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公共经济课件
公共经济
第一章资源配置与公共部门职能
资源稀缺是经济学研究的逻辑起点。
政府如何促进社会资源配置优化是公共经济学的基本出点。
一、资源配置的定义及配置方式
（一）资源配置的定义
资源配置有狭义资源最优配置和广义资源配置之分。
1、狭义资源最优配置：
指以有限的资源（生产要素）尽可能生产出更多的符合人们偏好的产品和服务。
2、广义资源最优配置三项内容（即评价社会经济活动的三条基本原则）：
效率，市场机制；公平，社会价值判断；稳定，经济的正常运行。
（1）效率原则：
效率的衡量标准：
帕累托最优。
帕累托最优是指资源配置已经达到这样一种状态，要使一部分人处境改变必须另一部分人的处境恶化为条件。
帕累托更优指资源配置改变后，①至少有一个人的处境变好；②没有一个人处境变坏。
帕累托改进指为达到更优而进行的改进。
效率实现的条件之一：
TSR社会总收益＞0＞TSC社会总成本
效率实现的条件之二：
MSR社会边际收益＝MSC社会边际成本
（2）公平原则：
主要是指收入分配中的公平，不同社会价值观有不同的标准。
公平的衡量标准：
劳伦兹曲线和基尼系数
基尼系数由劳伦斯曲线而来，是劳伦斯曲线的指数化。
基尼系数＝A／（A+B）A为阴影部分，B为OEF。
（3）稳定原则的四大指标：
物价稳定，充分就业，经济增长，国际收支平衡。
（二）、资源配置方式
习惯：
社会经济活动中长期形成并被共同接受和普遍遵守的惯例。
（长子继承、手艺人传媳不传女等）
命令：
由政府或掌权者对所有生产和分配作出决策。
（封建王朝、集权经济）
市场：
由价格竞争来决定生产、分配和消费。
市场配三种置形式：
a消费者的选票（货币）决定生产什么；
b各生产者之间的竞争决定如何生产；
c生产要素土地、劳动、资本等的提供者决定为谁生产。
二、市场配置与市场失灵
（一）、完全竞争的市场的基本特征：
①人数众多的小规模卖者和买者；②产品是同质的；③生产要素的充分流动（自由进入和退出）；④完全的信息与知识；⑤消费者与生产者的行为具有一致性；⑥经济利益的可分性和所有权的确定性；⑦私人占有；⑧无论生产与消费都没有外部经济；⑨不存在规模经济。
（二）、市场失灵的主要表现：
市场失灵的概念：
市场失灵指当市场在资源配置方面出现低效率时，即发生市场失灵。
1.公共产品特征
（1）消费上的非竞争性；
（2）非排他性。
2.外部性
外部性是指一个人（个人、家庭、企业或其他经济主体）的行为对他人产生的利益或成本影响。
也就是说，某人承担了成本，但是没有获得对应的利益；或他捞到了好处，却没有为此付出代价。
3.风险和不确定性（信息不对称）
逆向选择是因为信息的事前不对称引起的，即在签订合同或从事交易之前就存在着信息不对称，某些特征被隐藏，所导致的相关经济主体作出的与交易另一方期望截然相反的选择。
道德风险是在合同签订之后才发生的，它对应的是隐藏行为，即签订合同之后的不可观察的行为，这些行为同样是合同另一方所不愿意看到的本来可以避免的行为。
4.社会分配不公（收入分配）
市场经济条件下，社会分配不公状态是市场有效配置资源的结果。
但社会要求社会分配的公正。
5.宏观经济总量失衡
宏观经济总量失衡，是指宏观经济的不稳定。
不稳定的宏观经济一般用物价剧烈波动、就业率下降和经济增长率变化过多等来表示。
市场经济的运行结果，总是会出现周期性波动。
经济会出现过热，经济会出现衰退，甚至萧条。
经济危机问题不是市场本身所能有效解决的。
更为重要的是，人们对经济的周期性波动缺少充分的认识，比如人们不知道衰退到底什么时候会到来，等等。
国家干预经济的理由：
