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交易模拟题2

1、上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数，以反映证券交易总体价格的变动和走势，并（）。

【单选题】

A、按规定定期发布（目前每分钟发布一次）

B、在交易日收盘时发布

C、在交易日开盘时发布

D、随即时行情发布

×错误您的答案：

正确答案是：

D 教材页码：

详解：

上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数，以反映证券交易总体价格的变动和走势，并“随即时行情发布”。

2、证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是（）。

【单选题】

A、证券交易委托代理协议书

B、风险揭示书

C、客户资金第三方存管协议书

D、网上交易协议书

×错误您的答案：

正确答案是：

D 教材页码：

101

详解：

客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《客户资金第三方存管协议书》。

不需要签署《网上交易协议书》。

3、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为（）。

【单选题】

A、数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币

B、数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币

C、数量不低于50万份，或交易金额不低于500万元人民币

D、数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币

×错误您的答案：

正确答案是：

A 教材页码：

详解：

数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币。

4、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：

甲的买进价为10.70元，时间是13：

35；乙的买进价为10.40元，时间是13：

40；丙的买进价为10.75元，时间是13：

55；丁的买进价为10.40元，时间是14：

00。

则证券经纪商将按（）的顺序依次申报。

【单选题】

A、甲、乙、丙、丁

B、丙、甲、乙、丁

C、丙、甲、丁、乙

D、丁、乙、甲、丙

×错误您的答案：

正确答案是：

C 教材页码：

详解：

证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。

先按价格排序，丙价最高、甲价第二、乙价和丁价相同。

再看时间，乙优先于丁。

因此，总的来说顺序是丙、甲、乙、丁。

5、全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。

【单选题】

A、273天

B、28天

C、91天

D、1年

×错误您的答案：

正确答案是：

C 教材页码：

280

详解：

全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天；质押式回购最短为1天最长为1年。

6、在上海证券交易所，债券质押式回购交易以（）手或其整数倍为买卖申报数量【单选题】

A、1000

B、1

C、10

D、100

×错误您的答案：

正确答案是：

D 教材页码：

详解：

在上海证券交易所，债券质押式回购交易以100手或其整数倍为买卖申报数量。

7、按照现行规定，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（）境内证券公司进行证券交易。

【单选题】

A、5家

B、3家

C、2家

D、1家

×错误您的答案：

正确答案是：

B 教材页码：

详解：

按照现行规定，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易，但是只能委托1个托管人，并可以更换托管人。

8、关于回转交易，下列说法错误的是（）。

【单选题】

A、目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易

B、回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易

C、目前，在我国证券交易所的交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易

D、目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易

×错误您的答案：

正确答案是：

A 教材页码：

详解：

债券、权证、B股都可以进行回转交易。

9、根据深圳证券交易所交易规则规定，债券大宗单笔质押式回购交易数量不低于（）【单选题】

A、1000张

B、2000张

C、5000张

D、10000张

×错误您的答案：

正确答案是：

C 教材页码：

详解：

债券大宗单笔质押式回购交易数量不低于5000张

10、证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的（）。

【单选题】

A、2.8‰

B、2‰

C、2.5‰

D、3‰

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正确答案是：

D 教材页码：

详解：

证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰。

11、境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，不包括下列（）。

【单选题】

A、承认交易所章程和业务规则

B、其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务的经验

C、依法设立且满2年

D、代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为受到处罚

×错误您的答案：

正确答案是：

C 教材页码：

详解：

依法设立且满1年。

12、根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的0.1%，且不得超过（）。

【单选题】

A、1000股

B、9999.9万股

C、999999500股

D、500股

×错误您的答案：

正确答案是：

B 教材页码：

153

详解：

根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的0.1%，且不得超过9999.9万股。

13、具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所（）批准后，可成为证券交易所的会员。

【单选题】

A、董事会

B、监事会

C、理事会

D、会员大会

×错误您的答案：

正确答案是：

C 教材页码：

详解：

具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。

14、证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。

【单选题】

A、非限定性集合资产管理计划

B、限定性集合资产管理计划

C、专项资产管理业务

D、定向资产管理业务

×错误您的答案：

正确答案是：

D 教材页码：

205

详解：

为单一客户办理定向资产管理业务。

15、全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（）。

【单选题】

A、到期交易净价小于首期交易净价

B、到期交易净价加利息应大于首期交易净价

C、到期交易净价等于首期交易净价

D、到期交易净价加利息应等于首期交易净价

×错误您的答案：

正确答案是：

B 教材页码：

280

详解：

到期交易净价加利息应大于首期交易净价。

16、在集合资产管理合同中，管理人应（）。

【单选题】

A、承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则履行托管职责

B、承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产

C、保证本集合计划一定盈利

D、保证最低收益

×错误您的答案：

正确答案是：

B 教材页码：

223

详解：

在集合资产管理合同中，管理人应承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利也不保证最低收益。

17、上市公司股东大会进行网络投票时，若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票，投票代码为“（）+原证券代码的后四位”。

