最新期货法律法规重点整理.docx
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最新期货法律法规重点整理
期货交易管理条例2012/9/1通过2012/12/1施行：
•分级结算制度的期货交易所，应建立、健全结算担保金制度。
•经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。
•3个月未开始营业，停业连续3个月以上；注销手续
•操纵期货交易价格、内幕交易：
不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日；
•未达到持续性经营规则要求：
验收完毕之日起3日内解除；有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。
•涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保：
5日内报告
•期货交易所的行为：
下列事项交易所先决定，后报告证监会：
（先决定）
•提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施
•期货交易所的行为：
下列事项先报证监会批准后执行：
（先批）
•章程变动、交易品种变动、合同变动、住所或场所变动、合并分立解散
申请设立期货公司：
（1）注册资本最低限额为人民币3000万元；
（2）货币出资比例不得低于85%。
（3）受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
国务院期货监督管理机构批准：
合并、分立、停业、解散或者破产；新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；变更业务范围；2个月；
（三）变更注册资本且调整股权结构；20日
国务院期货监督管理机构派出机构批准：
变更法定代表人；变更境内分支机构的经营范围；国务院期货监督管理机构规定的其他事项；变更住所或者营业场所；20日
（三）设立或者终止境内分支机构；2个月
期货交易所/非期货公司结算会员/交割仓库/国企不规范行为：
责令改正，给与警告，没收违法所得：
情节严重的，责令停业整顿：
1-5倍罚款；不满10万，10-50万，1-10万负责人（国企为降级直至开除）
期货公司不规范行为：
责令改正，给与警告，没收违法所得：
责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：
1-3倍罚款；不满10万，10-30万，1-5万负责人
期货公司欺诈客户：
同上：
1-5倍罚款；不满10万，10-50万，1-10万负责人
内幕信息：
1-5倍罚款；不满10万，10-50万，3-30万负责人
操纵价格/违法境外期货交易/非法期货交易活动：
1-5倍罚款；不满20万，20-100万，1-10万负责人
软件供应商不配合调查违规操作：
3-10万；负责人警告：
1-5万
会计事务所：
1-5倍;负责人警告3-10万。
期货交易所/单位/结算会员，责令改正，给予警告，没收违法所得，
情节严重的，交易所责令停业整顿，其它取消资格。
责任人：
期货交易所/结算会员/国企/期货协会：
纪律处分，
期货公司/交割仓库/境外/违法交易场所/软件/会计：
警告。
期货投资者保障基金管理暂行办法（2007/8/1施行）
•筹集原则：
取之于市场、用之于市场。
•管理和运用：
公开、合理、有效。
•使用：
保障合法权益和公平救助，实行比例补偿。
•交易活动：
公开、公平、公正，投资者自主、投资风险自担。
•启动资金按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。
•后续资金来源：
期货公司会员手续费的3%
期货公司代理交易额千分之5-10.
追偿或者接受的其他合法财产。
•财务状况恶化、风险控制不力：
高比例缴纳，列为营业成本
•每季度后15工作日缴纳，8亿可以停止。
可以接受社会捐赠，多元化。
•高风险时，每月提供财务监管表。
财务监管：
财政部，业务监管：
证监会，无特别说明，一起。
期货交易所管理办法（2007/3/8通过,2007/4/15施行）
期货交易所履行职责：
实施交易规则、交易细则/发布市场信息/指定交割仓库/期货保证金存管银行/查处违规行为
异常情况暂停交易不超过3日。
申请期货交易所递交材料：
申请书、章程、规则草案、经营计划、股东名单、理事会或董事会和监事会名单、高管名单、场地设施资金文件
联网交易：
10日内报告证监会
会员大会开会10日前通知会员，结束10日内，文件报告证监会，1/3以上召开，2/3有效（理事会相同）。
理事会每届3年，对会员大会负责。
非会员理事由证监会委派，会员理事选举产生。
长1人，副1-2人，证监会提名，理事会通过。
总经理每届3年，不超过两届，由证监会任免。
任免中层管理人员，10日报告证监会。
董事长、副董事长证监会提名，董事会通过。
独立懂事证监会提名，股东大会通过。
会议前后10日同上。
分级制结算制度，限制结算业务范围，3日内报告证监会。
