财政投资评审管理系统建设方案.docx
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财政投资评审管理系统建设方案
财政投资评审管理系统建设方案
1总体设计
财政投资审核是财政评审机构依据国家政策和规章制度，运用专业的技术手段，从工程经济和财政管理的角度出发，对财政支出项目全过程进行技术性审核，对财政投资效果和财政资源配置质量的进行评价，从而达到财政资金合理有效使用，财政资源高效配置的财政监督管理活动。
财政投资评审管理系统是以信息化方式实现投资评审中心评审业务管理的信息系统；对所有评审项目类型进行评审，对项目进行管理与监督，实现项目与造价数据的资源共享，动态的全过程审核记录保留，准确的报表统计分析，灵活的系统管理功能，经验数据的指标分析功能。
全面覆盖各类专业计价软件，实现专业计价文件与信息系统的衔接，保证数据的完整性，以达到后期数据分析的目的。
其功能结构图如下：
图2.11：
财政投资评审管理系统功能结构图
财政投资评审管理系统包含：
项目管理、评审管理、中介管理、专家管理、审核业绩管理、材价管理、指标管理、统计分析、信息资源管理、档案管理、审核事务及人员管理、系统管理12个子系统。
并且在保障系统的成功运转的基础上，子系统可以根据中心是集情况进行调整。
下图为财政投资审核业务的业务流程图。
图2.12：
投资审核业务工作流程图
2项目管理
2.1系统描述
项目管理主要实现直观全面的项目展现。
项目管理的核心为项目库，为系统用户提供的评审项目集中管控的入口。
以项目库为基础，系统构建项目、工程、专业等多层次、多维度的评审项目管理体系，并实现分类快速检索、项目信息查询等诸多功能。
主要功能包括：
项目信息维护、项目列表、项目金额来源、项目检索查询、预警显示、授权控制、事项列表、关联评审项目组。
2.2功能设计
2.2.1项目信息维护
根据国民经济和社会发展中长期规划、区域规划、专项规划和发展建设规划，由政府有关部门和项目业主单位开展政府投资项目前期工作，并经投资综合管理部门组织咨询论证，由项目业主单位把政府投资项目录入项目库。
若用户没有部署项目库，则这里通过本系统的项目库管理模块实现基本项目库管理。
若用户部署公司的项目库产品，则项目基本信息则可通过本模块录入项目库。
对于用于项目绩效评估等使用的扩展项目信息，项目库中没有的，则需要在这里进行项目扩展信息补录，项目扩展信息可以不保存到项目库中，而是通过项目编码等关联关系保存到业务表中。
在录入项目时，若该项目是一个大项目的子项目，则需要先录入其父级项目，然后在父级项目编码处，选择其父级项目编码，该项目录入审核成功后，其父级项目会自动在子项目信息中标注其下含有子项目以及子项目的项目编码列表。
2.2.2项目列表
通过项目库或者本系统的项目管理录入的项目信息，经过审核通过后，在项目列表中显示，以供后续对项目跟踪查看。
2.2.3项目金额来源
项目申报时，项目申报单位会对项目资金来源做出说明明细，包括自筹、财政预算、借贷以及其他来源。
项目资金来源管理对业务处室来说，关注项目所有资金来源情况，而对于预算处室来说，只关注项目资金来源中财政预算部分的资金。
在项目资金来源管理环节，主要是业务处室和预算处室参与。
2.2.4项目检索查询
系统提供方便的项目检索工具，当用户需要查看某个项目的情况时，只要进入项目检索查询功能界面，输入项目的相关信息，就可以快速地定位到具体的项目，当用户成功登录到系统后，就可以进行项目信息检索查询。
系统即支持模糊定位检索查询，也支持高级检索。
2.2.5预警显示
