9汽车客运站安全生产标准化评价实施细则.docx
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9汽车客运站安全生产标准化评价实施细则
汽车客运站安全生产标准化评价实施细则
评价
类目
评价项目
释义
评价方法
标准
分值
评价标准
得分
一、目标与考核（30分）
①企业应结合实际制定安全生产目标。
安全生产目标应：
——符合或严于相关法律法规的要求；
——形成文件，并得到本企业所有从业人员的贯彻和实施；
——与企业的职业安全健康风险相适应；
——具有可考核性，体现企业持续改进的承诺；
——便于企业员工及相关方获得。
安全生产目标，是在一定条件下，一定时间内完成安全活动所达到的某一预期目的的指标。
安全生产目标的制定应切合企业实际，要求内容明确、具体、量化，有时限性。
安全生产目标应以文件形式正式发布，使全体员工和相关方获知。
查资料：
1、安全生产目标；
2、发布安全生产目标的文件；
3、贯彻和实施安全生产目标的相关资料。
询问：
1、抽查企业员工3至5人是否了解本企业安全生产目标。
现场检查：
1、安全目标是否充分公开，便于企业员工及相关方获得。
5
★★★
1、应制定符合要求的安全生产目标；
2、安全生产目标应正式发布、贯彻和实施；
3、企业员工应了解安全生产目标；
4、安全目标应充分公开，便于员工及相关方获得。
企业应根据安全生产目标制定可考核的安全生产工作指标，指标应不低于上级下达的目标。
安全生产指标：
指量化的安全生产指标，又称控制指标。
对安全目标进行量化，使其更具体化、更有针对性，便于企业对安全目标的实施、考核和统计的开展。
企业制定的指标应不低于上级有关部门下达的安全考核指标，并且符合法律法规的要求。
查资料：
1、查安全生产工作指标的文件，指标应可考核；
2、查上级单位下达的安全目标；
3、量化指标包括：
火灾爆炸、人身伤害、财产损失、设备设施完好率等内容。
5
1、未制定可考核的安全生产工作指标，不得分；
2、制定的指标低于上级单位下达的安全目标，不得分；
3、制定的安全工作指标不合理、与企业实际情况不符，每处扣1分。
③企业应制定实现安全生产目标和工作指标的措施。
企业安全生产工作目标明确后，要有一系列的措施来保证安全目标的实现。
措施的制定应该具体、责任明确。
措施一般包括：
完善安全管理机构，明确安全生产责任，资金保障、建立安全生产制度体系，安全教育与培训，设备设施维护与保养，应急训练与演习等。
查资料：
1、查实现安全生产目标和工作指标的措施文件；
5
1、未制定实现安全生产目标和工作指标的措施，扣5分；
2、制定的措施不具体、不可行或责任不明确，每项扣1分；
④企业应制定安全生产年度计划和专项活动方案，并严格执行。
按照中长期规划目标和要求，企业要逐年推进安全生产工作的进步，特别是要针对某些突出的安全生产问题和隐患，通过制定年度计划和年度专项活动方案，进一步细化工作，使其更具有针对性和操作性，包括指导思想、活动主题、组织机构、工作目标、时间节点与具体活动内容等。
查资料：
1、查安全生产年度计划和专项活动方案；
2、查安全生产年度计划和专项活动方案执行的相关记录和总结材料等。
5
1、未制定安全生产年度计划，扣3分；
2、未制定安全生产专项活动方案，扣2分；
3、执行安全生产年度计划和方案的记录和总结材料不完整，每项扣1分。
⑤企业应将安全生产工作指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标，并予以考核。
企业要结合实际，按照组织结构及下属单位在安全生产中可能面临的风险大小，将企业年度的安全生产目标转化成阶段性的安全生产控制指标，并逐级细化分解，落实到每个单位、部门，班组和岗位。
通过对指标进行考核，以激励全体职工的积极性，从而保证指标的完成。
查资料：
1、查细化和分解后的安全生产工作指标，应根据企业实际情况进行细化并分解到各基层单位、部门和岗位；
2、查企业制定的阶段性安全生产控制指标；
3、查各项指标的考核记录。
5
