八种政策模型理论.docx

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八种政策模型理论

一、政策制定的理论模型

什么是模型

模型是现实世界某些方面的简单化呈现。

它可以是：

－－一个实体的呈现（如飞机模型）－－一种图示（如流程图）

－－一种公式（如S=v〃t）

－－一段文字表述的概念（如“桌子是由一个面板及其下面的四条木棍支撑而成的一种家具”）

什么是政策分析模型政策分析模型是公共政策的一种的简单化呈现。

通常以概念的方式出现（概念模型）

政策分析模型有何作用

1.简化我们对公共政策的思维

2.指出政策议题的重要方面

3.通过将注意力在政治生活的重要特征，有助于我们进行有效的沟通

4.提出公共政策中不重要的因素，加深我们的了解

5.解释公共政策的要素，预测其影响

人们很少能选定那些一劳永逸、自成一体、所有人都能领会的政策。

政策分析的目的不是产生某种一锤定音的政策建议，而是要帮助人们对现实可能性和期望之间有逐渐一致的认识，产生一种新型的社会相互关系与“社会心理”模式。

主要的政策制定理论模型

1.精英模型

2.团体模型

3.多元模型

4.完全理性模型

5.有限理性模型

6.渐进模型

7.混合扫描模型

8.系统模型

从完全理性的假设（最优）

有限理性（满意）非理性的假设（合理）

（一）精英模型

代表人物及著作：

1970年托马斯.戴伊（ThomasDye）和哈蒙.齐格勒（HarmonZeigler）在《民主的嘲讽》中总结了前辈的精英理论

基本内容：

精英决策模型是将公共政策看成是反映占统治地位的精英（elite）们的价值和偏好的一种决策理论。

从政治精英到社会精英

从圣西门到拉斯韦尔

基本要点：

社会可以划分为拥有权力的少数人，以及不拥有权

力的多数人。

只有少数人才有权为社会分配价值，而群众则不能决定公共政策少数管理者并不代表多数被管理者。

精英大多从社会经济地位较高的上层阶级中选拔非精英往精英地位的流动必须缓慢而持续，以维持社会稳定并避免革命发生。

唯有已经接受精英基本共识的人，才被纳入统治团体（精英是流动的，精英政治是永恒的）。

公共政策名义上是反映“人民”的需要，实际反映的是精英的价值和偏好。

公共政策的变化将是渐进性的，而非革命性的

精英模型示意图

政策执行

学术界的评价：

精英决策模型揭示了现代民主国家的根本理念

“主权在民”与实际的政策过程中总是由直接掌管政权的少数人来主导这一难以克服的悖论，使人们清醒地认识到公共政策在本质上总是统治阶级的政策。

但这一理论忽视了公民参与政治的要求与能力，以及这种参与对政策形成的影响。

（2）团体模型

代表人物及著作：

1956年，美国学者厄尔.莱瑟姆在其著作《政治的集团基础》中系统阐述了团体决策模型。

团体（InterestGroup）即拥有共同的政治利益或政治态度、以正式或非正式的方式结合起来的群体。

团体模型示意

团体E的团体A的

影响力影响力

均衡

基本内容：

任何一个利益集团都会对政府机构施加压力和影响，并在相互竞争中逐渐实现平衡，这是政策形成和发生变化的源泉。

公共政策总是倾向于实力强的利益集团。

团体分析方法：

着眼点：

团体的影响力（成员数量、财富、组织强度、领导、接近决策者的渠道、内部凝聚力）以及团体实施影响力的方式（包括博弈）

研究资料：

主要是有关利益团体的影响力及其行为策略的描述、故事、新闻报道、特写、历史书籍等等。

学术界的评价：

团体决策模型把注意力集中到决策过程中集团的作用上，并以此来认识、分析和处理具有利益冲突的各种政治、经济和社会行为，拓展了政策分析的视野。

但这一模型过分夸大了集团的重要性，没有充分认识到政治生活中其它因素的影响

（三）多元决策模型

代表人物及著作：

1968年，美国政策学者查尔斯.E.林德布罗姆在其著作《决策过程》中提出。

林德布罗姆（C．E．Lindblom）当代西方著名学者，美国耶鲁大学经济学和政治学教授。

1917年出生于美国加利福利亚州。

1945年获芝加哥大学哲学博士学位，1973年被授予该校名誉博士称号。

曾任美国比较经济学学会主席（1975—1976年）、美国政治学会主席（1981—1982年）以及其他许多学界的重要职务。

主要作品：

《政治、经济和福利》（1953）、《渐进调适的科学》（1963）、《决策过程》（1968年初版、1980年再版）、《政治与市场：

世界的政治—经济制度》（1977年版）是林德布洛姆

的一部最重要的著作，也是当代西方比较经济学和政治学的名作之一。

决策梯子图

基本内容：

政治决策是权力运用中公民、投票人、政党、利益集团领袖和直接决策者各自行使权力、互相影响和互相作用的过程。

学术界的评价：

多元决策模型使我们较全面地了解了政策主体的范围，但忽视了政策规划机构等主体的作用。

（四）理性模型

代表人物及著作（无内容）

基本内容：

理性决策模型是指决策者遵循以最小的投入获得最大产出的原则，利用一切可能搜集的信息，经过客观、准确的比较或计算，选择最优方案的决策模式。

社会生活领域里的所谓理性（rationality），是指一种趋利避害的思维模式和行为模式；在实际过程中，这种思维模式和行为模式主要表现为扩大目标成就的行为选择。

基本出发点：

决策者是经济人，其行为合乎两大原则：

一是行为合乎理性；二是追求最优目标。

完全理性决策理论的六个步骤

A、决策者面对一个既定的决策问题。

“决策者在诊断问题时能够处理和记忆所有有关的信息；即所有有关问题的信息都是可得的”。