系统提供预警显示功能对项目延期预警、资金拖欠预警、超支预警等功能。
系统支持灵活的预警规则设置。
系统支持多种图标的预警结果展示。
2.2.6授权控制
授权控制主要是对项目的录入、审核、查看等权限的控制。
基于平台开发财政投资评审管理系统可以直接应用平台提供的权限组件就可以实现。
2.2.7事项列表
事项列表功能模块只要是对项目管理的相关事项进行录入、审核和查询等日常管理。
2.2.8关联评审项目组
系统提供关联评审项目组功能，用于把具体项目和其评审组进行关联管理。
3评审管理
3.1系统描述
评审管理主要提供便捷的评审的业务操作平台，以及清晰的分阶段的工作记录。
通过分解评审业务管理的阶段性工作，结合每个阶段的管理流程以及工作成果要求，使得评审工作的状态、成果处于实时可监控状态，并且实时发布评审标准，规范评审工作要求，做到精细化管理。
3.2业务流程
评审业务流程主要分为资料接收登记、任务分派、主审、督审、终审、报告、归档、结束等步骤，还涉及资料管理流程、三级复核流程、现场踏勘流程等。
为了规范项目评审，需要通过系统将流程固化下来。
同时，针对不同项目情况，又要求流程灵活可配置。
能涉及到人员定岗审批、岗位变动、评审状态变更、任务单变更、送审资料返还更正补充、特殊问题的呈批流转等。
除了实现正常的评审流程外，系统流程支持可灵活调整，以便异常情况的处理。
3.3功能设计
3.3.1评审任务管理
每年年底或次年初，财政部门根据各单位提报的投资项目建设计划，研究确定当年投资建设项目，并下达投资评审任务。
3.3.2评审计划管理
投资评审中心根据下达的评审任务要求，制订评审计划。
3.3.3评审资料管理
项目承建单位将立项批复或新增建设项目审批表、施工图纸、工程量清单及项目预算书等评审计划制定的评审资料送财政投资评审中心，投资评中心审核确认后，填制资料交接单，接收有关资料，纳入财政投资评审预算审查范围。
3.3.4自动生成
系统提供报告自动生成功能，评审流程中形成的各类报告、表格格式都固化在系统中，并且在相应的节点或环节由系统自动生成。
如评审结论、评审报告等。
通过审核软件直接生成审核过程中要求的输出对比表。
3.3.5计价文件导入
提供计价文件导入功能，实现评审业务过程中常用的专业工具软件应与系统无缝衔接，实现数据的双向交互，降低评审人员业务操作的复杂性，减少重复性工作，提高工作效率。
系统默认应集成的专业计价工具软件包括：
Ø清单计价软件
可以通过系统直接调用计价工具，完成工程造价文件的新建、编辑等功能。
并将分部分项、措施项目、其他项目、工料机汇总、费用汇总等信息自动提取到系统中，以便后续深入分析和出明细报表。
为解决数据统一处理遇到的繁杂问题，系统支持不同品牌计价软件编报的数据统一为一种计价软件数据格式，便于数据处理和审核工作软件统一问题。
计价软件与计价规则、消耗量定额标准、造价文件等完全相符，避免软件不恰当的错误引用。
Ø审核软件
审核过程中要求的输出对比表，可以通过审核工具实现送审文件与审定文件的对比，或者直接在送审基础上编制审定文件。
并最终将对比结果自动提取到系统中，以便后续深入分析和出对比报表。
Ø算量软件
可以系统直接调用算量软件，完成图形算量、钢筋算量、安装算量、精装算量。
Ø待摊费用计算
根据待摊费用计算标准，输入工程费用自动计算待摊费用。
4中介管理
4.1系统描述
中介机构管理的信息化实现解决中介机构人员能力与项目要求不匹配，专业技术人员评审工作不够深入细致，建设单位与中介机构存在暗箱操作以及评审中心缺乏有效的过程监督及考核机制等一系列问题。
建立立足于评审业务，与评审数据互通的中介机构管理系统。
主要包括：