【单选题】

A、10

B、15

C、24

D、36

×错误您的答案：

正确答案是：

D 教材页码：

162

详解：

投票代码为“36+原证券代码的后四位

18、为证券公司客户提供咨询服务的人员必须具备（）。

【单选题】

A、证券从业资格证

B、投资咨询业务资格

C、银行从业资格

D、良好的道德素质

×错误您的答案：

正确答案是：

B 教材页码：

118

详解：

为证券公司客户提供咨询服务的人员必须具备投资咨询业务资格。

19、按照现行规定，关于深圳证券交易所开市期间停牌的申报，下列说法中不正确的是（）。

【单选题】

A、停牌期间，可以接受新的申报

B、停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易

C、复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价

D、停牌期间，停牌前及停牌期间的申报不可以撤销

×错误您的答案：

正确答案是：

D 教材页码：

详解：

停牌期间可以继续申报，也可以撤销申报。

20、下列有关内幕信息知情人的说法不正确的是（）。

【单选题】

A、包括发行人的董事、监事、高级管理人员

B、包括保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

C、包括持有公司3%以上的股份的股东及其董事、监事高级管理人员

D、包括由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

×错误您的答案：

正确答案是：

C 教材页码：

198

详解：

包括持有公司5%以上的股份的股东及其董事、监事高级管理人员。

21、从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。

【单选题】

A、最低下限向上浮动制度

B、最高上限向下浮动制度

C、随市场利率浮动制度

D、固定制度

×错误您的答案：

正确答案是：

B 教材页码：

详解：

从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

22、资产管理业务的市场风险主要是指（）。

【单选题】

A、证券公司违法法律行政法规等行为使客户资产受到损失

B、由于管理不善、违规操作等使客户资产受到损失

C、证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失

D、因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损

×错误您的答案：

正确答案是：

D 教材页码：

233

详解：

考察市场风险的定义。

资产管理业务的市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。

23、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。

【单选题】

A、30%

B、40%

C、50%

D、60%

×错误您的答案：

正确答案是：

C 教材页码：

259

详解：

客户融资买入证券时，融资保证金比例不低于50%。

24、根据《证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。

【单选题】

A、证券交易所的有关人员

B、证券监督管理机构的工作人员

C、持有公司股份达到百分之三的自然人

D、上市公司的监事

×错误您的答案：

正确答案是：

C 教材页码：

198

详解：

持有公司股份达到百分之五以上的股东等才属于知情人。

25、深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（）。

【单选题】

A、10%

B、30%

C、100%

D、900%

×错误您的答案：

正确答案是：

A 教材页码：

详解：

深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。

26、零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（）交易单位。

【单选题】

A、零数

B、整数

C、1手

D、1个

×错误您的答案：

正确答案是：

D 教材页码：

详解：

此题考察零数委托的概念。

27、下列有关基金的表述中，错误的有（）。

【单选题】

A、基金可以分为封闭式和开放式两种

B、上市开放式基金不可以在二级市场买卖

C、基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式

D、基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动

×错误您的答案：

正确答案是：

B 教材页码：

详解：

上市的开放式基金，投资者可以在证券交易市场上进行买卖。

28、对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向（）提交现金红利派发相关申请材料。

【单选题】

A、证监会

B、证券公司

C、中国结算公司上海分公司

D、交易所

×错误您的答案：

正确答案是：

C 教材页码：

156

详解：

5个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交现金红利派发相关申请材料。

29、（）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

【单选题】

A、证监会派出机构

B、证券交易所

C、负责客户信用资金存管的商业银行

D、证券登记结算机构

×错误您的答案：

正确答案是：

A 教材页码：

269

详解：

证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知,以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

30、申购时投资者通过（），申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。

【单选题】

A、基金管理人

B、基金托管人

C、一级交易商

D、证券交易所

×错误您的答案：

正确答案是：

C 教材页码：

172

详解：

申购时投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。

31、关于交易异常情况，下列表述中不正确的有（）。

【单选题】

A、无法正常开始交易情形包括证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开始前未能及时准确处理完毕