1、未细化和分解安全生产工作指标，扣2分；
2、工作指标细化和分解不合理、不符合企业实际情况或不完善，每处扣1分；
3、未制定阶段性的安全生产控制指标，扣1分；
4、未对指标完成情况进行考核或考核不完整不合理的，每项扣1分。
⑥企业应建立安全生产目标考核与奖惩的相关制度，并定期对安全生产目标完成情况予以考核与奖惩
考核奖惩是提升安全管理最有效方法之一；
激励约束、奖优罚劣，企业要制定相应的规章制度或管理办法明确考核与奖惩的程序和要求；
制度应当明确考核、奖惩的对象，考核的时限，考核的程序与方法，考核的具体内容，奖惩条件等，并要明确考核的责任部门，保证考核和奖惩工作的实施；
安全生产考核与奖惩要规范、合理、有效实施；
企业要根据安全生产目标考核与奖惩制度的规定，对所有安全生产部门和岗位目标完成情况进行考核，重点考核企业安全生产主要负责人（项目负责人），定期一般分为月度跟踪、季度分析、半年检查和年度考核，并奖惩兑现。
查资料：
1、查安全生产目标考核与奖惩管理规定；
2、查目标考核记录文件；
3、查奖惩兑现证明材料。
5
1、未制定安全生产目标与奖惩管理规定，扣2分；
2、制定的安全生产目标与奖惩制度内容不完善，扣1至2分；
3、未进行考核或奖惩的，扣3分。
二、管理机构和人员（35分）
1、 安全生产管理机构
①企业应建立以企业主要负责人为领导的安全生产委员会（或安全生产领导小组），并应职责明确。
应建立健全从安全生产委员会（或安全生产领导小组）至基层班组的安全生产管理网络。
安全生产委员会（或安全生产领导小组）是企业安全生产管理的最高决策机构。
应由企业安全生产第一责任人、分管领导与有关部门人员组成。
查资料：
1、公司成立安全生产委员会，下属各分支机构成立安全生产领导小组的文件，安全委员会职责明确；
2、公司安全生产管理网络图。
10
★★
1、未成立安全生产委员会（或领导小组），不得分；
2、未明确安全生产委员会（或领导小组）职责，扣3分；
3、未编制安全生产管理网络图，或网络图未全面覆盖基层班组，扣2分。
②企业应按规定设置与企业规模相适应的安全生产管理机构。
安全生产管理机构是企业内部设置的对安全生产工作进行综合协调和监督的综合管理部门。
矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位和危险物品的生产、经营、储存单位，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。
前款规定以外的其他生产经营单位，从业人员超过一百人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员;从业人员在一百人以下的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员。
查资料：
1、设置安全生产管理机构的文件；
2、设置的安全生产管理机构与企业规模相适应；
3、安全生产管理机构职责/工作制度等文件。
5
★★★
1、按规定设置安全生产管理机构。
2、设置的安全生产管理机构与企业规模相适应；
3、应明确安全生产管理机构职责。
③企业应定期召开安全生产委员会或安全生产领导小组会议。
安全生产管理机构或下属分支机构每月至少召开一次安全工作例会。
安全生产委员会会议，每季度至少一次，研究解决安全生产中的重大问题，安排阶段性安全生产工作。
安全工作例会，每月至少一次，主要是落实安委会会议的会议决定，总结上一阶段的各项安全生产工作完成情况，传达上级对安全生产的指令、文件精神及安全生产相关措施，对安全工作进行部署、对从业人员进行安全思想教育等。
各分支机构和部门汇报安全生产情况和存在的问题。
查资料：
1、安全工作例会制度；
2、安全生产委员会会议资料，包括会议通知、会议签到表、会议记录、会议纪要等。
3、安全生产管理机构召开安全工作例会的资料，包括会议通知，会议签到表、会议记录等。
5
AR
1、未制定安全例会制度，扣3分；
2、制度不完善、内容不全面，扣0.5分；
3、无安全会议记录、会议纪要、签到表等，每项扣0.5分。
