华为诉 IDC 终审判决书 l滥用市场支配地位.docx

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华为诉IDC终审判决书l滥用市场支配地位

（2013）粤高法民三终字第306号

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注：

由于本案涉及商业秘密，根据有关规定，本判决书中涉及商业秘密的内容予以涂黑隐去。

中华人民共和国

广东省高级人民法院

民事判决书

（2013）粤高法民三终字第306号

上诉人（原审原告）：

华为技术有限公司，住所地：

中华人民共和国广东省深圳市龙岗区＊＊＊＊＊＊。

法定代表人：

孙亚芳，该公司董事长。

委托代理人：

徐静，北京市金杜律师事务所律师。

委托代理人：

赵烨，北京市金杜律师事务所律师。

上诉人（原审被告）：

交互数字技术公司（InterDigitalTechnologyCorporation），住所地：

美利坚合众国特拉华州威林顿＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊。

授权代表：

Lawrence F.Shay，该公司总裁。

委托代理人：

胡斌，上海市方达律师事务所律师。

委托代理人：

廖婷婷，上海市方达律师事务所律师。

上诉人（原审被告）：

交互数字通信有限公司（InterDigitalCommunications，Inc.），住所地：

美利坚合众国宾夕法尼亚州普鲁士金＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊。

授权代表：

ScottA.McQuilkin，该公司总裁。

委托代理人：

云劭君，上海市方达（深圳）律师事务所律师。

委托代理人：

廖婷婷，上海市方达律师事务所律师。

上诉人（原审被告）：

交互数字公司（InterDigital，Inc.），住所地：

美利坚合众国宾夕法尼亚州普鲁士金＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊。

授权代表：

Lawrence F.Shay，该公司知识产权执行副主席、首席知识产权顾问。

委托代理人：

佘轶峰，上海市方达律师事务所律师。

委托代理人：

祁放，＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊，系公民代理。

上诉人华为技术有限公司（以下称华为公司）与上诉人交互数字技术公司、交互数字通信有限公司、交互数字公司（以下将该三公司统称为交互数字）因滥用市场支配地位纠纷一案，不服中华人民共和国广东省深圳市中级人民法院（2011）深中法知民初字第858号民事判决，向本院提起上诉。

本院受理后，依法组成合议庭，不公开开庭审理了本案。

华为公司的委托代理人徐静、赵烨，交互数字技术公司的委托代理人胡斌、廖婷婷，交互数字通信有限公司的委托代理人云劭君、廖婷婷，交互数字公司的委托代理人佘轶峰、祁放到庭参加了诉讼。

本案现已审理终结。

2011年12月6日，华为公司向原审法院提起诉讼称：

华为公司是全球主要的电信设备提供商。

交互数字技术公司（InterDigitalTechnologyCorporation）与交互数字通信有限公司（lnterDigitalCommunications，LLC）皆为交互数字公司（lnterDigital，INC）的全资子公司。

该三公司虽然属于不同民事主体，但其实际控制人和管理团队相同，对外统称为交互数字集团（InterDigitalGroup），其在经营中分工缜密，每一个民事主体通常实施一个完整法律行为的不同环节，构成共同诉讼的主体性质和形式。

多年以来，交互数字参与各类无线通信国际标准的制定，将其直接或间接拥有的专利权通过种种方式纳入无线通信的国际标准，并以此形成了相关市场的支配地位。

华为公司主张，本案相关商品市场为交互数字为专利权人的必要专利的许可市场，相关地域市场为全球必要专利许可市场中的中国市场和美国市场。

交互数字在相关市场处于垄断地位。

交互数字无视其在加入标准组织时对公平、合理、无歧视原则的承诺，对其专利许可设定不公平的过高价格，对条件相似的交易相对人设定歧视性的交易条件，在许可条件中附加不合理的条件，在许可过程中涉嫌搭售，通过在美国国际贸易委员会和美国联邦法院同时起诉华为公司及华为公司的美国子公司来拒绝与华为公司进行交易，滥用其市场支配地位，不仅损害了竞争秩序，也对华为公司造成实质损害，已威胁到华为公司在相关市场的正常运营，给华为公司造成严重损失。