信息维护、业务委托、绩效考核、费用结算四个模块。
信息维护包括中介信息录入、人员组成、不良记录。
业务委托包括、选用中介机构、评审过程管理。
绩效考核由系统提供多种考核评价模板，可通过预设指标，自动完成项目和年度绩效考评的打分工作。
费用结算由系统提供多种费用计算方式的模板，通过预设指标，完成费用的计算以及支付情况的记录，协助完成日常管理工作。
4.2功能设计
4.2.1信息维护
信息维护主要是对中介信息录入、人员组成、不良记录进行增加、修改、删除等日常维护操作。
4.2.2业务委托
业务委托主要是对选用中介机构、评审过程等进行日常管理。
Ø中介机构管理
系统提供中介机构管理，用于对根据项目要求选用的中介机构的日常维护，主要包括中介机构的资质、符合项目要求的相关证明的维护。
Ø评审过程管理
为了加强财政性资金管理，提高财政资金的使用效益，根据财政部以及政府的相关规定，需要对财政评审中心对政府投资项目进行评审。
凭证过程管理主要是对投资项目从项目评审委托书录入、审核以及项目评审报告的录入、审核的管理。
4.2.3绩效考核
绩效考核由系统提供多种考核评价模板，可通过预设指标，自动完成项目和年度绩效考评的打分工作。
绩效考核指标体系维护，主要是维护绩效考核指标体系树，包括增加、修改、删除。
一个指标包括指标编码、指标名称、指标类型、上级指标、指标数值（占比、分值等）、考核类型、是否启用等。
考核指标体系为树形结构，在界面中，用户可以通过简单的树形操作，完成考核指标的维护工作。
4.2.4费用结算
费用结算由系统提供多种费用计算方式的模板，通过预设指标，完成费用的计算以及支付情况的记录，协助完成日常管理工作
项目完工后，施工企业编制工程结算报告，连同施工图纸、施工合同、工程量清单、招标文件、有关变更签证和其他结算审查资料报送财政投资评审中心。
评审中心收到结算审查资料后，填制结算审查任务分派单，经审核确认后，财政投资评审中心与评审中介机构签订《结算委托审查协议书》。
评审机构根据结算审查资料编制结算审查报告。
财政投资评审中心对评审中介机构出具的结算审查报告进行认审核，以确保结算审查结果真实、准确。
5专家管理
5.1系统描述
专家管理子系统提供一整套人才管理的机制，可以加强各级评审中心相关专业技能的交流，同时也可通过人才建设，收集各类有用的信息，包括专业人才信息和案例项目等。
系统应具备以下几方面内容：
专家（人才）基本信息维护、专家（人才）案例信息维护（包含参与项目绩效评价）、专家（人才）交流活动的组织与成果记录、专家（人才）信息统计。
5.2功能设计
1）专家信息维护
对于专家提供的基本信息，过往评审信息各种类型的资质证书、组件的交流活动等进行新增、修改的日常管理，并对其真实性，有效性的审核。
审核之后留档备案。
2）专家信息统计
系统提供专家信息统计功能对专家组织的交流活动和成果，以及和工程项目有关的相关信息进行查询统计。
6指标管理
6.1系统描述
以数据积累为基础，通过长期的数据积累过程构筑指标管理体系。
主要模块功能包括指标体系维护、指标案例收集、指标发布、指标查询。
指标体系维护定义指标分类体系，指标案例收集对工程项目指标进行入库管理，可根据造价文件自动提取指标，指标发布对指标发布范围进行确认，指标查询通过结构导航来完成，亦可通过设置自定义查询条件来完成。
6.2功能设计
6.2.1指标体系维护
系统提供指标体系维护功能，对根据长期积累形成的项目工程入库指标、造价指标、考核指标等进行新增、修改和删除，形成项目指标分类体系，以供后期项目评审进行参考。
主要包括过程控制指标、业务指标和财务指标。
1、过程控制指标：