市场失灵现象表明，自由竞争市场经济并不是一种理想的经济制度，它只能适应经济活动规模小、产业结构简单，对信息要求不高的经济过程；因此随着活动规模的扩大，产业结构的复杂化，以及经济过程的高度动态化，必然需要国家的介入，以解决或缓解市场失灵。
三、公共部门的职能
（一）、资源配置
私人部门与公共部门
公共部门内部：
1、公共物品2、外部性：
征税、管制、补3、自然垄断：
限价政策（公共定价）、进入和退出行业规制4、信息不对称
（二）、收入分配
福利经济学第一定理：
完全竞争市场可以实现帕累托最优
福利经济学第二定理：
在所有消费者的偏好为凸性以及其他一些条件下，任何一个帕累托最优配置都可以通过适当的初始配置调节之后经由完全竞争市场来实现。
调节初始配置就是要对收入、财富、福利进行再分配。
（三）、经济稳定
公共部门的经济稳定作用，是指公共部门通过税收和公共支出等手段，去实现充分就业、物价稳定、国际收支平衡和经济增长目标。
第二章公共产品理论
一、公共产品的定义
公共产品的定义
公共产品的特点：
效用的不可分割性，受益的非排它性，消费的非竞争性。
1、效用的不可分割性
私人产品可以被分割成许多可以买卖的单位，谁付款，谁受益。
公共产品是不
可分割的。
国防、外交、治安等最为典型。
2、受益的非排它性
私人产品只能是占有人才可消费，谁付款谁受益。
然而，任何人消费公共产品不排他人消费（从技术加以排除几乎不可能或排除成本很高）。
因而不可避免地会出现“白搭车”现象。
3、消费的非竞争性
边际生产成本为零：
在现有的公共产品供给水平上，新增消费者不需增加供给成本。
（如灯塔等）
边际拥挤成本为零：
任何人对公共产品的消费不会影响其他人同时享用该公共产品的数量和质量。
个人无法调节其消费数量和质量。
边际拥挤成本是否为零是区分纯公共产品、准公共产品或混合产品的重要标准。
二、公共产品的分类
纯粹公共产品
准公共产品（地方公共产品）
混合产品：
拥挤性的公共产品（公共图书馆和博物馆，公路），排他性的公共产品（收费桥梁）。
非竞争性的两个必要条件：
边际生产成本和边际拥挤成本都为零的产品
混合产品是：
边际生产成本为零、边际拥挤成本不为零的产品
边际生产成本和边际拥挤成本都为零的产品——不拥挤的桥梁
边际生产成本为零、边际拥挤成本不为零的产品——拥挤的桥梁
附：
产品四种分类：
（1）纯公共产品：
公有公用，具有非排他性和非竞争性，如国防。
（2）纯私人产品，私有私用，具有排他性和竞争性。
（3）公共资源：
具有非排他性和竞争性，如拥挤的海滩、公路。
（4）准公共产品：
具有排他性和非竞争性，如电影院、不拥挤的列车等。
三、政府生产经营与私人生产经营
（一）、政府直接或间接生产
1、中央政府或地方政府直接生产
2、政府间接生产
（1）、政府与企业签定生产合同
（2）、授予经营权（3）、政府参股（4）、经济资助
经济资助是指对难于盈利的公共产品的生产，政府通过补贴、优惠、减免税收等形式鼓励企业生产。
（二）、私人生产经营
私人提供公共物品的条件
1、私人供给的公共物品应是准公共产品。
2、在公共产品的消费上必须存在排他性技术。
3、私人要提供公共产品必须要有一系列制度条件来保障。
如：
产权
（三）、政府生产公共产品的效率问题
政府本身是低效率的，原因：
第一、缺乏竞争压力；第二、没有降低成本的激励机制；第三、缺乏监督信息。
四、公共产品的收费原则与定价
（一）、公共组织不能以盈利为目的
（二）、对公共部门提供的劳务收费主要有两种：
要求政府提供特定的服务行为收费；提供的在消费时会产生拥挤的产品收费。
（三）、对准公共产品收费的排他性成本是低的
第三章公共选择
一、投票规则
（一）一致同意规则
所谓一致同意规则，是指一项集体行动方案，只有在所有参与者都同意，或者至少没有任何一个人反对的前提下，才能实现的一种表决方式。
此时，每一个参与者都对将要达成的集体决策享有否决权。