B、决策者拥有明确的决策目标。

C决策者获取所有的决策信息。

“决策者有现成的办法获

得与决策情况有关的所有方面的信息，亦称决策者必须全面掌握有关决策环境的信息情报”。

D决策者设计出所有的备选方案。

E、决策者能识别所有方案和评估每个备选方案的结果。

F、决策者比较、计算每一个方案的利弊得失，选择出最优方案。

学术界的评价：

理性决策模式是科学的、理想的决策方法，公共政策制定系统在制定政策时应尽可能使用这种方法。

但由于它在知识、资讯、确定性等方面条件要求很严格，在实际应用中会存在诸多限制。

如：

利益的多元性与不可供量性、决策者的个人利益、沉淀成本、信息成本、算计能力和预测能力的

有限性、环境的变化、决策体制（分工与责任）

（五）有限理性模型

代表人物及著作：

赫伯特西蒙（Herbert.A.Simon），美国管理学家和社会科学家。

他早年就读于芝加哥大学，于1943年获得博士学位。

自1949年担任美国卡内基-梅隆大学计算机与心理学教授，他由于“对经济组织内的决策程序所进行的开创性研究”而获得1978年诺贝尔经济学奖。

他在《管理行为》和《管理决策的新科学》等书中对决策过程进行了深入的讨论，形成了系统的决策过程理论。

基本内容：

有限理性决策模型是指在寻求政策方案时，不全面分析所有的政策方案，只选择一个或几个比较适宜且可行的方案作可行性分析，只要其中一个方案的产出大于成本便可采用的的决策模式。

基本出发点：

决策者是管理人，其行为合乎两大原则：

一是行为合乎有限理性；二是满意原则。

有限理性：

A事实上决策者并不具有有关决策状况的所有信息

B决策者处理信息的能力有限

C决策者在有了有关决策状况的简单印象后就可以行动。

D决策者不可能或不愿意对各种方案的结果作充分的推测，其选择行为受所得信息的实质和先后次序的影响；同时其能力在复杂的决策状况中受到限制。

E决策行动受到决策者过去活动和个性的影响

F决策者不追求最大的价值，而是只要求能够满意就行了五种组织决策影响力

组织对组织成员在决策时发生的影响力，主要有以下几种：

a、权威

b、沟通

c、组织认同或组织忠诚

d、效率准则

e、训练

满意原则：

从完全理性的假设（最优）有限理性（满意）“最优往往是一个陷阱”用“令人满意的”准则取代“最优化”的决策准则。

在决策时决定一套标准，用来说明什么是令人满意的最低限度的备选方案，如果拟采用的备选方案满足了或超过了所有这些标准，那么这个备选方案就是令人满意的。

决策过程包括如下四个阶段：

a、情报活动（其任务是探查环境，寻求要求决策的条件）

b、设计活动（其任务是设计、制定、分析可能采取的备选

行动方案）

c、抉择活动（其任务是从提供备选方案中提供适选方案）

d、审查活动（其任务是对已经做出抉择的方案进行评价）学术界的评价：

以往的决策学都着重研究决策结果的合理

性，而很少注意决策本身的问题。

有限理性决策模式揭示了决

策者等因素对决策的影响，第一次给人们提供了决策过程较为完整的图景。

（六）渐进模型

代表人物及著作：

渐进决策模型最初是由美国学者C.E林

德布罗姆于1968年发表的《决策过程》一书中提出来的

公共政策乃过去政策的调籍

基本内容：

（基本要点）公共政策实际上只是过去政策活动的持续，只是根据经验对过去政策作出的局部调整，决策者把决策看作是一步接着一步，不断增加和靠近理性的过程。

渐进模型的基本原则：

按部就班的原则

“按部就班、修修补补的渐进主义者或安于现状者或许不像个英雄人物，但却是个正在勇敢的、角逐的、足智多谋的问题解决者。

”

积小变为大变的原则

稳中求变的原则

渐进决策的原因分析：

渐进决策的基础是渐进的政治人的资源和能力是有限的，决策者只有在那些自己熟悉的方案不能满足需求时，才会寻求根本性的政策改革。

现行政策已投下了巨大的资本和精力（沉淀成本），这也部分排斥巨变。

渐进途径的分析方法：

过去的政策是什么？

过去的政策合适吗？

（合适，继续；不合适，则——）

调整部分政策（现行）

学术界的评价：

在认识论上具有一定的合理性

过于保守

（七）混合扫描决策模型

代表人物及著作：

混合扫描决策模型是美国著名公共政策研究学者埃泽奥尼提出的。

基本内容：

决策者在认清问题性质后，一方面利用理性的分析方法去分析各种方案的利弊得失，另一方面依照渐进决策方法去探讨各种方案的可能结果，这种综合了理性、有限理性、非理性等方法的决策模型就是混合扫描决策模型。

学术界的评价：

混合扫描模型能够应用系统分析来研究政策制定问题，所提模型在体系上较为周正。

但这一模型试图将理性思想和超理性思想结合在一起，忽略了二者在价值观上的冲突，造成政策价值取向模棱两可

（八）系统决策模型

代表人物及著作：

政治系统论的代表者戴维.伊斯顿在其著作《政治系统的分析方法》提出系统决策模型。

环境环境

输

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政治

决策号行劫

输

入

—支持十

系统

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出

环境环境

基本内容：

公共政策是政治系统与其外部环境互动的结果。

政治系统与其外部环境的互动是一个反复循环的过程。

学术界的评价：

系统决策模型从宏观角度对政策过程进行了分析，但缺乏对政治系统这一黑箱的分析

政策分析报告的内容：

界定政策、寻找模型、模型对照、

结论