期货交易所按手续费20%的比例提取风险准备金。
违约：
全员结算制度：
违约会员自有资金、风险准备金、交易所自有资金。
分级结算：
违约会员自有资金、结算担保金、风险准备金、交易所自有资金
限制客户措施中，提高保证金，强行平仓，限期平仓要报告证监会。
每年结束4月内提供财报，每季度15日内，每年结束30日内提供工作报告
诉讼金额占净资产10%，报告证监会
期货公司管理办法（2007/3/28通过，2007/4/15施行）
股东会每年一次会议，董事会两次会议
期货公司应当具备条件：
具有期货从业人员资格的人员不少于15人；
具备任职资格的高级管理人员不少于3人。
5%以上股东具备的条件：
实收资本和净资产均不低于人民币3000万元；
持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；
或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元；
净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，
累计对外长期股权投资不超过自身净资产；
近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；
没有期货市场禁入措施/撤销资格，或者禁入/撤销期限届满已逾2年；
持有100%股权的股东：
净资本应当不低于人民币10亿元；净资产应当不低于人民币15亿元。
申请金融期货经济业务资格：
2个月风险监管；
高管2年未受刑事处罚；
控股股东净资产不低于3000万，2年未受刑事处罚；
•股东持股5%以上，5%以上股权，要证监会批准。
•变更住所：
2年无重大违法违规经营。
•设立营业部：
1年无违法违规经营，3个月风险监管；
•遗失许可证：
30日在指定报刊媒体声明作废；
•控股出现股权/经营相关问题要股东3日通知期货公司：
股权冻结/查封/质押/转让/无法行使权利义务
/被调查/更名/合并分立资产重组/解散/破产/托管（还需要5日内向派出机构提供书面报告）
•期货公司股东/控制人从事期货交易，需要5个工作日内派出机构备案
•期货公司5个工作日向派出机构提供书面报告：
•章程/5%股权/终止业务/高管变更/被调查/会计事务所变更/广告
•派出机构对营业部检查不少于2人。
•擅自持有5%以上股权/虚假材料/未办理开户手续/交易编码混用/会计事务所违规单位个人3万以下罚款
•年度报告签署确认意见：
董事，高管，财务负责人；
•月度报告确认意见：
法人，经营负责人，财务负责人；
•转账存取保证金：
登记的期货结算账户和备案的期货保证金账户；
期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
•高级管理人员指：
总经理、副总经理、首席风险高、财务负责人、营业部负责人、实际履行上述职务的人员。
•派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
•董事、监视、高管，受商业贿赂，3万以下，严重的撤销资格；
•取得资格之日起30日办理任职手续，超过资格自动失效；
•特殊情况不能履职，需代为履职，代为履职不超过6个月，3个工作日内报告派出机构；
•取得经理层资格，5年未担任，需重新申请；
•不适当人选2年内不得担任；
•免除职务5个工作日报告证监会；（首席风险官为10个）
•境外人士人数不超过30%
•高管最多在2家参股公司兼任董事，监事；营业部负责人不得兼任其它营业负责人；独立董事兼任2家；
•研究所学历；从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。
•期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，免试获取从业人员资格。
•期货业务10年；金融机构负责人8年，董事长，监事会主席，高管可以放宽至大专；
（除董事长、监事会主席、独立董事以外的）董事、监事的任职资格:
期货、证券等金融业务3年或者法律、会计业务5年以上
或具有相关学科教学、研究的高级职称；
大学专科；
董事长和监事会主席（2推荐人）：
从事期货业务3年以上；其他金融业务4年以上；法律、会计业务5年以上经验；
大学本科以上；
从业资格必要/本科必要：
经理层人员（2推荐人，营业部除外）：
总经理、副总经理：
从事期货业务3年以上；其他金融业务4年以上；法律、会计业务5年以上经验；
期货从业资格；
金融机构部门负责人以上职务不少于2年
首席风险官：
从事期货业务3年；或者期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者从事期货业务1年以上经验，证券公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务3年
财务负责人：
（无需资质测试）
大学本科以上；
会计师以上职称；注册会计师；
营业部负责人：
（无需资质测试）
大学本科以上：
从事期货业务3年；或其它金融业务4年；
不得申请：
因违规违纪被解除职务/撤销资格/开除未愈5年；
受金融监管部门行政处罚，未愈3年；