只有在一致同意的前提下，集体行动（公共选择）才能进行。
一般说来，“同意”包括不反对/弃权
特点：
1、帕累托改善的选择；2、参与者平等的选择；3、避免“搭便车”行为；4、交易成本高
（二）多数同意规则
所谓多数同意规则，是指一项集体行动方案，至少有超过半数的人支持或认可（即同意或者不反对）才能实施。
集体行动，多数人同意，可以是1／2以上同意，也可以是2／3以上或其他比例同意就可以通过。
多数同意又可以分为简单多数和绝对多数。
多数同意规则的特点：
1、部分人利益受损；2、“多数人专政”现象；3、少数人不热心参与；4、相对容易作出决策；5、可能的多种选择结果；6、无法表达个人选择的偏好程度；7、可能存在投票交易。
（三）、加权投票规则：
按照利益差别，对成员按重要性分类，相对重要的赋予更多的投票权。
（四）、否决投票规则
每个人提出自己认可的方案之后，所有人分别从中去掉自己最不中意的一个方案，最后剩下的方案
是最终获胜的方案。
（五）、需求显示法
把所有选民对每个方案的愿意最大支付加总，哪个加总之后最多，就是那个方案。
但是同时规定如果去掉某人后不影响该结果，此人不交税；如果去掉后结果改变，就交税，税额为加进前后两个集体选择的的差额。
二、多数投票制下的政治均衡
（一）、多数投票制下政治均衡的定义
政治均衡：
人们根据既定的规则，就一种或几种公共物品或服务的供给量以及相应的税收份额的分配达成的协议。
税收份额：
是指为了使政府能够提供公共物品或服务，公民所应承担的税收数额。
为公民享受公共产品的成本。
（二）、政治均衡的决定因素：
1、公共选择规则。
即采取的是全体一致规则还是多数投票制度。
2、公共物品或服务的边际效益与边际成本的对比关系。
3、投票者获得与提案有关的成本的信息的难易程度。
4、投票者个人所承担的税收份额的大小。
5、公共产品或服务的效益在投票者之间的分布状况。
均衡状态：
选民从公共产品得到的边际成本等于边际收益。
（三）、政治均衡的条件
投票者所须承担的税收份额恰好与该种物品或服务带给他的边际收益相等。
即MBi=ti
（四）、中间投票人
中间投票人：
指这样一种投票者，其最偏好的结果处于所有投票者最偏好的中间状态。
中间投票人定理：
如果所有投票者对公共产品或服务的边际效益曲线均呈向右下方倾斜状态，那么，中间投票者最偏好的公共产品或服务的供给，就是多数规则下的政治均衡。
三、投票悖论
（一）、投票悖论：
阿罗不可能定理
阿罗不可能定理：
即不存在一种能够把个人对多种备选方案的偏好次序转换为社会偏好次序，并且准确表达全体社会成员各自的个人偏好的社会选择机制。
1、帕累托最优
如果人人都偏好某种选择X，而非其他选择Y，那么，集体选择过程则应该选择X，而非Y。
2、非独裁
任何人都不能完全控制集体选择过程，不能使其对选择的偏好即使与其他每个人的偏好完全对立时也总是决定性的。
这也就是说，不存在一个人（或者一组人）代替其他人作出选择的可能性，民主社会中不存在专制君主和希特勒。
3、无约束域
对备选方案的个人偏好排序的所有可能的组合，集体选择过程都有能力达成集体决策。
4、理性
集体选择过程是理性的：
首先，通过陈述X比Y更受偏爱，或者Y比X更受偏爱，或者X和Y是同等合意以致二者是无差异的，那么我们可以对所有备选方案进行排序；其次，所有排序都能显示传递性的特点。
传递性是指如果某人对三种方案X、Y和Z之间进行选择，如果他认为X比Y好，Y比Z好，那么他一定认为X比Z好。
5、无关备选方案的独立性
对两个备选方案的任一选择，只取决于个人对这两个方案X和Y的排序，而与其他备选方案Z无关。
结论：
阿罗据此证明，一般无法找到一个能符合所有这些假定要求的投票规则，也不能指望民主社会能够作出前后一致的决策。
（三）、单峰定理及中间投票人定理
对阿罗的假设条件进行修改，可以摆脱投票悖论。
修改之一：