故华为公司请求法院判令：

一、交互数字立即停止垄断民事侵权行为，包括停止过高定价行为、停止差别定价行为、停止搭售行为、停止附加不合理交易条件行为以及停止拒绝交易行为；二、交互数字连带赔偿华为公司经济损失人民币2000万元，华为公司保留根据进一步获知的证据以及交互数字技术公司、交互数字通信有限公司、交互数字公司侵权延续造成的损失对赔偿数额予以增加的权利；三、交互数字共同承担本案的诉讼费用以及华为公司为维权而支付的合理开支，包括调查费、公证费、律师费等。

交互数字共同答辩称，一、交互数字不认可华为公司所主张的相关市场的划分。

仅凭交互数字自身的必要专利涵盖的技术不可能制造任何终端产品。

本案当中相关的地域市场应该是全球市场，而不是华为公司所划分的中国市场和美国市场。

二、交互数字在相关市场中不具有市场支配地位，以及排除或限制竞争的能力。

三、交互数字没有实施任何违反反垄断法、从事限制竞争的行为。

四、交互数字没有给华为公司造成任何实际损害。

交互数字公司除上述答辩意见外，还辩称，其既不是标准化组织的成员和专利权人，也不是具体许可合同的谈判人，其仅仅是交互数字技术公司、交互数字通信有限公司的母公司；华为公司所称的其高管和交互数字通信有限公司的高管混同的问题，需华为公司举证证明；即使两公司在高管上有重合，亦不能否定其独立法人人格。

故此，交互数字公司作为本案被告不适格。

原审法院经审理查明：

一、当事人基本情况

（一）华为公司的情况

华为公司于1987年在深圳注册成立，其经营范围包括开发、生产、销售程控交换机，传输设备，数据通信设备，宽带多媒体设备，电源、无线通讯设备，微电子产品，系统集成工程，计算机及配套设备，终端设备及相关的设备及维修，技术咨询服务等。

华为公司2010年年度报告显示，2010年，华为公司年度研发费用达到人民币16556百万元，同比增加24.1%，投入51000多名员工（占公司总人数的46%）进行产品与解决方案的研究开发，并在美国、德国、瑞典、俄罗斯、印度及中国等地设立了20个研究所。

截至2010年12月31日，华为公司累计申请中国专利31869件，PCT国际专利申请8892件，海外专利8279件，已获授权专利17765件，其中海外授权3060件。

截至2010年年底，华为公司加入全球123个行业标准组织，如3GPP、IETF、ITU、OMA、NGMN、ETSI、IEEE和3GPP2等，并向这些标准组织提交提案累计超过23000件。

华为公司根据内部管理要求，将其区域分部划分为中国和海外。

2009年，华为公司全球收入（包括电信网络、全球服务、终端收入）为1490.59亿元人民币。

2010年，华为公司全球收入（包括电信网络、全球服务、终端收入）为1851.76亿元人民币。

（二）交互数字基本情况

交互数字技术公司（InterDigitalTechnologyCorporation）、交互数字通信有限公司（InterDigitalCommunications，LLC）、交互数字公司（InterDigital，INC）均是在美国注册的企业法人。

交互数字技术公司、交互数字通信有限公司是交互数字公司的全资子公司。

包括交互数字技术公司、交互数字通信有限公司、交互数字公司在内的关联公司对外统称为“InterDigitalGroup”（交互数字集团）。

本案中LawrenceF.Shay是交互数字技术公司的总裁，也是交互数字通信有限公司、交互数字公司的共同知识产权执行副主席、首席知识产权顾问。

同时，LawrenceF.Shay还是本案交互数字技术公司、交互数字通信有限公司、交互数字公司的共同授权代表。

交互数字公司在《2011年年报》中声称，“其通过全资子公司持有超过19500项与无线通信基本技术有关的专利和专利申请组成的专利组合，这些专利组合中有许多专利和专利申请是或可能成为移动或其他无线标准（包括2G、3G、4G和IEEE802系列标准）的关键。