不适当人选，未愈2年；
重大风险，停业整顿、托管、接管，机构负责人自撤销未愈3年；
推荐人：
2名；任职1年以上，每年最多推荐3人
不适当人选：
1年3次监管谈话；3次纪律处分；董事长/总经理/不适当人选，交3个月审计报告；
期货从业人员管理办法
资格申请：
3年未受处罚；3年未被撤销；
辞职、被解聘或者死亡：
10个工作日报告协会；
2年内未在机构执业，因参加后续组织培训；
期货人员违法协会自律：
纪律惩戒；机构知悉起10个工作日报告证监会；
擅自从事期货业务，单位处3万以下罚款；
期货公司首席风险官管理规定（试行）（2008/5/1施行）
首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。
每季度结束之日起10个工作日，向证监会交工作报告，1月20日前交年度工作报告；
期货公司金融期货结算业务试行办法
1、申请金融业务结算资格的条件：
①经纪资格；负责人2年经验；高管人员、控股股东2年内未处罚。
②近3年内无期货公司无处罚、严重的期货交易结算风险事件
2年持续会计年度；结算和风险管理部门或者岗位负责人2年以上；
2、申请金融期货交易结算资格：
除1外
①董事长、正副总经理中至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且3年管理经验
②注册资本5000万，2个月风险监管指标
③前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东净资产不低于2亿
或控股股东净资本不低于5亿，不适用的净资产不低于8亿。
3、申请全面结算资格
①董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以上且3年管理经验
②注册资本1亿，2个月风险监管指标
③前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不低于10亿或前3年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿，不适用的净资产不低于15亿。
全面结算会员按照证监会、期货交易所的规定建立保证金制度
按照交易所的规定建立限仓制度
申请：
2个月风险；3个会计年度权益总额；3个月内批准或不批准；6个月自动失效
会员资格/会员协议：
3个工作日派出机构；
期货公司风险监管指标管理试行办法
净资本不低于1500万
净资本不低于客户权益的6%
净资本除营业部家数不低于300万
净资本/净资产不低于40%
流动资产/流动资本不低于100%
负债/净资产不高于150%
期货公司委托其他机构从事IB的，净资本不低于3000万
从事交易结算业务的，净资本不得低于4500万
从事全面结算业务的，净资本不得低于①9000万；②客户权益总额的6%
•发生重大事项应报告，重大事项是导致净资产变动10%以上的
•优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束
•不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查
•并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日
•中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。
证券公司为期货公司提供中间业务试行办法
证券公司的条件：
申请前6个月的下列指标合规：
净资本不低于12亿；流动资产不低于流动负债150%；对外担保和或有负债不高于净资产的10%；
净资本不低于净资产的70%
•具有实行会员分级结算制度，2个月风险监管指标符合规定。
•从业人员，总部至少5人。
营业部至少2人
•应每半年向派出机构报送合规性检查报告。
•证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，5个工作日。
•发生重大事项，2个工作日。
•20个工作日内，批准不批准
期货从业人员执业行为准则（修订）
违法准则，情节轻微：
予以训诫；严重后果：
公开谴责；
禁止行为：
暂停资格6-12个月；3年内拒绝受理；
机构在知悉从业人员被调查处理起10个工作日内报告证监会；
中华人民共和国刑法修正案
隐匿、销毁计凭证、会计账簿、财务会计报告：
情节严重的，五年以下有期徒刑或者拘役，单处二万元以上二十万元以下罚金。
滥用职权：
重大损失：
3年以下；特别重大：
3-7年。
擅自设立：
3年以下；单位2-20万；
特别严重的：
3-10年；单处5-50万；
内幕信息：
严重的：
5年以下；特别严重：
5-10年；都是1-5倍；
虚假信息：
5年以下，1-10万；特别恶劣：
5-10年；2-20万；负责人5年以下；
操纵价格：
5年以下；1-5倍；负责人5年以下；
股指期货投资者适当性制度操作指引
10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。
商品期货交易经历:
最近三年内结算单,10笔以上的成交记录.