2、安全管理人员
①企业应按规定配备专（兼）职安全生产和应急管理人员。
安全生产管理人员是指生产经营单位中从事安全生产管理工作的专职或兼职人员。
查资料：
1、任命专兼职安全管理人员和应急管理人员的文件；
2、行业对安全生产管理人员/应急管理人员配备要求的文件。
10
★★★
1、应配备专兼职安全管理人员和应急人员；
2、安全生产管理人员和应急管理人员的配备应满足行业要求。
②企业的主要负责人和安全生产管理人员应具备与本企业所从事的生产经营活动相适应的安全生产和职业卫生知识与能力，并保持安全生产管理人员的相对稳定。
企业的主要负责人和安全生产管理人员必须具备与本企业所从事的生产经营活动相适应的安全生产和职业卫生知识与能力，同时具有领导安全生产管理工作和处理安全生产事故的能力。
查资料：
1、企业主要负责人和安全生产管理人员岗位任职能力要求；
2、安全管理岗位能力评价、培训及考核记录；
3、安全生产管理人员劳动合同。
5
1、未制定安全岗位任职能力要求，扣3；
2、安全管理岗位能力评价、培训、考核，记录不全，每项扣1分；
3、安全生产管理人员劳动合同期限未满足一年期以上的，每人，扣2分。
三、安全责任体系
（40分）
1、健全责任制
①企业应建立安全生产责任制，明确安全生产委员会（或安全生产领导小组）、安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全安全生产职责，层层签订安全生产责任书，并落实到位。
安全生产法第四条规定“生产经营单位必须遵守本法和其他有关安全生产的法律、法规，加强安全生产管理，建立、健全安全生产责任制和安全生产规章制度，改善安全生产条件，推进安全生产标准化建设，提高安全生产水平，确保安全生产。
”
安全生产责任制是企业安全生产的核心，是安全生产管理的源头。
安全生产责任制应明确规定企业领导层、管理人员及所有从业人员、各管理部门、各级单位、岗位对安全生产应负的责任、权利和义务。
企业的安全生产责任制应覆盖企业的所有方面，通过文件或有关规定发布，层层签订安全生产责任制，明确全体人员的安全生产责任。
查资料：
1、企业组织机构、各部门、岗位职责文件；
2、安委会任命及职责规定文件；
3、抽查安全生产管理机构、主要职能部门、基层单位、重要岗位安全生产责任书。
询问：
1、重要安全生产管理人员、岗位员工至少三人是否清楚各自安全生产职责、责任书签订情况。
10
AR
1、未制定部门和岗位职责，不得分；缺少一个部门扣3分；缺少一个岗位扣1分；
2、未签订安全生产责任书，不得分；缺一份，扣1分；
3、员工不明确自身安全职责，每人次扣1分。
②企业主要负责人或实际控制人是本企业安全生产第一责任人，对本企业安全生产工作全面负责，负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务。
企业安全生产第一责任人一般为企业总经理或总裁，根据安全生产法相关规定，生产经营单位的主要负责人对本单位的安全生产工作全面负责。
生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有下列职责：
（一）建立、健全本单位安全生产责任制;
（二）组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程;
（三）保证本单位安全生产投入的有效实施;
（四）督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患;
（五）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案;
（六）及时、如实报告生产安全事故。
（七）组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划。
查资料：
1、核查企业营业执照、经营资质等材料，确定企业主要负责人或实际控制人；
2、安全生产责任制文件。
询问：
1、主要负责人或实际控制人是否明确应承担的安全生产责任。