B、通信出现10分钟以上中断属于无法连续交易

C、10%以上的证券中断交易属于无法连续交易

D、10%以上的会员营业部因系统故障无法正常介入交易所的系统可以判断为无法连续交易

×错误您的答案：

正确答案是：

D 教材页码：

详解：

10%以上的会员营业部因系统故障无法正常介入交易所的系统属于无法正常开始交易。

其他各项皆对。

32、根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。

【单选题】

A、中国证券业协会

B、证券交易所

C、个人投资者

D、中国证监会规定条件的机构投资者

×错误您的答案：

正确答案是：

D 教材页码：

152

详解：

此题考查股票网上定价发行的相关制度。

33、某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。

若该公司股票在除权除息日前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为（）元。

【单选题】

A、8.50

B、9.40

C、7.98

D、7.22

×错误您的答案：

正确答案是：

B 教材页码：

详解：

除息后每股价格为11.05-1.50/10元=10.90元，配股后价格为（10.90+6.40*0.5）/1.5=9.40元。

因此除权（息）报价应为9.40元。

34、在我国，目前债券现货交易价格最小变动单位为（）。

【单选题】

A、人民币0.01元

B、人民币1元

C、人民币0.001元

D、人民币0.005元

×错误您的答案：

正确答案是：

A 教材页码：

详解：

债券现货交易价格最小变动单位为0.01元人民币。

35、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（）年。

【单选题】

A、5

B、3

C、20

D、10

×错误您的答案：

正确答案是：

C 教材页码：

201

详解：

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存20年。

36、新中国证券交易市场始于（）。

【单选题】

A、1992年

B、1990年

C、1988年

D、1986年

×错误您的答案：

正确答案是：

D 教材页码：

详解：

新中国证券交易市场始于1986年。

37、根据我国现行有关制度的规定，过户费属于（）的收入。

【单选题】

A、证监会

B、中国结算公司

C、证券业协会

D、证券公司

×错误您的答案：

正确答案是：

B 教材页码：

详解：

过户费属于中国结算公司的收入。

38、所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。

【单选题】

A、有限责任公司

B、上市公司

C、股份公司

D、非上市公司

×错误您的答案：

正确答案是：

D 教材页码：

177

详解：

为非上市公司提供的股份转让服务业务。

39、指令驱动系统是一种（）市场，而报价驱动系统是一种（）市场。

【单选题】

A、做市商，订单驱动

B、买卖方，做市商

C、订单驱动，做市商

D、做市商，买卖方

×错误您的答案：

正确答案是：

C 教材页码：

详解：

指令驱动系统是一种订单驱动市场，而报价驱动系统是一种做市商市场。

40、以下项目中，不属于资产管理业务的是（）。

【单选题】

A、单一资产管理

B、专项资产管理

C、定向资产管理

D、集合资产管理

×错误您的答案：

正确答案是：

A 教材页码：

205-206

详解：

集合资产管理、定向资产管理和专项资产管理是是证券公司资产管理业务的三个种类。

41、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求不包括（）。

【单选题】

A、建立研究与投资决策之问的交流制度，保持交流渠道畅通

B、建立合理有效的控制措施

C、建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库

D、建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法

×错误您的答案：

正确答案是：

B 教材页码：

218

详解：

还包括保持独立、客观。

建立合理有效的控制措施不属于定向资产管理业务的研究工作范畴。

42、下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。

【单选题】

A、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任

B、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者

C、不是所有交易所会员均可参与买断式回购

D、所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易

×错误您的答案：

正确答案是：

C 教材页码：

281

详解：

主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）。

不是所有交易所会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与。

会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。

43、证券交易的公平原则是指（）。

【单选题】

A、证券交易是一种面向社会公开的交易活动

B、参与交易的各方应当获得平等的机会

C、应当公正地对待证券交易的参与各方

D、要求市场充分的透明度和公信度

×错误您的答案：

正确答案是：

B 教材页码：

详解：

证券交易的公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。

44、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（）。

【单选题】

A、“资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”

B、“证券公司名称-集合资产管理计划名称”

C、“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”

D、“集合资产管理计划名称”

×错误您的答案：

正确答案是：

C 教材页码：

211

详解：

证券账户名称应当是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”

45、上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。

【单选题】

A、成交金额最大的3个会员营业部的名称

B、股份统计信息

C、成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量

D、成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额

×错误您的答案：

正确答案是：

B 教材页码：

详解：

还可以公布成交金额最大的5个会员营业部的名称以及其买入、卖出数量和买入、卖出金额。

46、下列表述中，正确的是（）。

【单选题】

A、清算与交收统称为结算

B、清算又称交收

C、交收简称结算

D、清算又称结算

×错误您的答案：

正确答案是：

A 教材页码：

298

详解：

清算与交收两个过程统称为结算。

清算与交收的定义不同。

47、按照现行规定，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是（）。

【单选题】

A、银监会

B、证券业协会

C、证监会

D、证券交易所

×错误您的答案：

正确答案是：

B 教材页码：

178

详解：

证券业协会对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理。

48、按照深圳证券交易所规定，卖出债券时，余额不足（）的部分，应当一次性申报卖出。

【单选题】

A、10张

B、100张

C、1手

D、10手

×错误您的答案：

正确答案是：

A 教材页码：

详解：

按照深圳证券交易所规定，卖出债券时，余额不足10张部分，应当一次性申报卖出。

49、全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括（）。

【单选题】

A、证券公司的合法会员

B、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

C、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

D、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

×错误您的答案：

正确答案是：

A 教材页码：

273

详解：

考察债券质押式回购相关概念。

50、上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（）进行申报。

【单选题】

A、债券回购交易资金的年收益率

B、每百元资金到期年收益率

C、每千元面值债券到期购回价

D、每百元面值债券到期购回价（净价）

×错误您的答案：

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