主要包括项目论证、计划制定、项目概算、组织实施、成本跟踪等反映实施过程控制的指标。
2、业务指标：
主要包括目标设定情况、目标完成程度、组织管理水平、经济效益、社会效益、生态环境效益和可持续性影响等。
根据评价对象的具体情况，业务指标的内容可有所增减。
3、财务指标：
主要包括资金落实到位情况、实际支出情况、会计信息质量、财务管理状况和资产配置与使用情况等。
6.2.2指标案例收集
系统提供指标案例收集功能，对以往成功工程项目指标进行入库管理，并支持根据造价文件自动提取相关指标。
6.2.3指标发布
系统提供指标发布功能，对项目评审的相关指标进行公开发布的范围进行确认。
6.2.4指标查询
系统提供指标查询功能，以便用户进行相关指标进行查询。
系统既支持通过结构导航来完成指标查询，亦支持通过设置自定义查询条件来完成指标查询。
7材价管理
7.1系统描述
材价管理主要是对材料价格的收集和查询管理。
查询主要是利用现有网上资源进行广泛的询价；收集则是通过项目评审形成自身的价格库。
功能要点如下：
材价查询、材价收集、价格载入、材价对比。
材价查询通过材料价格查询网站直接导入材料价格或链接查询材料价格。
材价收集系统收集项目中导入的价格信息，并形成中心内部审核价格库，用于预算编制时的价格导入。
价格载入可直接将价格导入到预算文件中。
材价对比基于价格包进行所审核价格的对比。
如价格在合理范围内就采信送审价格；如价格异常，则可用审定价格进行替换。
材料价格信息的查询应形式多样，以图表、报表等形式查询某一材料在哪些年份的项目上的审定价格。
7.2功能设计
7.2.1材价查询
系统提供材价查询功能，提供过材料价格查询网站直接导入材料价格或链接查询材料价格。
7.2.2材价收集
材价收集功能，根据材价查询导入的项目价格信息，形成中心内部审核价格库，用于预算编制时的价格导入，并提供价格载入功能直接将价格导入到预算文件中。
另外提供送审价格和审定价格的对比功能，如价格在合理范围内就采信送审价格；如价格异常，则可用审定价格进行替换。
系统提供图表、报表等多种展现形式进行材料价格信息查询。
8统计分析
8.1系统描述
统计分析应包含评审进度、评审结果等多方位的数据统计与汇总，并应支持统计图和表格等多种显示的模式。
对项目的评审情况如送审金额、审核金额、净核减金额、净核减率等或按拟定模板格式进行报表的生成。
提供按科室、人员、时间、项目类型等筛选查看，或按在审项目、按期完成项目、未按期完成项目三种审核状态分类筛选查看，筛选条件和查看权限由管理员设置。
8.2功能设计
Ø展现工具的基本功能要求：
评价查询分析展现工具的基本功能要求如下：
1.可以灵活设定每页显示记录数、打印比例、显示数据项、数据项的排列顺序等；
2.可以灵活地设置各种复杂表头，表体及表尾，满足不同类别报表的需求；
3.支持计算列表达式，表达式中可以含有不同单元格的数据值，如可实现两列值相乘取小计；
4.可以方便地将报表数据导出成EXCEL、PDF、Html等格式文件；
5.支持图像显示；
6.支持页面链接，还可以为每条查询记录设置相关的操作菜单，可以基于报表制作复杂的模块；
7.支持报表操作功能的扩充；
Ø要素增减：
能支持在同一张报表上增加、减少显示的列（往往是要素）。
Ø图表互动：
对同一个查询结果，系统要支持报表和图形展现的互相切换。
即：
l在报表上能切换（查询）到图形；
l在图形上能切换（查询）到报表、或其他图形。
Ø图表并茂：
要能支持在图形界面上同时可按报表方式展示图形上的信息。
Ø多图并举：
要能支持以多种图形从不同的角度展现同一张报表的数据。
支持的图形包括：
l圆饼图
l柱状图
l曲线图
l….