5
★★★
1、主要负责人或实际控制人职责应符合法规要求；
2、主要负责人或实际控制人应熟知其安全责任。
分管安全生产的企业负责人是安全生产的重要负责人，应协助企业安全生产第一责任人落实各项安全生产法律法规、标准，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对本企业安全生产负重要管理责任。
安全生产分管负责人为企业任命或指派，协助主要负责人落实各项安全生产法律法规、标准规范等，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对企业安全生产工作负综合管理领导责任。
可以是企业总经理，分管安全生产的副总经理等。
查资料：
1、查安全生产分管负责人的任命或职责分工文件；
询问：
1、分管负责人应承担的职责；履职情况；
2、跟踪检查相关履职证据。
5
1、未明确分管负责人，不得分；相关职责不充分、不明确，扣2分；
2、分管负责人不清楚相应职责，不得分；未履行职责，每项扣2分；相关履职证据不充分，每项扣1分。
④其他负责人及员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责。
企业实行安全生产“一岗双责”，是指不仅要对所在岗位承担的具体业务工作负责，还要对所在岗位相应的安全生产负责。
查资料：
1、企业岗位职责文件；
询问：
1、抽查管理、现场操作等岗位人员不少于3人，询问各自岗位职责。
10
1、未明确岗位分工、职责的，不得分；
2、一岗双责体现不合理、不充分，每岗扣2分；
3、人员不熟悉一岗双责，每人次扣2分。
2、责任制考评
企业应根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，并公布考评结果和奖惩情况。
企业应建立安全责任考核机制，制定安全生产责任考核制度。
建立以岗位安全绩效考核为重点，以落实岗位安全责任为主线，以杜绝岗位安全责任事故为目标的全员安全生产责任考核办法。
加大安全生产责任在员工绩效工资、晋级、评先评优等考核中的权重，重大责任事项实行“一票否决”。
对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩
查资料：
1、开展安全生产责任制考核、奖惩相关的文件；奖惩兑现记录、文件等。
10
★★
1、未开展安全责任制考核，不得分；考核不合理、不全面等，每项扣2分；
2、未依据考核结果进行奖惩，扣5分；
3、未公布考核结果和奖惩情况，扣3分。
四、资质、法律法规与安全生产管理制度（60分）
1、资质
①企业的《企业法人营业执照》、《道路运输经营许可证》资质证书应合法有效，经营范围应符合要求。
企业应按照《中华人民共和国公司登记管理条例》管辖规定开展工商登记；各类资质证书中的名称、法人等一致；并处于有效期内；按照规定有通过年度审验。
企业应按照《道路旅客运输及客运站管理规定》取得《道路运输经营许可证》，并在工商登记和资质许可范围开展合法的经营活动。
查资料：
1、核查《道路运输经营许可证》和《企业法人营业执照》、资质许可证书等原件；
现场检查：
1、企业实际经营范围。
5
★★★
1、企业应具备合法有效的营业执照、经营许可证、资质证书及法律规定的其它经营许可证书，按规定通过年审；
2、企业应在获准的经营资质许可范围内开展经营活动。
2、法律法规及标准规范
①企业应制定及时识别、获取适用的安全生产法律法规、规范标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，建立清单和文本（或电子）档案，并定期发布。
企业应及时识别和获取本企业适用的安全生产法律法规、标准规范，并跟踪、掌握有关法律法规、标准规范的修订情况。
查资料：
1、企业管理制度文件；
2、适用的法律法规、标准及其他要求的清单、文本（或电子）档案、台账或数据库等；
3、法规清单（或文本）定期更新并发布的记录。
5
