证券市场的自律管理.docx
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证券市场的自律管理
证券市场的自律管理
一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求）
1.关于证券交易所对会员的管理，下列说法不正确的是。
A.严禁会员将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
B.证券交易所接纳的会员应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
C.应当每半年对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽查或全面调查
D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案
答案：
C
[解答]C项证券交易所应当每年对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽查或全面调查。
2.证券交易所必须限定。
A.上市公司数量
B.会员数量
C.证券交易数额
D.交易席位数量
答案：
D
[解答]证券交易所设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准；调整普通席位和普通席位以外的其他席位的数量，应当事先报证监会批准。
3.下面不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是。
A.为组织公平的集中交易提供保障
B.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布
C.对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理
D.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
答案：
C
[解答]《证券法》第一百一十三条规定，证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。
未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。
第一百一十五条规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。
4.证券业协会的职责不包括。
A.收集整理证券信息，为会员提供服务
B.依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
C.制定证券法规，行使监管职能
D.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
答案：
C
[解答]根据我国《证券法》的规定，证券业协会履行下列职责：
①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；②依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；③收集整理证券信息，为会员提供服务；④制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员问的业务交流；⑤对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；⑥组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；⑦监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分；⑧证券业协会章程规定的其他职责。
5.负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。
A.国务院证券管理委员会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证券交易所
答案：
C
6.证券业协会的章程由制定。
A.会员大会
B.理事会
C.股东大会
D.国务院证券监督管理机构
答案：
A
[解答]证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。
7.王某于2005年6月取得证券从业资格证书，并随后从业至2006年12月底，如果他在前未继续从事证券业务活动，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。
A.2008年6月底
B.2008年12月底
C.2009年6月底
D.2009年12月底
答案：
D
[解答]获取证券从业资格证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
因此从2006年12月底算起，到2009年12月底为3年。
8.申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A.15
B.30
C.45
D.60
答案：
B
9.证券从业资格考试内容包括，通过了有关资格考试即取得相关从业资格。
A.一门基础性科目和二门专业性科目
B.一门基础性科目和一门专业性科目
C.二门基础性科目和二门专业性科目
D.二门基础性科目和一门专业性科目
答案：
B
10.取得从业资格的人员，如果属情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A.未被机构聘用
B.存在《证券法》第一百三十二条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.5年前曾受过轻微的刑事处罚
答案：
D
[解答]取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：
①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
11.下面关于参加证券业从业人员资格考试需符合的条件，说法错误的是。
A.年满18周岁
B.具有完全民事行为能力
C.具有高中以上文化程度
D.具有本科以上文化程度
答案：
D
[解答]具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。
12.下列各项中，属于证券从业人员禁止的行为是。
A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C.以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
答案：
C
[解答]证券从业人员以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动，会侵害投资者的合法权益，助长证券市场投机风气，可能引发证券行情的不正常波动，因此是被禁止的。
13.证券从业人员严守信用、实事求是属于的行为规范内容。
A.正直诚信
B.勤勉尽责
C.廉洁保密
D.自律守法
答案：
A
14.证券从业人员职业道德规范的内容包括。
A.刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民
B.勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责
C.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
D.严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事
答案：
C
15.职业态度是从业人员对本职1二作的认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
A.性质
B.价值
C.责任
D.客观
答案：
B
16.王某系某证券公司的从业人员，根据《证券法》的规定，王某的下列行为符合法律规定的是。
A.王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动
B.王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票
C.王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让
D.王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了
答案：
C
[解答]证券公司从业人员不得进行证券交易和买卖。
17.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.国务院证券委员会
D.国家发改委
答案：
A
二、不定项选择题
（以下各小题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求）