Ø层层展开：
在报表上，系统能够支持报表数据快速地按要素级次的几种展开方式，也能支持按某要素直接展开到某级次。
Ø层层跟踪：
在报表上，系统能够支持点击某项数据后跟踪查出相关的报表数据，即弹出相关的子报表。
Ø多维比较：
多维比较分析是指按两个以上的要素对同一类数据进行分析比较。
9信息资源管理
9.1系统描述
信息资源管理是针对国家、省、市的政策法规进行相应的管理，定期自动提供国家、省、市相应的政策法规，上传的法规由相应的审核人审核后形成正规的法规库，以便审核人员进行相应的调用、查看。
政策法规库将提供全文检索功能、根据地区等多个搜索条件的自助查询功能。
9.2功能设计
9.2.1政策法规维护
系统提供政策法规维护功能对国家、省、市的相关政策法规的维护和审核。
系统提供检查规则的新增、修改、删除和审核等功能。
主要信息项有：
法律法规文件名称、发文单位、发文编号、条、款和法规内容等。
9.2.2政策法规查询
相关政策法规的维护和审核进入系统后，形成正规的法规库，审核人员可以通过系统提供的全文检索功能，以及按地区等不同的查询条件进行相关政策法规的查看和调用。
10档案管理
10.1系统描述
档案管理针对评审项目的送审资料、工作底稿、评审报告、相关报表等文档资料以及评审中心日常工作中需要归档的资料进行档案电子数字化管理，档案形式为纸质档案和电子档案两种。
每个审核业务项目完成后，报告负责人应将评审报告及附件、评审工作底稿、其他资料等以电子文档和纸质文件的方式报送给综合部门，由综合部门负责档案的登记、整理、分类、编号，并负责后期的档案的借阅、复印和摘录等。
档案管理系统包括档案归类、档案录入、档案查阅、纸质档案利用管理等。
其中档案录入可结合高速扫描仪实现纸质资料电子归档
10.2功能设计
10.2.1档案归类
档案归类只要是根据不同项目对其档案进行分类管理，以便后续档案的借阅、复印和摘录等。
10.2.2档案录入
用户可以通过该界面加载项目相关电子文档到系统中。
纸质档案可结合高速扫描仪实现纸质资料电子归档。
用户在加载文档时，文档可以在加载时关联一个相关项目，可以只加载而不用关联项目。
同时，在项目信息录入界面，用户也可以加载电子文档，加载后该电子文档自动与该项目进行关联。
若该电子文档与项目无关，则就不要使用项目信息录入界面中的文档加载功能，而应该使用电子文档维护模块加载该文档。
10.2.3档案查阅
用户可以根据项目查询条件查询项目，再查询该项目的相关文档，双击可以打开阅读。
用户也可以根据文档查询条件，查询该文档，双击该文档可以阅读，同时显示与该文档相关联的几个项目。
11审核业绩管理
11.1系统描述
审核业绩管理子系统包括客观评价模块和网上打分模块，同时能方便设定不同工作岗位人员的权限。
考核管理将按季度进行统一打分，模块将提供人员搜索，排序打分等功能。
审核业绩管理主要是完成投资评审中心的业绩考核评价标准，每季度针对中心所有人员进行审核业绩管理。
11.2功能设计
11.2.1客观评价
客观评价是根据业务人员的实际审核工作情况和评价标准而对审核中的人员进行自动考核评分。
11.2.2领导评价
领导评价是各级负责人根据评价标准对员工业绩指标直接打分。
12审核事务及人员管理
12.1系统描述
审核事务及人员管理用于财政投资评审中心对业务工作的日常管理。
结合项目管理等子系统，形成一套完整的部门整体管理解决方案。
12.2功能设计
3）内部沟通联络
提供内部沟通联络功能，用于中心业务人员的技术讨论、业务通知等。
4）审核文件管理
审核文件管理主要提供对审核文件的统一管理，审核文件管理模块可提供：
（1）项目收文登记
通过扫描仪、高拍仪等技术手段，记录收文元件，作为立项依据。
可根据需求，在收文完成后，自动生成评审项目，开展后续的评审工作，免去重复的信息登记工作。
（2）项目发文。
结合项目批复等环节，可同步完成评审报告等公文的发布，完成规范格式、分配文号、套红打印、发文稿纸等功能。
（3）文件分类检索。
可结合各类关键字完成文件的快速检索和查看。
（4）过程留痕。
结合Word的修订功能，实现修改过程的留痕，便于了解修改情况。
5）人事管理
人事管理主要对部门内人员情况进行统一的登记，主要功能包括：
新进人员的建档，人员岗位变动，人员离职情况。