1、未建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的管理制度的，扣2分；未明确责任部门，扣2分；未明确获取渠道或方式等，缺少一项扣1分；
2、未建立法规清单和文本档案的，扣3分；存在遗漏、不适用、过期、失效等的，每项扣1分；
3、未及时发布的，扣2分。
②企业应及时对从业人员进行适用的安全生产法律法规、规范标准宣贯，并根据法规标准和相关要求及时制修订本企业安全生产管理制度。
企业应将安全生产法律法规、标准规范及相关要求，及时转化为本单位的规章制度，并贯彻到各项工作中。
查资料：
1、培训或宣贯记录；
2、企业安全生产管理制度文件及制修订记录。
5
1、未开展法律法规培训或宣贯，每项扣1分；
2、制度未体现适用的法规要求、未及时修订等，每项扣1分。
3．安全管理制度
①企业应制定安全生产与职业卫生管理制度。
安全生产管理制度，是企业依据国家有关法律、法规、标准，结合安全生产工作实际，以企业名义起草颁发的有关安全生产的规范性文件。
企业是安全生产的责任主体，建立健全安全管理制度是企业的法定责任，是规范从业人员的生产作业行为，保证生产经营活动安全、顺利进行的重要手段。
《中华人民共和国安全生产法》规定，企业应制定健全的安全生产管理制度，规范从业人员的安全行为，并将制度发放到有关的工作岗位。
查资料：
1、企业安全生产与职业卫生管理规章制度文件，至少应包括以下内容：
1）安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件和档案管理制度；4）安全生产费用提取和使用管理制度；5）设施、设备、货物安全管理制度；6）安全生产培训和教育学习制度；7）安全生产监督检查制度；8）事故统计报告制度；9）安全生产奖惩制度。
5
1、安全生产与职业卫生管理制度每缺一项，扣2分（其他评价内容中已有的不重复扣分；名称不要求一样，但内容应涵盖）；
2、管理制度内容不完善、未明确责任部门、职责、工作要求等内容的，每项扣1分；
3、管理制度的编制、审批和签发记录，未按规定进行的，每项扣1分。
②企业制定的安全生产管理制度应符合国家现行的法律法规的要求。
安全生产管理制度，是企业依据国家有关法律、法规、标准，结合安全生产工作实际，以企业名义起草颁发的有关安全生产的规范性文件。
查资料：
1、企业安全生产管理规章制度与相应法律法规标准规范的符合性。
5
1、规章制度与法规要求不符，每处扣1分。
③企业应组织从业人员进行安全生产管理制度的学习和培训。
企业应组织从业人员进行安全生产管理制度的学习、培训或宣贯，使其了解相关的制度要求。
查资料：
1、查阅管理制度发放、相关的培训、会议、宣贯等记录、资料。
5
1、未开展管理制度培训、学习、交流或宣贯，每缺一项扣1分；
2、管理制度发放不到位，缺一项扣1分。
④企业应将相关的规章制度及时传达给相关方
企业相关制度应告知相关方。
查资料：
1.查阅相关方管理制度；
2.将相关规章制度传达给相关方的记录。
10
1.无相应制度，扣5分；
2.无将相关规章制度传达给相关方的记录的，扣5分。
4、操作规程
①企业应制定各岗位操作规程，操作规程应满足国家和行业相关标准规范的要求。
安全操作规程，是指在生产活动中，为消除能导致人身伤亡或造成设备、财产损失以及危害环境的因素而制定的具体技术要求和实施程序的统一规定。
企业应根据生产特点，组织制定岗位安全操作规程，发放到相关岗位，保证其有效实施。
操作规程中应明确：
操作前的检查及准备工作的程序和方法；操作中严禁的行为；必须的操作步骤和操作方法；操作注意事项；正确使用劳动防护用品的要求；出现异常情况时的应急措施。
查资料：
1、岗位安全生产操作规程；
2、抽查安全生产关键岗位安全生产操作规程能否满足相关的国家和行业标准规范；
3、核查操作规程是否符合企业实际情况。
5
★★★
1、应制定现场作业岗位操作规程，操作规程应符合相关标准规范要求，并符合企业实际状况；
2、操作规程应包含安全作业相关要求。
②企业应在新技术、新材料、新工艺、新设备设施投产或投用前，组织编制相应的操作规程，保证其适用性。