1.我国证券业的自律性监管机构有。
A.证券交易所
B.证券公司
C.证券业协会
D.中央金融工委
答案：
AC
2.证券交易所的监管职能包括。
A.对证券交易活动进行管理
B.对会员进行管理以及对上市公司进行管理
C.对全国证券、期货业进行集中统一监管
D.维护证券市场秩序，保障其合法运行
答案：
AB
[解答]CD两项属于中国证券监督管理委员会的职能。
3.证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为。
A.从业人员的资格管理与后续职业培训
B.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
C.制定从业人员的行为准则和道德规范
D.制定业务指引
答案：
ABCD
4.证券业从业人员诚信信息记录中奖励信息包括。
A.受到中国证监会、中国证券业协会的表彰、奖励的情况
B.上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况
C.地方证券业协会的表彰、奖励的情况
D.所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况
答案：
ABCD
5.不得成为证券交易所的从业人员。
A.因违法、违纪行为而被解除职务未逾五年的证券公司从业人员
B.自被开除之日起未逾五年的国家机关工作人员
C.六年前因违法行为被撤销资格的律师
D.辞职的国有企业工作人员
答案：
AB
[解答]有下列情形之一的，不得招聘为证券交易所从业人员，不得担任证券交易所高级管理人员：
①犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，或者因犯罪被剥夺政治权利；②因违法、违纪行为被解除职务的证券经营机构或者其他金融机构的从业人员，自被解除职务之日起未逾五年；③因违法行为被撤销资格的律师、注册会计师、或者法定资产评估机构、验资机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年；④担任因违法行为被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并对该公司、企业被吊销营业执照负有个人责任的，自被吊销营业执照之日起未逾五年；⑤担任因经营管理不善而破产的公司、企业的董事、厂长或者经理、并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自破产之日起未逾五年；⑥被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾五年；⑦国家有关法律、法规、规章、政策规定的其他情况。
6.证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括。
A.受到中国证监会谈话提醒
B.拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
C.在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况
D.无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度
答案：
ABCD
7.不能在证券公司开户的人员有。
A.证券交易所的管理人员
B.证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员
C.未满18岁者
D.职业医生
答案：
ABC
[解答]证券商有权拒绝下列人员开户：
①未满18周岁的成年人及未经法定代理人允许者；②证券主管机关及证券交易所的职员与雇员；③党政机关干部、现役军人；④证券公司的职员；⑤被宣布破产且未恢复者；⑥未经证券主管机关或证券交易所允许者；⑦法人委托开户未能提出该法人授权开户证明者；⑧曾因违反证券交易的案件在查未满三年者。
8.中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道是。
A.中国证监会及其派出机构传送的文件
B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
C.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备
D.有关媒体，经证实后予以记录
答案：
ABCD
9.我国证券市场诚信建设的出发点是。
A.保护投资者利益
B.促进证券市场发展
C.提高市场运作效率
D.促进资源合理配置
答案：
AC
[解答]我国证券市场诚信建设的指导思想是以保护投资者特别是中小投资者的合法利益，提高市场运作效率为出发点的。
10.上市公司诚信建设的主要内容包括。
A.规范管理和经营行为，严格信息披露，完善治理结构和内控制度，杜绝财务虚假
B.重视投资者关系管理，规范控股股东行为
C.高管人员遵守上市公司治理准则和公司章程
D.高管人员应主动接受公众监督、忠实履行信息披露义务
答案：
ABCD
11.中介机构诫信建设的主要内容包括。
A.依法独立开展业务
B.恪守行业自律公约，创造一个公平竞争、公正执业的环境，提升整个行业的社会公信力
C.确保出具的法律文件真实、准确、全面，杜绝弄虚作假
D.从业人员要依法经营，规范服务
答案：
ABCD
12.证券业从业人员诚信信息中，下面属于处罚处分信息的是。
A.受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格
B.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
C.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚
D.受到其他境内外自律组织的处分
答案：
ACD
[解答]B项属于警示信息。
13.下列各项中，应在发生后10日内向中国证券业协会报告的是。
A.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用
B.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的
C.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的
D.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的
答案：
ABCD
14.证券业从业人员行为规范是证券业从业人员在证券活动中必须遵守的行为守则规范，其作用主要表现是。
A.规范证券业从业人员的业务行为，保证证券市场的良好秩序，促进证券业的健康发展
B.提高证券业从业人员的业务素质，完善证券业从业人员的人格，建立高素质的证券业从业人员队伍
C.健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制，树立证券业良好的职业风气和职业形象
D.创造一个公平竞争，公平执业的环境，提升整个行业的社会公信力
答案：
ABC
15.证券业从业人员诚信信息的用途有。
A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
B.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
C.作为证券从业机构招聘人员的参考
D.作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
答案：
ABCD
[解答]除ABCD四项外，证券业从业人员诚信信息的用途还包括：
①作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据；②作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考；③作为协会推荐有关人选或组织行业评比的依据；④作为证券从业机构客户选择专业服务人士的参考；⑤其他合法用途。
16.对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有。
A.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
D.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
答案：
ABD
[解答]C项参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。
17.当上市公司出现情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A.公司的股票交易发生异常波动
B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C.上市公司依据上市协议提出停牌申请
D.未按规定履行信息披露义务
答案：
ABC