不再遵循“无限制区域”，即在投票时要对选民的偏好进行限制。
单峰值偏好就是一个限制。
1、单峰定理：
解决的是什么时侯不会出现投票悖论的问题。
把一个人偏好曲线中，比所有邻近点都高的点定义为“峰”。
如果某投票人偏离他最中意的选择，不论偏离的方向如何，他的效用都将下降，那么该投票人的偏好是单峰的。
如果该投票人偏离他最中意的选择，其效用是先下降后上升，则其偏好是双峰的。
如果多次重复出现这种情形，那么他的偏好是多峰的。
2、中间投票人定理
解决的是：
有均衡结果，又是谁获胜的问题。
如果投票人的偏好都是单峰的，不仅投票悖论不会出现，都能够产生一个稳定的均衡结果，而且还会认一种其偏好占优势的特定类型的投票者。
当所有投票人都按照各自的偏好的预算规模进行排列时，处于中间位置的那一位投票人最偏好的结果，将处于所有投票人最偏好的结果的中间状态。
公共选择（集体决策）中，获胜方案正好与其偏好相同。
这样的投票人是中间投票人，他们的偏好正好处于所有投票人偏好中间的位置。
中间投票人定理的内容是：
如果所有投票人的偏好是单峰的，那么多数同意规则下，投票的结果是中间投票人的方案获胜。
四、投票交易
（一）、互投赞成票
如果投票者对不同方案的偏好程度不同，则他们会就那些与其关系重大的提案进行投票交易，这种投票交易的过程被称为“互投赞成票”。
（二）、投票交易与社会福利
投票交易可能使社会福利得到改善，也可能使社会福利受损。
经常是多数人结成一个联盟，对那些能为自己带来利益的项目投赞成票，其成本主要由少数派承担。
五、官僚的定义与特征
（一）、官僚机构的定义
广义：
指一种特定的正式组织，具有负责的管理等级制度、专业化的技术与任务以及用规章制度对官僚机构权力的明文限制。
狭义：
指组织运转所需的资金或收益是从在市场销售产品以外的途径获取，并且收益超过成本之余额不能由主管者与雇员占为己有作为直接的个人收入的一类组织。
（二）、官僚机构的一般特征
1、缺乏竞争性2、缺乏激励机制3、非利润化4、缺乏敏感度5、个人影响力较大
六、官僚行为理论
（一）、选择行为
1、选择的内容：
等级结构中不规范劳务的供给量
2、有效与无效行为选择的结果与数量
选择有效行为还是无效行为，取决于一下因素：
第一、主管人与官僚之间的信任程度
第二、官僚之间的信任程度
第三、无效劳务供给的风险
有效的不规范劳务供给称为交易，交易的特点：
第一、提供有效劳务时，下属取得的报酬与上级支付的价格有差距，差距取决于上下级之间的信任程度。
第二、交付无效劳务时，取得的好处与上级支付的价格之间可能存在差距，取决于下级之间的信任程度与上级对下级的监控强度。
第三、出售有效劳务所获得的报酬与交付无效劳务获得的好处二者之间也可能存在差距，取决于信任程度与监控程度。
（二）、信任
1、信任可以作为产权的基础
市场交换的前提是以法律为基础的产权体系，网络交换的前提是以信任为基础的产权体系。
2、信任作为产权基础的原因
（1）、官僚网络中的交易的商品与劳务很难度量，因此很难建立有法律强制实行效力的契约。
（2）、官僚网络中的交易，交换与付款存在时差，顾旭双方形成一种类似贷款的信用关系。
3、信任的形成
信任是交易双方共同生产和消费的，它产生于不断交易中。
B对被信任进行投资，A之所以选择信任B，是期望通过信任进行交易从中获利。
（三）、竞争
判断是否有竞争的标准：
官僚在各机构间的流动性；评估官僚表现的难易程度；主管单位撤换不称职官僚的刺激强度。
官僚机构中官僚之间有一种建议在信任基础之上的自愿交易行为，我们把这种信任关系就称为“网络”。
官僚网络中的竞争有三种形式：
官僚在局内部为职位而竞争；官僚在信任网络里为地位与成员资格而竞争；网络之间与官僚之间为资源与权限的分配竞争。
七、官僚机构的改革
（一）、官僚机构的效率
1、效率的定义与种类：