交互数字集团（InterDigitalGroup）的收入，主要来自根据专利许可协议所收取的专利使用费”。

二、现行通信领域技术标准的基本情况

现行通信领域技术标准主要包括2G、3G和4G。

2G标准包括GSM和CDMA标准。

GSM标准由《欧洲电信标准化协会》（ETSI）主持制定，并在欧洲推行使用。

CDMA标准由《美国电信工业协会》（TIA）主持制定，并在美国推行使用。

在中国2G时代，中国移动、中国联通运营GSM网络，中国电信运营CDMA网络。

3G标准包括WCDMA、CDMA2000、TD—SCDMA标准。

其中，WCDMA、TD—SCDMA标准由3GPP（The3rdGenerationPartnershipProject，第三代合作伙伴计划，由ETSI创立）制定并发布。

WCDMA标准使用地区包括欧洲、中国。

TD—SCDMA标准使用地区主要为中国。

CDMA2000标准由3GPP2（The3rdGenerationPartnershipProject2，第三代合作伙伴计划2，由TIA创立）制定并发布，使用地区包括美国、中国。

中国通信标准化协会（CCSA）是3GPP、3GPP2的会员。

中国联通、中国电信、中国移动分别使用WCDMA、CDMA2000、TD—SCDMA标准。

4G标准主要是指LTE标准（包括FDD-LTE、TDD-LTE标准），LTE标准由3GPP制定并发布，在欧洲、美国、中国使用。

华为公司明确其生产相关通信产品必须符合无线通信技术标准。

交互数字认可，其在中国现行的无线通信技术标准（WCDMA、CDMA2000、TD—SCDMA标准）中均拥有“标准必要专利”（以下将“标准必要专利”简称为“必要专利”）。

三、以《欧洲电信标准化协会》（ETSI）为例介绍标准化组织的知识产权政策

（一）交互数字技术公司加入ETSI的情况

2009年9月14日，交互数字技术公司的高级专利执行官BradeyN.Ditty，向ETSI的主席WalterWeigel发去邮件称，通过这封信，交互数字技术公司向ETSI提交《知识产权信息声明和许可申报》以及《知识产权信息声明附录》。

交互数字技术公司在《知识产权信息声明和许可申报》中声称，依照欧洲电信标准化协会（ETSI）知识产权方针第4.1条的规定，申报人和/或其关联机构现在相信《知识产权信息声明附录》中所披露的知识产权可能会成为欧洲电信标准化协会（ETSI）之工作项目、标准和技术规范的基本知识产权，交互数字技术公司是《知识产权信息声明附录》中所披露的知识产权所有人。

同时，申报人和或其关联机构将准备按照欧洲电信标准化协会（ETSI）知识产权方针第6.1条所规定的条款和条件来授予该知识产权下的不可撤销许可。

不可撤销承诺应符合以下条件：

要求获得许可证的人员须同意互惠。

交互数字技术公司在《知识产权信息声明附录》中声称，其拥有在GSM、UMTS、GERAN、（UMTS;E-UMTS）、（GSM;UMTS）、（UMTS；E-UMTS；GERAN）、（GSM;UMTS；E-UMTS）、（UMTS；GERAN；E-UMTS）标准或项目下的大量必要专利和专利申请。

交互数字技术公司声称的必要专利和专利申请，包括在美国的专利权和专利申请权，以及在中国的相应同族专利权和专利申请权。

（二）《欧洲电信标准化协会》（ETSI）知识产权政策的主要内容

《欧洲电信标准化协会》英文简称为“ETSI”，该标准化协会知识产权政策的主要内容为：

该政策第3.1条规定：

《欧洲电信标准化协会知识产权政策》旨在降低欧洲电信标准化协会成员以及其他采用电信标准化协会标准和技术规范的人员的风险，以免对标准的编制、采纳及运用所投入的资金因不可用的标准或技术规范基本知识产权而被浪费掉。

