期限

•检验和试验标准

•技术服务和售后服务

评标程序示意图

评标方法

•

（1）以最低评标价为基础的评标方法

•

（2）综合评标法

•（3）以寿命周期成本为基础的评标方法

•（4）打分法

最低评标价法

•价格因素：

投标报价或与价格有直接关系的货物本体价格及构成

•技术培训及服务费用

•运输、保险及伴随费用

•运行和维护成本

•支付方式和进度

•供货条件

•技术参数

Ø评标价=投标价+价格调整（存在细微偏差）

综合评分法因素设计

•对投标人的评价

•实力（财务、装备、技术）

•业绩、信誉、获奖

•对技术响应的评价

•技术方案（合理性、可靠性、先进性）

•技术参数、设备配置（响应与偏差）

•科技创新、环保节能、支持民族工业

•对商务响应的评价

•交货期、培训、质保期、售后服务等合同要求

•对投标的评价（细微偏差）

•完整性、算术修正

评标方法的区别

•最低评标价法

•对投标报价及与价格有直接关系的因素进行评审量化（货币化）比较

•综合评分法

•对投标人、投标内容和投标报价进行评审量化比较

•打分法

•对投标人、投标内容与投标报价进行评审分数化并比较

网上招标

•网上招标是指在公网上利用电子商务基础平台提供的安全通道进行招标项目中各种信息的传递和处理，包括招标信息的公布、标书的发放、应标书的收集、投标结果的通知以及项目合同或协议的签订等完整的过程。

•网上招标有公开招标和邀请招标两种招标方式，对招标方提供发布招标公告、发布招标邀请、发布中标信息、电子标书管理、标箱管理等功能；对投标方提供招标信息查询、在线投标、在线购买标书等功能

•网上招标实际上是把传统招标业务转移到网上来操作，与传统招投标没有本质的区别。

 招标准备阶段：

投标人可以网上获取招标信息、下载标书、上传资格预审文件（最后一般需要验证原件）、网上在线答疑和澄清等。

  投标阶段：

网上上传投标文件。

  开标阶段：

网上开标直播。

  评标阶段：

借助电子评标系统辅助评标。

  中标阶段：

网上公示中标结果。

  此外，监管机构可以在线监管各招投标的各个流程.

  与传统招投标相比，网上招投标有以下好处：

（1）由于受系统控制，减少人了为操作的可能性，更趋公正、透明；

（2）减少差旅开支；

  （3）效率更高；

  网上招标与传统招标都要严格遵循招标投标法及其配套规章的规定，都要严格遵循招标、投标的法律程序，都要严格遵循公开、公平、公正的原则，以规范招标投标活动，保护国家利益、社会公共利益和招标投标活动当事人的合法权益，提高经济效益，保证项目质量。