配置效率，X—效率。
2、配置无效率的原因
官僚机构的垄断性与需求的显示无法显示
3、X—无效率的原因
（1）、官僚机构不能完全实现既定目标，原因：
目标过于笼统；目标的冲突。
（2）、公共产出难于定义与度量。
（3）、交易成本高和信息传递有损耗。
（二）、官僚机构的增长的原因
1、官僚机构的扩张有极强的动力支撑。
首先，官僚机构中的长官与雇员从扩张中获利；其次，议员也可由中获利。
2、现代西方民住制度存在缺陷，方便了扩大官僚机构动机的实现。
首先、财政决策的支出与收入分开决策；其次，预算决策是分散的；第三、过半数的决策规则使无效率方案通过；第四、选民的财政幻觉；第五、投票过程的缺陷，使无效方案通过。
（三）、管理机构的改革
1、强化官僚机构解说责任与外在控制
2、改进运行方式与组织形式：
（1）、官僚机构中引入竞争；
（2）、区分供给与生产，引入市场机制；（3）、引进利润动机。
八、寻租与寻利
寻利：
能够增进社会经济利益的寻求经济租金的活动。
寻租：
利益集团或个人通过影响公共选择和决策为己谋利的行为。
寻租活动的三个层次：
布坎南以城市出租车行业管制为例对此进行了说明。
第一个层次是：
政府用发放有限数量的经营执照人为地限制出租汽车的数量，那么市场上出租车数量就少于自由竞争水平。
牌照管制带来了第一个层次的寻租活动。
第二个层次是：
既然政府官员可以决定牌照的管制，那么争取这个职位就形成了第二个层次的寻租活动。
第三个层次的寻租活动，是超额收入（部分或全部）会以执照费的形式转化为政府财政收入，那么争夺这部分财政收入，就形成了第三个层次的寻租活动。
寻租产生的根源：
公共选择学派认为是公共权力失控
制度经济学认为是：
制度缺陷
制度创新不断界定和明晰产权，以形成关于创新的激励机制，降低寻租和“搭便车”等机会主义的可能性降低交易费用，不断实现有效率的经济组织对无效率的经济组织的替换，最终促进经济增长。
九、腐败的界定及表现形式
（一）、定义：
腐败指公职人员制图私利而故意未能充分履行职责的行为。
（二）、特征
1、腐败的主体是公职人员。
2、主观上是为自己的私利，丧失公益心。
3、故意未能履行公职
十、寻租与腐败的治理
（一）、寻租的治理
以制度创新拟制寻租，即通过制度加大寻租的成本，减少寻租的收益，使寻租的的净收益小于零。
即使其不能为、不敢为、不必为、不愿为。
（二）、腐败的治理
1、官吏任免制度和程序
2、公务员权力制约和程序：
三权分立及监督
3、公务员人力收益权力的制约和程序
4、政治另有权力的制约和程序
第四章公共预算
第一节公共预算的基本内容
第二节公共效益分析
第三节公共支出的预算控制及管理
第四节中国的预算制度
第一节公共预算的基本内容
一、公共预算的定义
功能：
（1）反映和规定了政府部门在预算年度内的活动范围。
（2）是立法机关和全体社会成员监督政府收支运作的途径和窗口。
（3）是控制公共支出规模的一个有效手段。
二、公共预算的类型
1、国家预算的形式
单式预算：
所有政府收支通过一张表格来反映。
复式预算：
所有政府收支通过两张或两张以上表格来反映。
2、国家预算的方法
增量预算：
每年的预算按一定比例增长。
零基预算：
每年重新审核和分配预算。
3、其他分类：
预算的分类方法很多，根据收支管理范围分类，公共预算可分为总预算和单位预算；根据预算的级次分类，政府预算可分为中央预算和地方预算；根据按预算作用的时间分类，政府预算可分为年度预算和中长期预算，；根据预算编制程序、可分类正式预算、临时预算、追加预算；
三、公共预算的原则
完整性；统一性；年度性（时效性）；可靠性；公开性。
四、预算编制的程序
1、预算编制；2、预算审批；3、预算执行；4、预算监督（决算）。
第二节预算决策的效益分析
一、预算决策效益的含义
财政分配活动中的所费与所得的对比关系。