法人投资者:
净资产100万，上一年度资产负债表，不超过三个月月度资产负债表。
基本情况15、相关投资经历20、财务状况50、诚信状况15的分值上限。
期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。
期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。
年龄与学历10分与5分；
结算专用章的最近三年内；
期货公司期货投资咨询业务（2011年5月1日）
投资咨询业务：
人民币1亿，净资本8000万；前6个月风险监管指标符合要求；
3年以上从业经历/资格高管于不少于1人，2年以上从业经历/资格业务人员不少于5人，高管业务人员3年无不良记录，处罚，调查。
材料：
6个月风险表，文本，3年合规经营，名单证明，一年财报（满半年还需半年财报）。
期货营业部管理规定（2012年5月1日）
配备2条以上网线，有录音功能的电话线；双路供电，备用保正常；
开户完成1个月内，资料送总部，以备检查；
经纪合同一式三份，期货公司，投资者，营业部；
与期货公司统一追加保证金，同一强行平仓；营业部保证金专用账户，营业部无权调拨；
营业部超过5家，简历网络合算系统；
营业部合规检查10个工作日，报告派出机构；
每年3月底前，报告派出机构。
监管措施，3个工作日报告期货公司，并将资料抄送派出机构。
中华人民共和国刑法修正案（六）摘选
隐瞒重要事实的财务会计报告：
主管3年以下，单位2-20万；
清算时，财产清单作虚伪记载，承担虚构的债务，债务未清偿前分配公司，损害债权人或者其他人利益，5年以下拘役，2-20万；
工作人员非法收受他人财务，5年以下，数额大的，5年以上，没收；
为谋取，不正当利益，给工作人员财务，3年以上，数额大的，3-10年。
主管人员，徇私舞弊，将国有资产低价折股或者低价出售，3年以下，重大损失的，3-7年；
违背受托义务，擅自运用客户资金，委托信托财产，3年以下，3-30万，严重的，3-10年，5-50万；
违反规定放贷，造成损失的，5年以下，1-10万，特别巨大，5年以上，2-20万；
吸收客户资金不入账，5年以下，2-20万，特别重大，5-50万；
毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂，没收收益，5年以下，单处并处洗钱5%-20%罚金，严重的，5-10年，并处5%-10%。
二
（一）期货投资者保障基金管理暂行办法
期货投资者保障基金管理暂行方法
第一章总则
1.期货投资者保障基金：
期货公司严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口。
可能影响社会稳定和期货市场安全时补偿投资者保证金损失的专项基金。
2.保障基金按照取自于市场，用之于市场原则募集，由中国证监会集中管理使用。
公开合理有效的原则
第二章保障基金的筹集
1.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截止2006年12月31日风险准备金账号总额的15%缴纳形成
后续资金的来源：
期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳
期货公司从其收取的交易手续费总按照代理交易额的千万分之五到十的比例缴纳
保障基金管理机构追偿或者接受其他合法的财产
2.对于财务情况恶化分控差的期货公司，按照较高比例来收取保障基金，由证监会来确定
3.期货交易所期货公司按照季度缴纳后续资金，期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度的保障基金。
4，下面的情况可以暂停缴纳:
保障资金总额达到8亿元
期货交易所期货公司出现重大突变的市场反恐或者不抗力
5.鼓励保障基金的来源多元化可以接受社会的捐献和其他合法的财产。
第三章保障基金的管理个监督
1.对基金的管理应当遵循安全稳健的原则可用于银行存款购买国债中央银行债券和中央级金融机构发现的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运作方式
2.保障基金实行独立核算分别管理和其他的资金有效的隔离。
筹集和管理使用经会计事务所审计后报送证监会和财政部。
第四章保障基金的使用
1.对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列的原则予以补偿；
对个人投资者损失在10万以下全部补偿，超过的10万部分按照90%补偿
对于机构投资者在10万以下全部补偿，超过10万的部分按照80%补。
2.对于使用保证金之前先用自有的资金和变现资金弥补保证金缺口。