招投标的不良现象

•围标：

凡金额较大的招标，供应厂商可能串通围标，做不实的报价，或串通提高报价。

尤其在政府采购中。

•抢标：

供应商因种种原因，做低于合理价格的报价，造成抢标，这样会带来偷工减料，交货延误等风险。

防止举措

•参加投标厂商名单保密；

•预先确定底价、合理价；

•轮流邀请厂商报价；

•邀请国外厂商参与投标；

•辅以法律手段。

电子采购概述

电子采购是指通过互联网发布采购信息、接受供应商网上投标报价、网上开标以及公布采购结果的全过程。

（B2B的有效应用手段）

电子采购的优势

•范围广透明度高

•沟通信息降低成本

•提高效率程序标准化

电子采购优势：

（具体）

•1．大大减少了采购所需要的书面文档材料，减少了对电话传真等传统通讯工具的依赖，提高了采购效率，降低了采购成本。

•2．利用互联网开发性的特点，使采购项目形成了较为有效的竞争，较好的保证了采购质量和采购价格

•3．能够实现电子化评标，为评标工作提供了方便，同时能够从一定程度上避免主观因素。

•4．由于需要对各种电子信息进行分析、整理和汇总，可以促进企业采购的信息化建设。

•5．能够更加规范采购程序的操作和监督。

电子采购也有缺点，比如对供应商的审查、售后服务的保证，以及企业机密的安全性等。

电子采购的流程

（一）企业自身的电子订单式流程

企业通过互联网发出订单的一般流程如下：

•1．公司采购部员工或申购部门通过一个界面，如浏览器，填写订单，并提交。

•2．提交后的订单传递给相应的管理程序，被自动审核，或被相关业务主管审核。

•3．订单被批准后，即发至供应商处，并被执行完成。

电子采购的步骤

•网上采购策划

•建立网站

发布招标公告

•收集投标书

•评标

•中标公告

•采购实施

电子采购的方式

（二）通过第三方平台采购的流程

•1．在线注册2．浏览产品3．选购产品

•4．定购产品5．划账6．取货/送货7．结算8．信息反馈

（1）采购代理：

第三方采购代理为企业提供了安全的网络采购场所，另外也提供诸如在线投标和实时拍卖等服务。

（2）联盟采购：

不同的企业把他们要采购的相似的商品在数量上累加，以增强集体购买力，这种系统通常由几家企业共同开发和维护。

（3）中介市场：

由专业的网络公司建立，用来匹配企业和多个供应商的在线交易，除了提供技术手段外，网络采购公司还通过咨询和市场分析等活动为企业提供增值服。

询盘

指交易的一方准备购买或出售某种商品，向对方询问买卖该商品的有关交易条件。

询盘实质上是发盘的邀请。

业务上常把询盘称作询价。

询盘的主要目的是表达进行交易的一种愿望，希望对方接到询盘后及时发出有效的发盘，以便考虑可否进行交易。

。

询盘对于询盘人和被询问人均无法律上的约束力，而且，询盘不是每笔交易必经的程序。

发盘

发盘也称报盘、发价、报价。

构成发盘的要件

1、发盘必须向一个或一个以上的特定人提出。

2、发盘中表明发盘人受其约束或表明订立合同的意思。

3、发盘内容必须十分确定。

4、发盘送达受盘人

（三）发盘的撤回与撤销

撤回是指在发盘尚未生效，发盘人采取行动、阻止它的生效。

而撤销是指发盘已生效后，发盘人以一定方式解除发盘的效力

撤回的前提条件是：

发盘人必须将撤回通知于发盘送达之前，最晚于发盘和撤回通知同时到达受盘人。

否则，发盘已生效，对发盘人产生了约束力，这时，发盘人再想改变主意，只能撤销，而不能撤回。

发盘可以撤销，其条件是：

发盘人撤销的通知必须在受盘人发出接受通知之前传达到受盘人。

或在受盘人收到发盘以后，但未做出接受之前。

但是，在下列情况下，发盘不能再撤销：

（1）发盘中注明了有效期，或以其他方式表示发盘是不可撤销的。

（2）受盘人有理由信赖该发盘是不可撤销的，并且已本着对该发盘的信赖行事。

（四）发盘的失效

除被撤销外，发盘在以下情况下也告失效，发盘不再受发盘内容的约束。

1、过期。

2、拒绝。

3、不可抗力。

4、发盘人或受盘人在发盘被接受前丧失行为能力或死亡、或破产。

三、还盘

又称还价，受盘人在接到发盘后，不完全同意发盘的内容，为了进一步磋商交易，对发盘提出修改或变更意见，用口头或书面形式表示出来，就构成还盘。

还盘既是受盘人对发盘的拒绝，也可以理解为是受盘人以发盘人地位所提出的新发盘，一方的发盘经对方还盘以后即失去效力。

还盘不是交易磋商的必经阶段。

四、接受

接受，就是交易的一方在接到对方的发盘或还盘后，以声明或行为向对方表示同意。

构成有效接受的条件

1、接受必须由特定的受盘人作出。

2、接受必须表示公布出来。

3、接受必须在发盘的有效期内表示并送达发盘人。

4、接受的内容必须与发盘相一致。

接受的撤回

接受的撤回是受盘人阻止接受发生效力的一种表示。

接受于送达发盘人时生效，接受通知必须在其生效以前才能撤回。

一旦接受通知到达发盘人，合同即告成立，受盘人不得撤回接受。

国际合同的履行

一、出口合同的履行

（一）备货

是指出口人根据合同规定的品质、规格、数量、包装等条件准备好货物，以便按质、按量、按时地完成交货任务。

在出口备货时，一般要注意以下几个问题：

1、货物的品质、规格及花色搭配应与合同规定完全一致。

2、备货的数量应比合同规定稍多一些。

3、应交货物的包装材料、包装方法等应尽量与合同规定一致。

4、货物既要与合同或信用证的规定完全一致，又要符合进口国的有关规定。

5、备货时应尽可能做到船货衔接。

（二）报验

凡属国家规定法检的商品，或合同规定必须经中国进出口商品检验检疫局检验出证的商品，在货物备齐后，应向商品检验局申请检验。

（三）租船、订舱

在出口合同下，租船或订舱由出口方负责。

我国出口企业通常委托中国对外贸易运输公司代办托运，为数量大、需整船运输的货物办理租船手续，同时为数量不够整船的货物洽订班轮舱位。

（四）报关

出口企业在货物装运前必须填写出口货物报关单，提供出口许可证、商检证书、装货单、发票、装箱单或重量单等必要证件及单据，向海关申报出口，并按规定缴纳出口关税。

海关对货物与单证检验合格后，将在装货单上加盖放行章，这时船方