6）考勤管理
考勤管理可独立实现考勤信息的登记，也可结合相关硬件或考勤系统，完成最终考勤统计。
主要功能如下：
（1）登记考勤。
可根据系统登录信息，记录出勤情况。
或者结合专业的考勤机，获取出勤情况。
出勤情况可以作为考勤的基础数据，用于工资的计算。
（2）登记加班。
登记加班信息，如人员、时间等，用于加班费的计算。
可根据用户要求设置加班审批流程，只有经过领导审批的加班才生效。
（3）登记出差。
登记出差信息，如人员、时间等，用于弥补出勤信息的缺失。
可根据用户要求设置出差审批流程。
（4）登记请假。
登记请假信息，用于弥补出勤信息的缺失。
请假审批流程同时也帮助各级领导了解人员请假情况。
（5）考勤统计。
结合以上各类信息，最终形成一张完整的考勤表。
用于人员工资的计算。
7）培训管理
统一对各类培训进行管理，提供以下功能：
培训申请，培训通知，登记培训成果。
8）会务管理
会务管理协助用户完成会务相关的各类管理，如会议室、会议设备基本情况登记，会议室预定，会务申请，接待记录。
9）物资管理
对物资进行分类的管理，主要功能如下：
实现物品从申请、采购、入库、申领、出库、维修、盘点、折旧到报废的全生命周期管理。
规范物品管理流程，流程可随需而变。
提供各种物品查询统计报表。
10）车辆管理
车辆管理用于统一维护车辆、司机等资源信息。
规范用车申请与审批流程。
审批任务实时通知调度员和申请人。
出车通知消息或短信实时通知司机。
提供车辆、司机信息的查询统计功能。
11）经费管理
经费管理用于对各类评审经费的统一申请管理，可根据用户实际经费申请、管理情况进行定制。
功能如下：
从项目评审数据导出经费计算的基础信息，并根据实现设定的计算公式，自动计算可申请经费。
汇总和调配经费申请项目，形成最终的经费申请单。
记录经费申请结果，避免重复申请。
13系统管理
13.1系统描述
系统管理主要对用户、组织结构、公告、安全认证、工作流、系统接口等基础信息的日常管理。
13.2功能设计
12）组织结构
提供组织机构模块，用于对大连市投资审核中心的机构信息进行新增、修改、删除等日常管理。
13）用户管理
应用支撑平台统一管理本系统的用户和权限，如设置评审中心的人员信息、职务信息、密码等，并提供权限设置功能用于设置各岗位在系统中的管理权限以及操作权限，能够根据岗位职责分配各岗位系统权限，如评审项目立项、审批、复核等权限。
本系统通过应用支撑平台提供的接口实现对本系统用户权限的管理和应用。
14）数据字典
对系统中的基础数据规范统一在应用支撑平台中管理和维护，并提供接口给本系统实现数据交互，对系统中的常见类别和参数进行设置，包括项目类别设置、工程类别设置以及项目参数设置，数据字典是系统为用户提供的个性化参数设置管理工具，用以解决用户在各种操作指引及统计分析关键字设定等环节的动态管理，因此应具备扩展性。
15）公告管理
提供公告模块，管理人员（具有此权限的中心人员）可以对所有的中心人员或者某个人发送相应的公告信息，信息将在被发送人的系统上显示并提醒工作人员
16）系统维护
系统维护用于对系统日志管理、数据备份与恢复、公告设置和其他系统设置四大功能。
系统日志管理；环境设置（包括数据库、网络连接设置等）；数据备份与恢复；公告设置（包含公告时间周期、滚动方式、点击后是否清除等等）；其他系统设置。
17）接口要求管理
Ø与其他系统接口要求
作为财政信息化的一个重要组成，本系统需要遵照一体化要求，不仅是评审中心内部的工作平台，也要考虑与上级、与关联业务处室的交互。
本系统主要实现对财审专业数据的管理；基础资料数据、用户权限（如授权、组织结构等）、工作流等系统管理工作统一应用支撑平台提供；同时，本系统还需要通过应用支撑平台与一体化系统的其他业务模块进行数据交互，并通过平台建立与各类外部专业应用软件的接口通讯工作，如计价软件、算量软件、审核软件等；需要通过统一门户管理系统实现用户单点登录、日志和公告管理等功能。
Ø与应用支撑平台接口
通过应用支撑平台统一管理本系统的数据字典、用户权限、评审业务工作流、业务规则等内容，并提供接口实现基础数据交互和逻辑控制。
18）工作流管理
用于预定义的业务活动（基本业务功能）基础上，进行业务流程的设置。
主要功能包括：
Ø设置
升级会员 