二、预算决策效益的特征
追求经济效益与社会效益的统一
追求宏观效益与微观效益的统一
追求直接效益与间接效益的统一
三、机会成本分析法
考察资源在公共部门和私人部门之间的合理配置。
当资源进入政府部门能发挥比在私人部门中更大的效益时，政府占用社会资源才是合理的。
预算资金的社会机会成本，一笔资金由私人部门转到公共部门而导致的私人部门的效益损失。
社会资源的最佳配置：
公共产品的边际效益私人产品的边际效
公共产品的边际支出私人产品的边际支出
四、成本—效益分析法
1、定义：
以预算中个别项目为对象展开的以提高公共资金使用效益为目的的分析工具。
2、步骤：
（1）计算各项目的支出和收益：
实际成本与效益（经济效益＋社会效益）以货币为计量的成本与收益
（2）计算各项目的效益／成本比：
B／C≥1（B－C）／C≥0
（3）确定项目的优先顺序；
（4）决策。
3、贴现问题（考虑到时间因素而产生的利息支出）
任何一个项目的效益和成本都不是一个数值而是一系列数值，即是由若干年的效益和若干年的成本所组成的“效益流”和“成本流”。
项目实施（存续）时间的持续性产生了利息问题，即任何一笔资金相隔一年之后平均增值的百分比。
4、成本效益分析的优点与局限性
优点：
有助于纠正只顾需要不顾成本的倾向；
有助于纠正只考虑成本不顾效益的倾向。
局限性：
货币无法全面衡量政府活动的效益。
第三节公共支出的预算控制及其管理
一、公共支出的预算控制
（一）、预算控制的难度：
收支分离增加控制难度；有些支出具有刚性
（二）、预算控制的方式
诱导性控制：
在一些项目的设计上包含一定的激励因素，以诱导执行者不愿突破预算。
协作型控制：
把财政机构和资金使用机构的关系，看成是普通企业间的关系，依靠双方的协作来实现控制。
内部控制和外部控制：
即立法机构、中央政府、中央银行和财政部门自身进行。
发到国家通行的支出管理SEEE目标，即稳定、节约、效率、效果。
二、管理公共支出的预算
（一）、加强与经济联系的预算编制形式
1、设计—规划—预算
（1）、确定政策目标
（2）、找出不同的实现途径
（3）、确定不同途径夫人成本和效益
（4）、确定排序（5）、比较选择
2、国民经济预算：
根据国民经济核算资料编制而成，能够对整个国民经济进行分析和预测的经济分析预算。
优点
（1）、便于政府利用预算手段干预经济
（2）、更够更好的协调社会资金。
3、多年预算
又叫滚动预算或中期财政计划，是年度预算的延长形式，是指政府在编制年度预算以外再编制不同形式的其他年度预算或直接改造原来年度预算而成为多年度预算。
即同时编制几个财政年度收支的预算。
编制多年预算的步骤主要有：
（1）确定宏观经济目标，把国民收入、积累和投资的增长以及国际收支和公共收支联系起来；
（2）为支出项目中完全没有弹性或弹性不大的项目做出计划，
（3）确定多年的分阶段的公共投资规划，区分最优先考虑的项目和在资金较充分条件下的次优先项目；
（4）为税收及非税收的收入、来自国内外借款及援助的所需资金做出计划。
多年预算的优点
（1）、有利于对预算进行纵向比较，反映其发展趋势，既便于对项目审查，又可防止预算编制中的短期行为，有利于正确处理当前利益与长远利益的关系；
（2）、有利于提高财政资金运用的灵活性，以适应经济发展中出现的不稳定因素；
（3）、有助于预算与国民经济发展的中长期计划相互衔接，保障财政与国民经济发展的协调。
（二）、加强预算管理的预算编制形式
1、业绩预算（绩效预算）
就是政府首先制定有关的事业计划和工程计划，再依据政府职能和施政计划制定计划实施方案，并在成本效益分析的基础上确定实施方案所需费用来编制预算的一种方法。
与传统预算的区别：
（1）、从管人转向管事，更贴近
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