为实现这一目标，欧洲电信标准化协会（ETSI）知识产权政策旨在电信领域内公众使用标准化需求与知识产权所有者的权利之间平衡寻求一种平衡。

该政策第4.1条规定：

各成员应当在合理范围内尽量（特别是在其参与的对标准或技术规范的制定过程中）及时将基本知识产权向ETSI通告。

特别是：

提交关于标准或技术规范技术提案的成员应当在诚信基础上提请ETSI注意任何在提案被采纳后可能变成基本知识产权的成员知识产权。

该政策第4.3条规定：

如果同族专利的成员已被及时通告给欧洲电信标准化协会（ETSI），则根据上述第4.1条所规定的义务将被视为由所有同族专利的现有及未来成员共同履行。

可通过自愿的方式提供关于其他同族专利成员的信息（如有）。

该政策第6.1条规定：

当与某特定标准或技术规范有关的基本知识产权引起ETSI的注意时，ETSI总干事应当立即要求知识产权所有者在三个月内以书面形式给予不可撤回的承诺，该承诺须说明知识产权所有者将准备根据该知识产权中所规定的公平、合理和无歧视条件来授予不可撤销的许可，并且至少涉及以下范围：

制造，包括制造或代工用于制造符合被许可人自行设计标准的定制组件和子系统；出售，出租或以其它方式处置按此方式制造的设备；维修、使用、或操作上述设备；以及使用方法。

该政策第8.1条相关条款规定：

8.1.1有一个切实可行的替代技术的情况，如果在标准或技术规范发布之前，权利人通知ETSI，他还不能按照以上第6.1款规定，提供关于标准或技术规范的许可，则全体大会应审核该标准或技术规范的需求，确保有一切实可行的替代技术用于该标准或技术规范，且该替代技术不受知识产权所阻碍；且满足欧洲电信标准化协会（ETSI）要求。

8.1.2如果全体大会认为没有这么一个切实可行的替代技术存在，则有关标准或技术规范的工作应停止，且ETSI总干事应遵照以下程序执行工作，a）当权利人为成员时，i）ETSI总干事应要求该成员重新考虑其立场。

ii）但是，如果该成员仍决定拒绝提供知识产权（1PR）许可，则该成员应将其决定通知ETSI总干事，并在收到总干事要求的三个月内，就拒绝提供知识产权（IPR）许可的原因提交一份书面解释。

iii）然后，ETSI应将该成员的书面解释及其全体大会会议纪要的相关摘要发送给ETSI顾问，供其考虑。

b）当权利人为第三方时，i）ETSI总干事应在任何适当情况下，向任何表示无法按照第6.1条规定提供许可证的成员索要完整的支持文档，且／或要求相关成员出面斡旋，找到一个问题解决方案。

ii）如果无法通过此方法找到解决方案，ETSI总干事应向相关权利人作书面解释，并发出最终要求，需要对方按第6.1条规定提供许可。

iii）如果权利人仍然回绝主席要求，决定拒绝提供知识产权（IPR）许可，或者在接到ETSI总干事要求信的三个月内未能作出回复，则ETSI总干事应将权利人的解释，及全体大会会议纪要的相关摘要（如果有）发送给ETSI顾问，供其考虑。

该政策第12规定：

本方针适用于法国法律。

但是，任何成员不得以本方针之名，违反本国法律法规，或者从事违反适用于本国的超国家法律法规的活动，且此等法律不允许双方协议减损法规效力。

根据该政策第15.1条和第15.9条的解释，ETSI的会员包括会员的关联方。

四、交互数字声称的必要专利在中国电信领域里的使用情况

交互数字技术公司在ETSI声称的必要专利，对应中国电信领域的移动终端和基础设施之技术标准，亦是中国的必要专利。

在移动终端领域，华为公司通过举例的方式证明如下事实：

交互数字技术公司在ETSI中声称，其拥有TS25.212标准技术下的美国“METHODANDSYSTEMFORIMPLICITUSEREQUIPMENTIDENTIFICATION”必要专利，同时，该专利在中国的同族专利为ZL02809881.1号专利。

