福建省基金从业资格中央银行票据考试题.docx

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福建省基金从业资格中央银行票据考试题

2017年福建省基金从业资格：

中央银行票据考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、基金的不定期信息披露包括__。

A．澄清公告B．临时报告C．基金季度报告D．基金年度报告

2、在每年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

A：

30B：

60C：

90D：

120

3、基金销售机构制定的客户服务标准，对__没有进行规范。

A．资金清算B．服务对象C．服务内容D．服务程序

4、基金销售机构是受__委托从事基金销售的机构。

A．基金机构投资者B．中国银监会C．中国证监会D．基金管理公司

5、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。

A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价

6、在我国，基金资产__以上投资于债券的为债券型基金。

A．50%B．60%C．80%D．90%

7、根据运作方式的不同，基金可以分为__。

A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金

8、在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是__。

A．中国证监会B．中国银监会C．财政部D．中国人民银行

9、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。

A．公司注册资本为5亿B．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善C．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好D．公司经营业绩较好，资产质量良好

10、基金投资咨询机构的作用有__。

A．建议、策划作用B．优化基金选择C．深入挖掘基金信息D．加强投资者教育

11、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。

A．公司投资和研究人员情况B．公司投资和研究架构情况C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况D．公司信息披露情况

12、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。

A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露

13、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。

A．对基金销售机构的资格审核B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售各环节的监管

14、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的__时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

A．5%B．10%C．15%D．20%

15、公司发行股票所筹集的资本属于____A：

借入资本B：

自有资本C：

国有资本D：

个人资本

16、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。

A．机构证券B．商业票据C．金融证券D．货币证券

17、《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括____A：

投资者开立证券账户的规定B：

交易所的组织架构及从业人员的规定C：

设立风险基金的规定D：

证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则

18、下列关于国家股的说法，错误的是__。

A．国家股是国有股权的一个组成部分B．国家股可由国务院授权投资的机构持有C．国有股权原则上不可以转让D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

19、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。

A．华安富利B．南方宝元C．华安创新D．南方避险

20、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。

A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在C．有价证券是虚拟资本的一种形式D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

21、为统一规范基金认（申）购费用及认（申）购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认（申）购费用及认（申）购份额计算方法进行了统一规定。

根据规定，基金认购费率将统一按____为基础收取。

A：

认购金额B：

认购份额C：

认购利息D：

净认购金额

22、《证券投资基金运作管理办法》于____年6月29日由中国证监会颁布，于同年7月1日起实施。

A：

2003B：

2004C：

2005D：

2006

23、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括__。

A．投资人频繁开立、撤销账户的行为B．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为C．超过约定时间进行资金划付的行为D．反洗钱相关法律法规规定的异常交易

24、基金季度报告中披露的主要财务指标包括__。

A．本期利润B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C．期末基金资产净值D．期末基金份额净值

25、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。

A．持股5%以上的股东B．全体股东C．全体员工D．公司高级管理人员

26、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。

A．上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：

30～11：

30、13：

00～15：

00B．上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：

15～9：

25C．深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：

57～15：

00D．深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：

30～11：

30、13：

00～15：

00

27、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过__。

A．5%B．10%C．20%D．30%

28、基金是____信托的一种。

A：

商业信托B：

金融信托C：

民事信托D：

公益信托

29、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。

A．60%以上B．80%以上C．90%以上D．95%以上

30、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈____趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。

A：

递增B：

递减C：

不变D：

无法确定

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、资本证券是有价证券的主要形式，它反映了持有人的__。

A．求偿权B．收入请求权C．货币索取权D．商品所有权

32、__投资者的首要目标是保护本金不受损失和保持资产的流动性。

A．保守型B．稳健型C．积极型D．成长型

33、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括__。

A．对基金投资范围、投资对象的监督B．对基金投融资比例的监督C．对基金投资禁止行为的监督D．对参与银行间同业拆借市场交易的监督

34、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在__。

A．封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则B．上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则C．交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则D．经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责

35、以下哪种金融工具不是货币市场基金不得投资的对象____A：

股票B：

可转换债券C：

剩余期限超过397天的债券D：

流通不受限的证券

36、下列属于基金销售机构客户流失原因的有__。

A．客户因为市场变化而退出基金投资市场B．客户为了购买合适的基金产品而转移购买C．客户不满意销售机构的服务而转移购买D．客户为了较低的手续费或服务价格而转移购买

37、下列选项中，__不属于《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定基金评级应遵循的原则。

A．长期性B．全面性C．针对性D．一致性

38、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有__。

A．开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系B．基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售C．选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场D．相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务

39、基金年度报告披露的主要内容有__。

A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告

40、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为__。

A．所有权B．财产支配权C．债权D．财产使用权

41、下列属于基金销售客户服务规范的有__。

A．明确投资人投诉的受理、调查、处理程序B．业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D．宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为

42、我国封闭式基金在发售方式上，主要有__方式。

A．场内发售B．场外发售C．网上发售D．网下发售

43、基金销售机构采取集中性市场营销策略时，__。

A．可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略B．可以把有限的资源集中利用，在有限市场中建立专业知名度C．基金销售机构整体业绩的提升可能受到限制D．其销售机构能够在激烈的市场竞争中发挥相对资源优势

44、证券投资的系统性风险不包括__。

A．政策风险B．经济周期波动风险C．信用风险D．购买力风险

45、交易型开放式指数基金（ETF）上市后要遵循的交易规则有__。

A．基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B．基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%C．基金买入申报数量为100份或其整数倍D．基金申报价格最小变动单位为0.01元

46、QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事__证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

A．境内B．境外C．境内或境外D．境内和境外

47、根据有关法律法规规定，在基金宣传推介材料介绍基金历史业绩时，对于基金合同生效__的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。

A．1年以上不满3年B．1年以上不满10年C．5年以上不满10年D．5年以上不满15年

48、以下不属于我国债券发行方式的有__。

A．定向发行B．承购包销C．公募发行D．招标发行

49、巨额赎回是指__。

A．单个开放日基金净赎回申请达到上一日基金总份额的5%B．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10%C．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的15%D．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的20%

50、概括地讲，股票型基金的投资风险包括__。

A．系统性风险B．非系统性风险C．赎回风险D．管理运作风险

51、与基金相比，信托的投资门槛较高，其认购起点一般不低于__万元。

A．2B．3C．5D．8

52、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。

A．投资部B．研究部C．交易部D．监察稽核部

53、认购LOF份额，可能使用__。

A．中国结算公司上海开放式基金账户B．深圳人民币普通证券账户C．中国结算公司深圳开放式基金账户D．深圳证券投资基金账户

54、在我国，基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过__个月。

A．3B．4C．5D．6

55、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有__。

A．纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段B．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展C．1929～1933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响D．20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段

56、LOF份额认购方式包括__两种。

A．定向认购B．私募C．场外认购D．场内认购

57、衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。

A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．夏普指数法

58、证券交易所的会员____A：

可以自动转让交易席位B：

转让交易席位必须由证监会审批C：

转让交易席位必须由证券交易所审批D：

不得转让交易席位

59、____是我国对证券投资基金的一种本土化创新。

A：

收入型基金B：

上市开放式基金C：

公募基金D：

私募基金

60、商业银行申请取得基金托管资格，应当经__核准。

A．中国保监会B．中国证监会C．中国银监会D．国家工商总局