生产经营单位采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，必须了解、掌握其安全技术特性，采取有效的安全防护措施，根据实际状况编制相应的操作规程，并保证其适用性。
现场检查结合询问：
1、企业新技术、新材料、新工艺、新设备设施投产或使用情况。
查资料：
1、四新相关的操作规程，评价其符合性、适用性。
5
1、未编制或未在四新投产投用前编制相应操作规程，每个扣2分；
2、操作规程存在不符合、不适用的，每处扣1分；
3、操作规程未包含安全作业相关要求，缺一个扣1分。
③企业应及时将操作规程发放到相关岗位，组织对从业人员进行操作规程的培训。
岗位安全操作规程应以纸质版发放到岗位人员，宜将规程的主要内容制成目视化看板、展板等放置在作业现场，并组织岗位安全操作规程的培训教育。
新员工、转复岗人员、“四新”作业人员到岗位作业前，进行岗位安全操作规程的培训教育后方可上岗，其他岗位作业人员应定期进行安全操作规程的再教育，以确保每个岗位作业人员熟悉并执行本岗位安全操作规程。
查资料：
1、查岗位安全操作规程的发放记录；学习培训记录。
现场检查：
1、现场操作重点岗位是否配备相应的岗位操作规程。
询问：
1、抽查现场作业重点岗位人员不少于3人，是否熟悉本岗位操作规程。
5
1、未及时发放或发放不到位的，每个岗位扣2分；
2、未开展岗位操作培训学习的，每人次1分；
3、重要岗位操作人员不熟悉岗位操作规程的，每人次扣2分。
5．修订
企业应定期对安全管理制度和操作规程进行评审，并根据评审结论及时进行修订，确保其有效性、适应性和符合性。
在发生以下情况时，应及时对相关的管理制度或操作规程进行评审、修订：
-国家相关法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布；
-企业归属、体制、规模发生重大变化；
-生产设施新建、改建、扩建规模、作业环境已发生重大改变；
-设备设施发生变更；
-作业工艺、危险有害特性发生变化；
-政府相关行政部门提出整改意见；
-安全评价、风险评估、体系认证、分析事故原因、安全检查发现涉及规章制度、操作规程的问题；
-其他相关事项。
任何制度都要经历一个从建立到不断完善的过程，任何制度的内容和形式都需要根据企业经营的变化而不断废止和更新。
及时修订企业规章制度有助于规范化管理企业，是企业各项工作正常有效开展的基础，是企业健康有序发展的有力保障，是提高工作效率和作质量,降低业务运作风险的重要管理手段。
对制度的有效性、适宜性、充分性进行不断的评审与更新，是企业不可忽视的工作。
现场检查结合询问：
1、了解是否发生需要修订制度或规程的情况。
查资料：
1、对安全生产管理制度和操作规程进行有效性、实用性、符合性评审和修订的相关记录。
5
1、未对管理制度、操作规程定期进行有效性、符合性评审，导致不满足法律法规要求的，每个扣3分；
2、未及时开展修订，每个扣1分。
6、制度执行及档案管理
企业每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查。
企业每年至少一次组织对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查。
查资料：
1、对适用的安全生产法律、法规、标准、规章制度、操作规程的执行情况进行检查或评价的记录、报告等；
2、对检查评价出的不符合项进行原因分析，制定相应纠正措施并组织实施的记录或证据资料。
5
1、未开展法规符合性检查或评价的，不得分；检查内容不齐全不完善的，每项扣1分；
2、对检查或评价出的不符合项未进行原因分析的，每项扣1分；
3、未制定纠正措施，或纠正措施不落实，每项扣1分。
②企业应建立和完善各类台帐和档案，并按要求及时报送有关资料和信息。
企业应建立主要安全生产过程、检查的安全记录档案，并加强对安全记录的有效管理。
查资料：
1、安全生产过程的各类记录
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