[解答]证券交易所对上市公司未按规定履行信息披露义务的行为，可以按照上市协议的规定予以处理，同时可以就其违反证券法规的行为提出处罚意见，报证监会予以处罚。
如发生以下情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息：
该公司的股票交易发生异常波动；有投资者发出收购该公司股票的公开要约；上市公司依据上市协议提出停牌申请；证监会依法作出暂停股票交易的决定以及证券交易所认为必要时。
18.下列选项中属于证券从业人员的保证性行为的是。
A.热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密
B.努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率
C.积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉
D.服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序
答案：
ABCD
[解答]除题中四项外，证券业从业人员保证性行为还包括：
①遵守国家法律和有关证券业务的各项制度；②文明经商，礼貌服务，保证证券交易中的公平、公正、公开；③团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾；④热心公益事业，爱护公关财产，不以职谋私，不以权谋私。
19.下列行为属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为。
A.向客户提供买卖股票的咨询
B.代理委托人从事证券投资
C.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司以外的公司的股票
答案：
BC
[解答]投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。
三、判断题A对B错A对B错
1.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。
答案：
B
[解答]证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报证监会。
2.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
答案：
A
[解答]《证券法》第一百零二条规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
证券交易所的设立和解散，由国务院决定。
3.证券交易所应当以适当方式及时公布证券行情，按日制作证券行情表，并就其市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，及时向社会公布。
答案：
A
4.证券交易所接纳的会员可以将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。
答案：
B
[解答]证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理，会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由交易所审批，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。
5.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。
：
答案：
B
[解答]证券业从业人员包括：
①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员；③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
6.有关交易证券的种类和期限、证券交易方式和操作程序、证券交易中的禁止行为等具体交易规则由证监会负责制定，证券交易所执行。
答案：
B
[解答]根据《证券交易所管理办法》规定，有关交易证券的种类和期限、证券交易方式和操作程序、证券交易中的禁止行为等具体交易规则由证券交易所制定。
7.证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。
答案：
B
[解答]证券业从业人员不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。
因为根据有关法律规定，参加证券投资的客户必须是完全行为能力人，能独立承担投资活动的法律责任，对其账户或以其名义进行的证券买卖负全部责任。
证券业从业人员接受全权委托，性质上属于代客户投资决策，违背了上述规定。
8.证券公司的工作人员必须具有证券从业人员资格。
答案：
B
[解答]并不是证券公司所有的工作人员必须具有证券从业人员资格，只有证监会规定的需要取得从业资格和执业证书的人员才要求必须具有证券从业人员资格。
9.批准从事证券业务经营和中介服务的机构及个人，只要承认协会章程，遵守协会各项规则，均可申请成为证券业协会会员。
答案：
B
[解答]证券业协会会员的条件之一是须为从事证券业务经营的证券公司，题中从事证券业务经营和中介服务的机构及个人太过笼统，自然人和某些中介服务机构不能申请成为证券业协会会员。
10.证券从业人员不得向客户提供有关证券市场变化的肯定性意见。
答案：
A
[解答]证券从业人员不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。
因为证券行情变幻莫测，证券业从业人员向客户提供有关价格变化的肯定性意见，一旦因预测失误给客户带来损失，很可能引起法律纠纷，在影响客户利益的同时，也影响从业人员和证券行业的声誉。
11.取得执业证书的人员，连续5年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
答案：
B
[解答]取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加中国证券业协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
12.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容：
证券交易所可根据证券法律、行政法规制定证券集中竞价交易的具体规则，制定证交所的会员管理制度、证交所的从业人员业务规则，报中国证监会批准。
答案：
A
13.申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书；不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，不予颁发执业证书，无须书面说明理由。
答案：
B
[解答]不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。
14.在任何情况下，证券业从业人员应就客户的投资、资金、持有证券的情况严守秘密。
答案：
B
[解答]除有关法律特别规定外，证券业从业人员应就客户的投资、资金、持有证券的情况严守秘密，不得随意泄露给他人。
15.当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向证监会申请复核。
答案：
B
[解答]我国《证券法》第六十二条规定：
当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，“可以向证券交易所设立的复核机构申请复核”。
16.中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入证券业协会。
答案：
A
[解答]《证券法》第一百七十四条规定，证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。
证券公司应当加入证券业协会。
17.因为提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。
答案：
B
[解答]该行为属于证券从业人员的禁止性行为之一，即不得接受分享利益的委托。
18.证券协会对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。
答案：
B
[解答]证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。
19.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员的执业注册登记。
答案：
A
[解答]《证券业从业人员资格管理办法》第十六条规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后十日内向协会报告。
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