经华为公司登陆中国知识产权局网站查询，ZL02809881.1号专利名称为“内隐用户设备辨识的方法与系统”，专利权人为交互数字技术公司。

中国信息产业部2007年5月16日发布的《中华人民共和国通信行业标准》显示，2GHzWCDMA数字蜂窝移动通信网Uu接口物理层技术，要求采用3GPPR99TS25.212标准技术，对于2GHzWCDMA数字蜂窝移动通信网Uu接口物理层部分的开发、生产、引用和购买适用该标准。

交互数字技术公司在ETSI中声称，其拥有TS25.212标准技术下的美国“METHODANDSYSTEMFORIMPLICITUSEREQUIPMENTIDENTIFICATION”必要专利，同时，该专利在中国的同族专利为ZL02234564.7号专利。

经华为公司登陆中国知识产权局网站查询，ZL02234564.7号专利名称为“一种基站及用户设备”，专利权人为交互数字技术公司。

中国信息产业部2007年5月16日发布的《中华人民共和国通信行业标准》显示，2GHzWCDMA数字蜂窝移动通信网Uu接口物理层技术，要求采用3GPPR99TS25.212标准技术，对于2GHzWCDMA数字蜂窝移动通信网Uu接口物理层部分的开发、生产、引用和购买适用该标准。

交互数字技术公司在ETSI中声称，其拥有TS25.211标准技术下的美国“CDMACOMMUNICATIONSYSTEMUSINGANANTENNAARRAY”必要专利，同时，该专利在中国的同族专利为ZL00812637.2号专利。

中国信息产业部2007年5月16日发布的《中华人民共和国通信行业标准》显示，2GHzWCDMA数字蜂窝移动通信网Uu接口物理层技术，要求采用3GPPR99TS25.211标准技术，对于2GHzWCDMA数字蜂窝移动通信网Uu接口物理层部分的开发、生产、引用和购买适用该标准。

在电信基础设施领域，华为公司证明如下事实：

中国电信集团公司2010年颁布的技术标准规定，本规范的制定是为了保证中国电信移动终端的正常运行，以及终端的开发生产提供依据，本规范适用于在中国电信商用CDMA网络中使用、支持CDMA制式的移动终端，包括3GPP2cdma2000在内的规范通过在本规范中引用而构成为本规范的条文。

《中国电信CDMA1X无线网络设备技术规范》是在参考3GPP2等国际标准化组织和信息产业部颁布的相关技术标准的基础上，结合最新技术发展动态和中国电信现有网络的实际情况制定，在技术内容上与国际和国内建议等效。

中国联通公司2010年颁布的技术标准规定，本标准的制定是为保证中国联通WCDMA数字移动通信网能正常运行和方便运营管理，并为移动台的开发生产提供依据，技术指标主要依据国际标准组织3GPP和国内相应行业标准中的规定，并根据中国联通实际商用的需求而编写，本标准是中国联通WCDMA数字蜂窝移动通信网移动台技术规范的一部分，本标准规定中国联通WCDMA移动台基本技术要求。

中国移动通信集团2009年颁布的技术标准规定，本标准TD-SCDMA移动终端在技术方面的技术要素、技术特性进行了要求，确保TD-SCDMA终端能够满足网络运营和业务开展的需求。

本规范是在参考3GPP国际标准和其他组织有关规范，并结合中国移动的实际业务需求的情况下编写，本标准适用于2GHzTD-SCDMA数字蜂窝移动通信网终端设备，对于HSDPA相关的要求，支持单载波HSDPA功能的终端为必选要求。

五、当事人专利许可谈判的基本情况

从＊年＊月始，华为公司与交互数字通信有限公司就涉案专利许可在中国广东省深圳市等地进行了多次谈判。

（一）在谈判中交互数字声称其享有必要专利的情况

＊＊年＊月＊日，交互数字将＊＊＊＊＊＊＊通过电子邮件发给华为公司。

电子邮件声称，×××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××

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