不足的或者情况危急的方决定使用保障基金
第五章罚款第六章附则
2007年8月1日施行
二
（二）期货交易所管理办法
第一章总则
1.期货交易所分为会员制和公司制的组织方式
会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴
公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式
由证监会实行集中统一的监督管理
第二章设立，变更与终止
1.期货交易所还需要履行下面的职责：
制定并实施交易所的交易规章和细则
发布市场信息监督会员制定交割仓库期货保证金和期货市场的参与者的期货业务
查处违规行为
2.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：
申请书，章程和交易规章草案，经营计划，会员或者股东名单，理事会候选人或者董事会监事会成员名单和简历
任用的高级管理人员的名单和简历，场地设备资金证明文件和说明情况
3.期货交易所章程应该有下列的事项：
设立目的和职责，名称住所和营业场所，注册资本以及构成，营业期限，组织机构的组成，职责，任期和议事规则
管理人员的产生任免和职责
基本业务，风险准备金管理，财务会计，内部控制制度
变更，终止的条件程序和清算办法
章程修改程序在章程中规定的其他事情
4.另外会员制期货交易所还应该载明下列事项：
会员资格和管理方法
会员的权利和义务
对会员的纪律处分
5.期货交易所交易规则应当载明下列事项
期货交易，结算和交割制度
风险管理制度和交易异常情况的处理程序
保证金的管理和使用制度
期货交易信息的发布方法
违规违约行为及其处理方法
交易纠纷的处理方式
需要在交易对着中注明的其他事项
6.期货交易所合并分立名称变更由证监会批准
7.期货交易所联网交易的应当于决定之日起10日内报告证监会
8.期货交易所，章程规定期限满了。
会员大会或者股东大会决定解散的。
，需要证监会批准
第三章组织机构
1.会员制交易所的权力机构是会员大会行使的权利有：
审定期货交易所章程，规则和修改方案
选举和更换会员理事审议批准理事会和总经理的工作报告。
交易所的财务预算，决算报告。
风险准备金使用情况。
决定增加或者减少期货交易所注册资金
决定期货交易所的合并分立解散和清算事项
决定期货交易所理事会提交的其他重大事项
2.会员大会由理事会召集每年召开一次。
但是有下列情况的应该召开临时的会员大会
会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3
1/3以上会员联名提议
理事会认为必要的
3.会员大会由理事长主持在会议前10天通知会员，只有2/3以上会员参加才有效，结束10日内大会的全部文件报告给证监会
理事会每一届任期3年。
理事会是会员大会的常设机构对会员大会负
4.理事会行使下列的职权
召集会员大会并向会员大会报告工作
制定期货交易所的章程规章和修改的草案提交会员大会审定
审议总经理提出的财务预算决算和交易所合并分立解散和清算方案交会员大会通过
决定专门委员会的设置会员的接纳和退出违规行为的处分期货交易所的变更名字住所和营业场所
审议章程和交易规章的细则和方法。
结算担保金的使用情况。
风险准备金总经理提出的规划和年度工作报道。
对外的投资计划
监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况。
监督高级管理人员的相关规章的遵守。
组织期货交易所年度的财务汇集报告审计工作。
5.理事由会员理事和非会员理事组成其中会员理事由会员大会选举产生。
非会员理事由证监会委派。
6.理事会设理事长1人副理事长1-2名，理事长和副理事长由证监会提名理事会通过。
理事长不兼任总经理。
7.理事长的职权：
主持会员大会理事会会议和日常的工作。
组织协调专门委员会的工作。
检查理事会决议的实施情况
8.理事会每半年召开一次，前10天通知所有的理事
有下列情况之一，应该召开理事会
1/3的理事联名提议
期货交易所章程规定
中国证监会提议
理事会2/3以上理事出席才有效，1/2表决通过采有效
会议结束后10天内将会议决议报告证监会
9.期货交易所设总经理1人，副总经理若干个总经理和副总经理由证监会任免总经理每一届任期3年，连任不过两届
总经理是期货交易所法定代表人当然理事
总经理的职权：
组织实施会员大会理事会通过的制度和决议
支持期货交易所的日常工作
根据章程和交易规章制定有关细则和办法
决定结算单保金的使用
拟定风险准备金的使用方案
实施经批准的期货交易所发展规划年度工作计划
批准期货交易所对外投资计划
拟定期货交易所财务预算方案决算报告
拟定期货交易所合并分立解散和清算的方案
升级会员 